浅谈如何建设世界一流专利审查机构

胡智

“十二五”期间，中国发明专利申请受理总量已跃居世界首位，我国已成为专利数量大国。但是，专利质量不高，专利利用率低，核心专利布局少等问题也日渐凸显，造成我国目前创新发展支撑不足的困局。本文从“如何建设世界一流专利审查机构”为出发点，立足我国专利审查机构自身存在不足提出了三点改进，首先，应当持续增强专利审查员的职业道德，确保执行标准一致;其次，明晰专利审查机构工作重点，进一步提升审查业务能力;最后，通过优化审查流程，完善审查体制，增强普通民众的专利意识。

一、引言

国务院在2015年12月印发了《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》中，明确提出了四条基本原则，即坚持战略引领、坚持改革创新、坚持市场主导、坚持统筹兼顾，同时要求加快建设世界一流专利审查机构。目前，中国国家知识产权局上下正在围绕“如何建设世界一流专利审查机构”的问题开展新一轮的大讨论。

据申长雨局长报告内容显示，“十二五”时期，国家知识产权局专利局共受理发明专利申请403.4万件，每万人口发明专利拥有量达到6.3件。而国家知识产权局2019年年度报告数据显示，2019年我国发明专利申请量为140.1万件， 其中，国内发明专利申请124.4万件，国外在华发明专利申请15.7万件，授权发明专利45.3万件，每万人口发明专利拥有量达到13.3件， 实现跨越式发展。然而“多而不优”、“专利价值不高，转化率不足”是关于中国专利现状的另一种声音，专利质量水平及其带来的经济效应出现了一定程度的滞后，未来更需要在关键技术、核心技术上取得更多的专利。

针对上述问题，个人觉得建设世界一流专利审查机构是创建世界一流知识产权强国的基础，作为世界一流知识产权强国也必须具备世界一流的专利审查机构。如果我们每个细分的专利审查部门都达到了高水平，那么中国的专利审查机构自然就能够成为世界一流专利审查机构，中国的专利质量也将充分提升。

中国专利事业形成现在这样的局面里面涉及的因素很多，原因也非常复杂，譬如中国特色的指标分派体系、高新技术企业评价体系、职称与工资考核体系、知识产权政策优惠补助体系以及科研人员研究能力等问题。有些问题与我们国家的体制相关联，这些在纯粹的专利审查机构层面上可能无法解决;但是，关于专利审查机构自身审查效能、审查标准、道德支撑等方面造成的负面影响，都可通过不断加强对专利审查机构自身的建设而得到解决，下面将着重讨论在建设一流专利审查机构中我们专利审查机构自身亟待解决的一些问题。

二、持续增强专利审查员职业道德，确保执行一致

在世界各国的专利审查机构中，专利审查事业都赋予了专利审查员相应的审查权利以及做出专利申请最终能否获得授权决定的权利，因而就有可能因为专利审查员的职业素养或者人情世故造成申请人权利的丧失，而这些并不涉及专利申请自身价值、甚至是法律条款，比如常说的对“是否显然易见”判断尺度进行“浮动审查”以获得授权的问题、在创造性评判中滥用公知常识进行驳回的问题。因此，在建设世界一流专利审查机构的道路上，作为审查主体的的专利审查员的职业道德建设应当摆在首位，而“敬畏法律、注重责任、把握实质、执行一致”则是我们必须坚守的审查理念和职业道德，实质上也是专利审查机构中每一位工作人员的底线，是不能触碰的，绝不能因为个人利益去损害他人利益和集体利益。

要實现从大到强、从多到优的转变，我们应该更加注重质量和数量的平衡发展。审查质量是专利质量的决定性因素之一，如果我们专利审查机构能够按照严格的标准和规范进行专利授权，授权专利的法律稳定性、技术创新性都将会得到切实保障，专利权人的合法权益也将不会受到“执行标准不一致”带来的侵害。

而具体到业务操作层面上，我们应当要求专利审查员在检索现有技术时做到全面审查，以保护已获得专利权的专利权人的利益、维护专利权的稳定性;在撰写审查意见通知书时，对于不同情况应做何处理在专利审查指南中都有详细说明，专利审查员需要严格依照标准进行审查，以保证公平与公正。

三、明晰专利审查机构工作重点，加强培训工作，提升业务能力

任何单位或企业都需要有明确的岗位职责划分，只有这样员工才能做到职责明确、权责清晰。专利审查机构也应如此，一般来说，专利审查机构人员较多，岗位职责的细分能够最大限度的做到人员与岗位的合理配置，从而提高工作效率。就审查工作本身来说，专利审查员的工作具有一定的模式性，形成了一种特殊的工作套路，许多时候可以直接套用模板，因而，对工作模板的完善修改，可以帮助新入职人员快速平稳的完成工作，避免了一些低级错误的发生，提高工作效率。

