一种信息化项目综合审查方法

张惠 易豪 王敬霞

摘  要：在全国提倡信息化服务型社会的大环境下，加快推进信息化建设步伐的需求日益凸显，但鉴于我国信息化项目建设刚剛起步，缺少项目建设经验，导致建设过程中存在各种问题，迫切需要信息化主管部门找到问题根源，以便针对性地解决相关问题。文章提出了一种综合审查方法，即通过归类审查项目文档发现问题，对比分析问题产生原因，进而给出应对措施，帮助信息化主管部门定位解决问题的方向。

关键词：信息化建设;项目建设管理办法;综合审查

中图分类号：T-19 文献标识码：A   文章编号：2096-4706（2021）12-0136-04

Abstract： In the national environment of advocating an informatization service-oriented society， the need to accelerate the pace of informatization construction is becoming increasingly prominent. However， in view of the fact that China's informatization project construction has just started and lacks project construction experience， and it leads to various problems in the construction process. It is urgent for the competent information department to find the root causes of the problems， in order to solve the relevant problems pertinently. This paper puts forward a comprehensive review method， that is to find problems by classifying and reviewing project documents， compare and analyze the causes of problems， and then give countermeasures to help the competent information department locate the direction of solving problems.

Keywords： informatization construction; project construction management method; comprehensive review

0  引  言

近年来，随着信息化技术的发展，各机构在信息化建设方面的投资都在迅速增长。为规范信息化建设，各信息化主管部门根据当地的统一规划、统一标准规范、统一需求管理，形成了统一信息化项目建设管理办法[1]。依据此项目建设管理办法，信息化主管部门统筹组织制定信息化项目规划，以指导协调各机构的信息化项目建设管理工作。但在实际信息化建设过程中，由于很多机构都未能做到规范管理[1]，造成建设过程中出现了各种各样的问题，进而导致建设成果与预期建设要求存在一定差异。信息化建设已经成为机构转型升级的必然趋势[2]，信息化主管部门亟须全面掌握项目建设情况，切实解决项目建设过程中的问题[3]。本文提出一种针对信息化项目的综合审查方法，通过分类审查项目阶段文档，对比形成各建设阶段之间的差异，归纳并统计问题类型，追溯问题产生的原因，进而给出相应整改措施，帮助信息化主管部门分析项目过程阶段情况，为完善项目建设管理办法提供依据。

1  信息化项目建设过程

通常，一个信息化项目建设过程包括项目立项、招标采购、合同签订、实施建设、第三方测试和合同验收六个阶段，信息化项目建设过程，如图1所示。

信息化项目过程阶段说明：

（1）项目立项阶段：项目立项一般包括方案编制、方案申报、方案审核、立项批复和方案备案等环节。建设单位会根据年度项目计划编辑项目方案，包括建设内容和投资预算，并提交申报。信息化主管部门会安排专家评审申报的项目方案，并给出立项批复意见[4]。建设单位根据立项批复意见修改项目方案，重新提交至信息化主管部门备案，形成最终的备案建设方案。

（2）招标采购阶段：建设单位应根据备案建设方案开展项目招标采购，确定中标的承建单位。如招标采购计划与建设方案不一致，应先向信息化主管部门提交采购前的变更报备手续，经主管部门同意后，方可按变更后内容采购。

（3）合同签订阶段：建设单位需和承建单位签订项目合同，项目合同应覆盖招标采购内容。同时，建设单位还需确定监理单位和第三方测试单位，分别与其签订监理合同和第三方测试合同。

（4）实施建设阶段：首先，根据项目合同要求，承建单位需开展项目调研，编制项目设计文档，经项目组确认后，形成项目建设需求。如建设需求与招标文件的要求不一致，需先完成三方变更手续，方可开展后续工作。后续由承建单位实现项目需求，同步形成实施过程文档。完成需求建设后，承建单位必须开展自测试，发现并修复问题，形成自测试报告。之后，承建单位申请项目初验，项目初验通过后，可向建设单位提交试运行申请。试运行期间，持续运行时间必须符合建设方案的要求，且需整改用户提出的需求意见，在完成试运行后形成试运行报告。整个实施过程中，监理单位需要全程监督建设工作，并形成监理文档。

（5）第三方测试阶段：项目试运行结束后，建设单位需开展建设方案要求的第三方测试工作，包括验收测试、安全测试和等保测试。

（6）合同验收阶段：完成以上阶段工作后，建设单位邀请专家开展项目合同验收，专家验收通过后（如专家验收不通过，项目需继续整改直至通过），建设单位需将项目所有文件提交至信息化主管部门审核确认，审核确认通过后，项目完成后续支付，至此，项目完结。

