哈萨克斯坦油气勘探和开发矿权授予程序及竞拍中需注意的问题

宋怀玉，明海会，刘任远，盛晓峰(.振华石油控股有限公司，北京 000；.中油国际 (哈萨克斯坦)PK公司，北京 000；.中石化国际石油勘探开发有限公司，北京 000)

0 引言

对油气资源合理、系统的利用与监管是哈萨克斯坦能源部矿政管理的一部分。为提高矿产资源利用领域透明度，简化矿权授予的行政审批程序，2018年6月29日哈萨克斯坦正式实施新版矿产资源法[1]。文章基于对矿产资源法中油气资源利用合同类型、油气勘探和开发矿权授予方式、油气勘探和开发矿权竞拍程序等规定的解析，介绍了油气勘探和开发矿权授予的流程、竞拍资格审查要求、竞拍周期、竞拍条件、竞拍胜出后签署合同程序以及参与竞拍需注意问题等[2]，以期对从事中哈油气合作的同行有所启发。

1 油气勘探和开发矿权授予方式

为便于管理，提高效率，将油气资源利用合同类型调减为勘探开发联合合同和开发合同两种。新资源法中规定，可以通过直接谈判和竞拍两种方式授予油气勘探和开发矿权。

1.1 通过直接谈判授予勘探和开发矿权

哈国家石油公司可通过直接谈判方式获得油气勘探和开发矿权。国家石油公司需将申请的合同区的基本信息、勘探期义务工作量、投资额度等发给主管机关，申请直接谈判。主管机关审核通过后，将组建谈判工作组，与国家石油公司开展谈判工作，期限2个月。基于直接谈判结果，可在2个月内签署油气勘探和开发合同。赋予国家石油公司通过直接谈判的方式签署油气矿产资源利用合同的权利，更加明确了国家石油公司的战略地位。

1.2 通过竞拍授予勘探和开发矿权

除了国家石油公司外，其他的矿产资源使用者可以通过竞拍方式授予油气勘探和开发矿权。竞买者可通过主机关发布的油气区块与油气田勘探开发或开发矿权竞拍信息参与竞拍。根据新资源法第94、96条组织矿权竞拍及参加竞拍规定，竞买人需根据所拥有地质、地球物理、钻井等资基本地质信息、合同区坐标范围、拟开展的工作量等信息以书面形式发主管机关申请申请以竞拍。主管机关审查通过后，将准备竞拍通知。

2 油气勘探和开发矿权授予的条件及程序

哈国主管机关分别与国家石油和其他竞买人通过直接谈判和竞拍两种方式授予油气勘探和开发矿权，授予油气矿权条件及程序如下。

2.1 通过直接谈判授予勘探和开发矿权条件及程序

2.1.1 通过直接谈判授予勘探和开发矿权条件

根据哈国政府决议，石油公司的股权属于国家或是由于为由国家控股的股份公司而被视为国家公司。针对哈境内列入国家矿产资源地质信息管理规划中的油气区块可以基于直接谈判方式授予国家公司勘探和开发矿权；而对列入国家矿产资源地质信息管理规划中的拟通过竞拍方式授予勘探和开发矿权的油气区块，只有在潜在的竞买人提交组织竞拍申请前，国家公司才有机会通过直接谈判授予矿权。基于直接谈判方式被授予油气勘探和开发矿权的国家石油公司，自合同注册起的两年内，不允许将矿权转让给国家石油公司持股50%或50%以上表决权的子公司外的其他法人。获得油气勘探和开发矿权的国家公司的子公司在两年内也不允许转让矿权。

国家石油公司通过直接谈判方式获得油气勘探和开发矿权的申请材料应包括勘探期内的义务工作量、工作内容及其介绍、完成期限等。

2.1.2 通过直接谈判授予勘探和开发矿权程序

授予油气勘探和开发矿权的直接谈判工作将在主管机关工作组与国家石油公司授权代表之间进行。工作组的工作条例及成员由主管机关审批。自主管机关收到申请的两个月内必须开展直接谈判工作。主管机关可根据需要，决定是否延长谈判时间。基于直接谈判的结果，主管机关做出同意或是拒绝授予矿权的决议。

自主管机关做出同意授予油气勘探和开发矿权决议的20个工作日内，国家公司应完成对签字费的支付，并提交基于主管机关批准的新版油气勘探开发或开发标准合同编制的勘探和开发合同草案以及支付签字费的凭证。在授予国家石油公司油气勘探和开发矿权时，国家公司应再编制基于直接谈判结果所确定的计划义务工作量、内容描述及完成期限。该义务工作量将作为勘探开发合同中不可分割的一部分。根据直接谈判的结果确定勘探开发合同中的勘探期和开发合同中开发准备期。

自收到国家石油公司签署的勘探和开发合同文本草案及支付签字费的凭证后的20个工作日内，主管机关将签署勘探和开发合同。严禁签署含有调减或免除国家石油公司在直接谈判中承诺的义务工作量内容的合同补充协议。

2.2 通过竞拍授予勘探和开发矿权条件及程序

2.2.1 通过竞拍授予勘探和开发矿权条件

主管机关会在其网站上公布油气区块或油气田竞拍及竞拍条件通知。在提交竞拍申请结束日期前，竞买人可获得竞拍相关信息。

竞拍通知中应包括以下内容：竞拍日及时段、提交竞拍申请截止日期、竞拍油气区块或油气田的基本信息、矿产资源利用作业类型、竞拍报名费额及用于支付的银行帐户、勘探开发矿权中勘探期的最低义务工作量及对应的投资、签字费起始额度、基于标准勘探开发合同的培训、科研、社会赞助、工程、服务以及哈籍雇员属地化比例义务、勘探期或是开发准备期限等。