值得指出的是，中国国家知识产权局近几年为了应对过快增长的专利申请、消除积压案件，较原来规模扩招了几倍的专利审查员，而入职培训也是采用了“大教室广授课”模式，造成初期的培训工作缺乏足够的“细致度”，考核也不能够称之为“严考核”，对于这些批次的专利审查员的培训工作应当是不能松懈的，进阶培训以及回顾培训是需要得到加强的。事实上，一般在初始培训后.大部分专利审查机构都不强迫审查员参加高级培训，更新式培训除除外，比如，法律规章发生重大变化时进行的培训。目前，仅韩局要求老审查员每年参加至少80个小时的继续职业教育。在工作中继续学习对于职业发展能发挥积极的促进作用因而得到人力资源专家的广泛认同。所以，国家知识产权局也应采取更加严格的继续职业教育措施，并且在制定培训计划时，应当更具个性化和合理化，而不是消耗时间做无用功。

此外，革新培训方式，在传统授课方式之外鼓励审查员在一定期限内进行检索测试，能够提高效能;建议可通过局内网页或视频学习等多种形式进行自主学习提升;同时，专利审查机构的专家组也可通过定期举办专家论坛来进一步夯实和拓宽专利审查员的业务能力，这些培训对于授权质量保证都是有裨益的。还应当鼓励符合条件的专利审查员多去参加研讨会和贸易博览会，了解行业的最新动向，更新知识体系，与时俱进地看待业务关联问题，真正当好所属技术领域技术人员。

四、进一步优化审查流程，完善审查体制

关于通过进一步优化专利审查的流程和方式等措施来提升专利授权质量，这一点在《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》中已经被提出来了。未来，建设世界一流专利审查机构需要完全实现“电子申请，无纸化办公”，因而必须建立健全全方位服务于专利审批业务工作的信息化系统，如流程管理系统、电子申请系统、电子出版系统、审查辅助系统等，为加快专利审批速度、提高专利审查质量提供有力的技术支撑。

此外，还应设立特别的审查通道，比如对急需进入国际市场，抢占市场先机的国内企业申请人的PCT案件给予特别审查通道，减少申请流程或者允许在之后补办相关手续，将审查重点放在技术方案本身而非形式审查上，这对于国内PCT案件的授权期限，授权效率来说都是很有好处的，也是世界一流专利审查机构对本国国民的一种责任感。

专利审查员也应当提供更加细致化的服务，据资料统计，90%个人申请人是因为提交文件时疏忽遗漏了专利实质审查请求书文件，而等到专利审查机构在期限日后发出申请人未提出专利实质审查请求书这样的通知书，导致其中很多申请人放弃继续请求的机会。因此专利审查员不只是做好办公室里的工作，还应该更好地与申请人沟通，让申请人更加了解专利申请制度。

其次，由于申请实质审查的期限缩短，为了维持审查质量的同时能防止审查时间变长，并努力缩短审查时间。为此还需要采取一定的综合措施，如委托相关外单位检索现有技术，积极利用具有专业知识的企业工程师辅助审查员。

再者，就是加强与美、日、韩、欧专利国际合作，减少专利审查的重复劳动。在国际合作这方面美局已经往前行走了一大步，比如其将加强与欧洲和日本的专利国际合作，进一步协调其专利审查程序和标准以减少检索和审查方面的重复劳动，并最终达到互相认可检索和审查结果。

最后，应当对复审制度进行改革，简化复审制度，使之合理化并加强其作用，要对复审制度的现状及时进行研讨。值得一提的是，2019年，国家知识产权局共受理发明专利复审请求5.5万件，同比增长46.1;结案3.7万件，同比增长31.0% ，审结的发明专利复审案件中，撤销驳回占44.5%。复审流程和费用的改革，使得复审请求数量的逐年增加，救济程序得到充分与合理的利用，更好地保障了申请人的合法权益。

五、总结与展望

专利制度作为知识产权一个重要的组成部分，在我国发展极为迅速，目前我国的专利申请量和授权量也都十分庞大。但是，我们更应该看到数量后面的质量问题，更应该看到专利审查机构自身存在的不足。提升中国专利质量，任重道遠，建设世界一流专利审查机构将为我国知识产权强国建设的事业助力加瓦，从而真正推进实施国家的创新驱动发展战略。

（作者单位： 国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心 ）