推动领军人才企业加速成为高新技术企业的对策研究——以苏州市吴江区为例

陈红梅，沈 杰，马晓明

（苏州市吴江区科学技术局，江苏苏州215000）

0 引言

2018年8月江苏省委娄勤俭书记在全省科学技术奖励大会暨科技创新工作会议上的讲话中指出：要建立高新技术企业培育库，推动更多科技型中小企业成长为高新技术企业，力争到2020年全省突破3万家。近年来，全省各地高新技术企业的数量已经成为科技竞争力的重要指标之一，高新技术企业的培育工作已经列入科技部门最为重要的工作之一。科技领军人才企业，作为天然的高新技术企业，是最优质的高新技术企业培育对象，其研发费用占比高、科技人员占比大、知识产权数量多、科技转化能力强等特点都是高新技术企业申报的必备条件。

1 吴江区高企培育工作的现状

1.1 高新技术企业申报数量快速增长

近两年，吴江区通过线上、线下大面积的宣传、发动，大力挖掘、鼓励更多企业进入高新技术企业培育。吴江区高新技术企业申报呈逐年快速增长趋势，2019年申报数多达489家，较之2018年的256家，几近翻番。2019年底全区有效高新技术企业数达628家。

1.2 行业领域中新兴产业占比不足

根据《国家重点支持的高新技术领域（2016版）》文件，高新技术行业共分为八大领域，分别为电子信息、生物与新医药、航空航天、新材料、高技术服务、新能源与节能、资源与环境和先进制造与自动化。根据吴江区2019年628家有效高企的技术领域数据显示，除航空航天领域未涉及外，其余七大领域均有分布，其中新材料、先进制造与自动化、电子信息三大领域所占比重达87.74%，行业领域相对较为集中，但是233家（占比37%）的新材料领域企业中超过一半的企业为纺织类企业。生物与新医药、资源与环境、新能源与节能、高技术服务等新兴领域更是涉及较少［1］。

1.3 中小企业数量多占比大

2019年，吴江区628家高新技术企业中，销售收入在5 000万元以下的小企业有310家，占比高达49.4%；销售收入5 000万元到2亿元之间的中型企业有164家，占比26.11%；合计2亿元以下的中小企业占比高达75%，仅有四分之一的企业在2亿元以上。这表明中小企业是高企培育的中坚力量,大企业数量明显偏少。由于在研发费用归集、成长性方面的制约，大企业高企认定的难度比较大［2］。

2 吴江区高企培育存在的问题

高新技术企业认定对企业在财务规范、研发投入、知识产权保护、管理制度提高等方面提出了明确要求，是高新技术企业培育过程中存在的主要问题。

2.1 研发费用占比不足

按照一般经验法则，企业研发费用占销售比重是衡量企业创新能力的重要指标，企业研发占比3%与5%均是分水岭，3%线为勉强维持新产品开发，5%线代表新产品开发的行为较为积极和主动。2019年吴江区级培育库951家库内企业中，410家企业（占比43%）研发费用占销售比重低于3%的分水岭，成为不能成功申报的主要原因之一。一般工业企业研发活动占比的情况更低，科技创新的重视度和实践能力还亟待提升。

2.2 知识产权储备不足

据不完全统计，截至2019年年底，吴江区2万余家工业企业中，拥有专利的企业约占14.9%，其中拥有发明专利的企业约占4.8%。628家高新技术企业中，仅有406家企业拥有有效发明专利，其余企业仅拥有实用新型、软件著作权等知识产权。2019年，参加复评的130家老高企中，26家企业由于相关专利与主要产品关联性不强、数量不足等原因，未通过再次认定。

2.3 优势领域挖掘不足

吴江区现有工业企业超2万家，目前高企数量仅占全区工业企业总量的3%，但从高企培育的优势领域来看，电子信息、新材料以及先进制造与自动化领域分别与该区电子信息、丝绸纺织以及高端装备制造等优势产业对应。这些行业中相当一部分企业具备申报高企的潜力，不少传统行业由于企业地理位置较偏，对政策的知晓度不高，企业缺少高企意识，很难将自己的主要产品领域跟高企培育的优势领域完美结合，合理对应。

2.4 专业人才储备不足

目前吴江区高新技术领域生物与新医药、资源与环境、高技术服务、新能源与节能领域的科技人员数量偏低，企业的研发项目立项、知识产权的撰写、科技项目的申报、管理制度的完善存在较大困难。科技人员等专业人才在高技术服务、政产学研合作、科技创新成果产业化、知识产权保护等多个创新环节的作用很难发挥，对于企业能顺利度过高企培训期，成功认定阻碍较大。