竞拍的期限通常为提交参与竞拍申请的两个月内。竞拍的报名费将支付给主管机关授权组织或油气资源利用矿权线上竞拍 (线上) 代理公司，且不予以返还。

竞买人提交参与竞拍的申请应包括以下信息：竞买人名称、所在地、法人注册信息、法人信息、法人领导信息、勘探矿权的竞买人证明具有履行勘探义务的资金证明以及竞拍上一年度财务报表、注明竞拍通知中拟参与竞拍的合同区、支付竞拍报名费凭证等，申请材料及附件用哈语和俄语编写。

2.2.2 通过竞拍授予勘探和开发矿权程序

为加大信息技术和信息资源支撑力度，哈萨克斯坦国家机关正逐步推行电子政务管理。根据2019年12月31日修订的矿产资源法，油气资源利用矿权竞拍采用线上竞拍方式。主管机关自收到竞买人提交矿权竞拍申请的10个工作日内组织竞拍资格审查。根据竞拍资格审查结果，主管机关做出入围竞价或是不予通过资格审查的决议。

竞拍前主管机关对竞买人进行资格审查，若竞买人存在下列情形之一者，资格审查将不予通过：(1)提交竞拍申请日期晚于竞拍通知中规定的最后期限；(2)提交的竞拍申请不符合矿产资源法规定；(3)竞买人资格不符合矿产资源法规定，如竞买人处于破产或重组阶段、有未缴纳的税费、无法证明有履行勘探投资义务的资金或参与海上区块竞拍时缺少在哈属里海陆架、内河水域以及国外海上项目开展过作业的工作经验证明等；(4)提交竞拍申请的前三年内，竞买人直接或间接控制的公司有被主管机关吊销过石油合同；(5)竞买人被主管机关通知存在违反其他已签署的石油合同义务；(6)竞买人在早前的油气资源利用矿权竞拍中胜出，未支付签字费；(7)竞买人申请的合同区与竞拍通知中的范围不一致；(8)竞买人提供虚假信息；(9)授予竞买人的矿产资源利用矿权可能导致威胁国家安全的情形。有违反其中(1)、(3)、(4)、(6)、(8)和(9)条的情形者，竞买人将被禁止再次提交竞拍申请。

在规定竞拍期限内，如果没有竞买人提交竞拍申请或是竞买人资格审查不合格，自提交竞拍申请截止日起的3个工作日内，油气矿权竞拍委员会将做出取消竞拍决议。自做出取消矿权竞拍决议的3个工作日内，主管机关在其网站上公布取消竞拍信息。

对于通过竞拍资格审查的竞买人，油气资源利用矿权线上竞拍代理公司会将其作为入围报价的竞买人登记注册。根据竞拍通知中的时间，通过资格审查的竞买人可参加竞拍。竞拍前的10个工作日内，主管机关将通知竞买人竞拍日期和时间。

根据矿产资源法中油气勘探或开发矿权竞拍规定，签字费报价最高的竞买人将成为竞拍标的竞得人。竞拍当日，矿权竞拍委员会成员签署确认竞拍结果的会议纪要，会议纪要将抄送给竞得人。竞拍结束的3个工作日内，主管机关将在其网站上公布竞拍结果。

自公布油气矿权竞拍结果的20个工作日内，竞得人应支付签字费，基于能源部批准的油气勘探开发或开发标准合同，向主管机关报批竞得人签署的石油合同草案。

3 结语

(1)目前油气勘探和开发矿权的竞拍主要采用线上竞拍方式，由主管机关授权的线上竞拍代理公司组织实施。主管机关对竞买人的竞拍资格审查严格，如果竞买人无法通过竞拍资格审查，将无法入围竞拍报价。在提交竞拍申请前，竞买人应检查确认无未缴纳税费、无违反已签署的石油合同义务、近三年内没有被主管机关吊销过石油合同等，以确保通过资格审查，入围竞拍报价。

(2)在早前油气矿权的公开招标时，招标委员会在评标时会综合考虑投标人资质、承诺的义务工作量及投资额度、签字费等，再在此基础上确定中标人。在采用线上竞拍授予矿权后，确定竞得人的条件只有签字费一项，即签字费报价最高的竞买人将成为标的竞得人。竞买人如要竞得油气矿权，需要认真研究分析合同区以及外围的地质、地球物理、钻井等基础资料，充分评价合同区的资源潜力，报出与资源潜力相匹配的、且额度较有竞争力的签字费。

(3)基于合理、系统利用矿产资源的理念，为了最大限度地发现资源，为油气领域投资者提供更多机会并解决早前签署的油气勘探或开发合同中矿权受深度限制之下的补充勘探问题，新资源法中规定，竞买人可向主管机关申请组织矿权竞拍，授予矿权。竞买人的竞拍申请审查通过后，能源部将公布竞拍通知，邀请特定和非特定的竞买人参加竞拍。根据竞拍程序，石油合同将在2~3个月内被签署。新资源法生效前，要求中标人先上报勘探设计，并在18个月内签署合同。相比之下，新资源法规定之下的签署石油合同的时间明显缩短。