综上所述，在信息化项目建设过程中，项目立项阶段、招标采购阶段、合同签订阶段和实施建设阶段是关系建设质量的四个重要阶段，涉及建设内容、过程管理和资金使用三个方面。项目文档记录了信息化项目的建设过程情况。综合审查方法主要依据项目文档，从中提取检查项，判断项目过程以及成果是否与建设要求一致，对不一致的内容，分析其产生的原因，并提出预防办法。下文将重点从建设内容、过程管理和资金使用三个方面，对信息化项目综合审查的具体实施方法进行说明。

2  信息化项目的综合审查方法

2.1  审查建设内容

目前，信息化项目的建设内容基本可以分为四类，分别为信息化基础设施、软件开发服务、租赁服务和第三方服务。

其中，信息化基础设施是指项目需要采购的设备，包括硬件设备和施工需要采购的配件等，这些基础设备作为信息化项目集成的底层支撑，用以保障信息化项目的软件功能正常运行;软件开发服务是指项目用户需求的业务系统，包括定制开发的软件和直接采购的成品软件，通过将这些软件部署在设备集成环境上，实现软件的业务功能;租赁服务是指通过租赁的方式，在一定时期内可以获得设备或软件的使用权，包括租赁服务器、数据库、操作系统和中间件等;第三方服务是指为建设单位和承建单位之外的第三方单位提供的服务，包括项目监理、验收测试、安全测试、等保测试等。

通常，为了保证项目建设成果能够符合预期建设内容要求，在项目立项、招标采购、合同签订和实施建设这四个阶段中，后一阶段的建设内容应与前一阶段保持一致[5]。因此，对项目建设内容进行审查，需提取四个过程阶段的信息化基础设施、软件开发服务、租赁服务和第三方服务内容作为检查项，如表1所示。其中，在项目立项阶段，可以查阅备案建设方案的总投资概算章节，提取检查项（基础设施、软件服务、租赁服务和第三方服务）、数量以及预算费用;在招标采购阶段，可以查阅招标采购文件的采购需求章节，提取检查项（基础设施、软件服务、租赁服务）和数量;在合同签订阶段，可以分别查阅采购合同（基础设施和软件服务）、租赁合同（租赁服务器、数据库、操作系统和中间件等）、监理合同和第三方服务合同（包括验收测试、安全测试、等保测试等），提取检查项、数量以及费用;在实施建设阶段，可以查阅到货单、变更文件、项目总结报告以及第三方测试报告，提取已完成的建设内容和数量作为检查项。获取四个过程阶段的检查项后，将前后阶段的检查项进行对比，形成建设内容差异对照表，用以检查项目建设内容是否按照前一阶段要求实施。

2.2  审查项目过程管理

在信息化项目建设过程中，除主体建设内容外，项目实施周期、项目试运行、项目第三方服务和项目文档也是项目过程中非常重要的部分。因此，对项目过程管理进行审查，就是将项目实施周期、项目试运行情况、项目第三方服务情况和项目文档情况作为检查项。其中，项目实施周期，需查阅项目合同签订和专家验收会的时间，进而检查项目实施周期是否符合建设方案中计划周期要求;项目试运行情况，需查阅试运行申请、试运行记录和试运行报告，确认试运行时间是否符合建设方案要求，以及试运行期间发现的问题是否已修复;项目第三方服务情况，需查阅第三方测试方案和第三方测试报告，检查第三方服务是否实施，测试内容是否覆盖了建设内容，测试发现的问题是否完成整改，测试结果是否通过;项目文档情况，需要查阅建设单位、承建单位、监理单位以及第三方测试单位编制的成果文档，检查文档是否完整和规范，且符合项目规模要求。

2.3  审查项目资金使用

通常，资金使用与建设内容有关。根据信息化项目的建设内容，项目资金可分为主体实施费用和配套费用。其中，建设内容的信息化基础设施、软件开发服务和租赁服务的使用资金属于主体实施费用，第三方服务属于配套费用。与建设内容类似，后一阶段的使用资金应不超过前一阶段，且资金用途不能随意更改[5]。因此，对项目资金使用进行审查，需要提取四个过程阶段的资金总额、主体实施费用、配套费用和资金用途作为检查项，其中，在项目立项阶段，可以查阅备案建设方案的总投资概算章节，提取总投资预算金额、主体实施预算金额、配套预算金额和资金用途;在招标采购阶段，可以查阅招标采购文件的招标公告章节，提取采购招标限额;在合同签订阶段，可以查阅采购合同、租赁合同、监理合同和第三方测试服务合同，分别提取主体实施合同金额、租赁合同金额、监理合同金额和第三方测试合同金额以及资金用途;在实施建设阶段，可以查阅变更文件，提取变更金额和变更资金用途。获取四个过程阶段的检查项后，对前后阶段的检查项进行对比，形成资金使用差异对照表，用于检查项目资金使用是否符合要求。