3 领军人才企业的优势

科技领军人才是地方政府以人才结构优化助推产业结构转型升级为目的，着力引进和资助的高层次人才创新创业团队。人才带技术、带项目、带资金开办公司，进行创业，政府从项目启动资金、办公场所、配套设施等多方面进行支持。人才企业大多属于初创型企业，具有技术先进、研发投入占比高、知识产权储备足、产业领域契合度高、科技成果转化能力强等特点。2019年人才创业企业亩均税收为35.32万元，均为全区平均水平的2～3倍。下文数据以2019年吴江区628家高新技术企业年报数据为基础数据，进行分析对比。其中，88家为人才企业，540家为非人才企业。

3.1 科技人员占比高

科技人员占比指当年度科技人员数/当年度职工总数。科技人员占比极大程度上反映了企业的研发能力和科技创新能力。88家人才高企中，科技人员占比不足20%的企业仅为7家（7.9%），跟非人才高企的267家（49.5%）形成鲜明对比。以科技人员占比50%为界，人才高企的51家科技人员占比都超过50%，远超非人才高企中的52家的比重，优势显著（见表1）。

表1 吴江区2019年高企科技人员占比情况

3.2 研发投入占比高

根据2019年吴江区高企年报的数据显示，540家非人才高企中，有32家企业（占比5.1%）研发费用占比低于3%的及格线，然而人才高企中高达90.9%的部分研发费用占比高于5%，轻松符合高企认定中关于研发占比的最高要求，非人才企业只有56.7%（见表2）。这表明科技领军人才企业的研发投入占比普遍高于高企申报的3%～5%的要求，科技创新的主动性、积极性高，高企再认定可能性大。

3.3 知识产权量多质优

628家高企共拥有专利21 064件，平均拥有33.54件，88家人才高企平均拥有35.56件，540家非人才高企平均拥有33.21件。由于少数体量较大的非人才的头部高企拥有3位数及以上的专利数量，拉高了非人才高企的平均值，均值差距不大，但在发明专利的拥有数量上人才高企就显示出显著优势，平均高达13.05件，而非人才高企仅6.20件（见表3）。这说明人才企业的科技创新能力明显高于一般企业，知识产权的数量质量优势都更明显。

表2 吴江区2019年高企研发费用情况

表3 吴江区2019年高企专利情况

3.4 科技成果转化能力强

以上多方面优势使人才企业拥有比较突出的科技成果转化能力。2019年628家高企通过专利申请、技术转让、产学研合作等方式将成果进行转化，共计6 285项。88家人才高企共转化1 603项，平均转化18.2项；540家非人才高企共转化4 682项，平均转化8.7项（见表4）。由此可见，人才高企注重知识产权和技术创新，注重同高校院所的合作，成果转化能力强。

表4 吴江区2019年高企成果转化情况

4 推动领军人才企业加速成为高企的建议

4.1 增强人才企业主体的高企培育意识

科技部门要通过深入各级各类孵化器、众创空间、科创园等，进一步广泛宣传、引导、服务，对初创型企业开展培育工程，对科技型企业家开展各种形式的培训、辅导，进一步提升企业申报高企的主动性，有条件的要积极鼓励申报，有潜力但暂时还不完全达到申报条件的要积极培育。

4.2 建立区级人才企业后备高企培育库

参照省市高企培育库入库条件，遴选出发展势头好、创新能力强的企业，进一步完善区级后备高企培育库，要将所有人才企业100%纳入区级后备高企培育库［3］。对区级后备高企培育库进行动态管理，根据当年度高企的认定条件，通过数据比对，对达到一定条件的人才企业列为重点培育企业，将尚有差距的人才企业归为跟踪管理企业。做好有针对性的高企申报辅导培训，跟踪做好后续服务，通过分析培育需求，有针对性地制定培育计划。

4.3 加强针对领军人才企业的申报培训

根据领军人才企业的特点和高企申报条件涵盖的各个方面，有针对性地邀请高企申报材料技术专家、财务专家，成立高企培育辅导专家组，进一步提升人才企业高企申报辅导的专业性。提前规划布局企业成长的路径，对研发投入归集、知识产权准备、人才团队培养等详细指导，对初创型人才企业普遍面临的企业成长性不足的问题，邀请财务专家提前支招，规避风险，合理合法进行调整。

4.4 不断优化人才企业相关的高企培育政策

向孵化器等载体宣传高企培育相关扶持政策，将新增的对孵化器载体的高企培育奖励措施宣传到位，用以激发孵化器指导在孵企业培育高企的主动性和积极性［4］。考虑适当提高区科技领军人才项目经费资助力度，并构建多层级的资助梯度。对人才企业的研发经费投入、市场化基金进入、产业化突破等出台激励奖励措施。