3  信息化項目综合审查问题统计分析及整改措施

3.1  综合审查问题统计分析

本文对34个广州市财政信息化项目使用了综合审查方法，包括学校（6个）、公共服务（11个）、政府办公（12个）、公检法（5个），审查过程中，发现存在建设内容问题的项目25个、存在资金使用问题的项目9个、项目存在过程管理问题的项目34个，各类问题详细统计情况，如表2所示。

通过对综合审查问题分析，表2中广州市财政信息化项目建设过程中存在问题有以下几点原因：

（1）建设内容问题的原因：一方面，在项目立项前期，由于建设单位对项目业务了解不够全面，对用户需求调研不够深入细致，导致在建设过程中，预期建设内容与实际用户需求存在差异。为满足用户要求，需根据实际情况对建设内容进行变更;另一方面，由于建设单位不了解机构政策规划，缺少业务预判，导致在项目建设过程中，在遇到机构改革，业务重组的情况下，建设内容也随之发生改变。

（2）过程管理问题的原因：由于建设单位项目管理不专业，监理单位经常承担多个项目，项目进度缺少监管，导致实际建设周期超过建设方案的周期要求;当发生变更情况时，为了操作方便，忽视变更手续，直接按照变更后的内容继续开展项目，导致项目存在缺少变更手续的情况。

（3）资金使用问题的原因：当项目发生了变更，需要增加采购时，会导致实际投资金额超出合同金额;另外，由于建设单位不熟悉项目管理办法中的金额使用规则，易误将配套费用纳入项目主体招标采购中，也会导致采购招标限额超过主体实施预算金额;少数情况下，建设单位在建设方案中遗漏了第三方测试预算，建设单位需要自筹经费，也导致了实际配套投资金额超出概算。

3.2  综合审查问题整改措施

针对综合审查问题分析的原因，整改措施应放在对项目管理办法的解读、对项目调研严谨性、对监理单位的监管这几方面。其中，信息化主管部门应该定期举办项目管理办法的宣贯，并公示前一阶段出现的项目问题，通过问题案例，帮助建设单位更好的理解和运用项目管理办法，开展项目建设工作;在项目立项前期，确保建设单位熟悉本部门的最新政策和业务规划，对用户需求应进行全面深入的科学调研，保障项目立项建设内容符合用户需求，降低变更风险;对项目监理单位要严格管理，使其承担起应该履行的项目监管责任，督促项目进度，及时办理过程手续，以保证项目有依有据，按期完工。

4  结  论

当前，信息化项目建设专业性强、复杂度高，建设过程中很难完全不存在问题。本文提出了一种针对项目建设完成情况、管理过程情况和金额使用情况的综合审查方法，并将该方法应用到广州市财政信息化项目中，发现了项目问题产生的原因。该方法能够及时总结问题并分析原因，进而改进应对措施，有助于规范信息化项目建设过程，为完善项目建设管理办法提供依据。

参考文献：

[1] 张怀璘.信息化建设规范管理难题及治理思路 [J].中国工业和信息化，2021（4）：80-85.

[2] 罗兰花.政府电子政务应用现状分析与对策 [J].网络安全技术与应用，2010（5）：65-67.

[3] 董振国.推进电子政务核心应用的思考 [J].电子政务，2014（4）：117-121.

[4] 李雪飞，赵娟，汪俊尧.信息化项目预算评审思路与方法初探 [J].山西财税，2017（7）：52-55.

[5] 任安，馮佳，王娟，等.信息化项目管理方法浅谈 [J].信息系统工程，2016（12）：120-121+138.

作者简介：张惠（1983—），女，汉族，湖北武汉人，助理工程师，硕士研究生，研究方向：软件测试;易豪（1987—），男，汉族，湖北鄂州人，高级工程师，本科，研究方向：软件质量及可靠性;王敬霞（1983—），女，汉族，辽宁鞍山人，助理工程师，本科，研究方向：软件测试。