基于专利视角的省域农业科技创新能力研究——以江苏省为例

贾雯晴，俞建飞，陈 欢

(南京农业大学 科学研究院，南京 210095)

农业是立国之本，农业科技创新是发展现代农业的基本支撑，党的十九大提出的加快推进农业农村现代化对农业科技发展提出了新的要求。新形势下，农业农村发展呈现新特征，农业农村科技创新发展需求更加迫切。农业知识产权是农业科技创新的重要体现，是提升综合竞争力的核心资源。当前，我们正面临百年未有之大变局，科技竞争日益变成全球政治博弈的重要筹码，成为国际间争夺生存权、发展权和话语权的焦点，尤其是涉及粮食安全等重大问题的农业科技创新领域，更是国际利益博弈的关键。2019年，全国农业科技进步贡献率达到59.2%(其中江苏省为69.1%)[1]，比发达国家低20个百分点[2]，亟需进一步提升。本文以江苏省为例，系统梳理2010-2019年间农业专利的总量、趋势、类型、研发主体和技术领域分布等基本情况，从多维度分析农业科技的创新能力，提出了关键问题和对策建议，为提高农业科技创新能力和农业现代化水平提供借鉴。

1 数据来源与分析方法

本文的专利数据来源于智慧芽全球专利检索数据库(PatSnap)，该系统是一款全球专利检索数据库，深度整合了从1790年至今的全球116个国家地区的1.4亿专利数据，每周进行数据更新。农业生产对象的多样性和生产条件的复杂性决定了农业科学的范围广泛，由于国际专利分类(IPC)号中没有特定的农业专利范围，也没有统一的标准[3-5]，本文按农学学科门类的定义，农业科学的范畴包括植物生产类、森林资源类、环境生态类、动物生产类、动物医学类和水产类等，在专家咨询的基础上，选取IPC分类号为A01、A22、A23、A24、A61D，在PatSnap数据库中检索2010-2019年间的全国农业专利数据。分析工具采用PatSnap数据库分析平台，同时借助EXCEL等软件进行数据处理。

2 检索结果与分析

2.1 专利申请总体情况分析

专利申请总量能够体现科技创新能力和知识产权保护的意识强弱，增长率则能够反映科技创新的活跃程度和发展后劲[6]。从空间维度来看，对全国32个省、自治区、直辖市(不含香港、澳门、台湾)农业专利申请总量进行统计，排名前10位的省份(以下称：全国领先省份)分布情况如表1所示，其中江苏农业专利申请总量占比11%，在全国排第1名，规模上具有较为明显的优势。

表1 全国农业专利申请总量排名前10位的省份分布情况

从时间维度来看，2010-2019年江苏省农业专利总量不断攀升，尤其是2010-2015年期间，总量增幅较大(如图1所示)，与2009年江苏出台《江苏省知识产权战略纲要》《关于江苏省知识产权战略纲要任务分解落实方案的通知》等政策有关。在上述政策的推动下，高校、科研院所和相关企业纷纷建章立制，鼓励专利研发，专利申请数量增幅明显，有力促进了江苏省农业技术创新知识产权保护事业的发展。

图1 2010-2019年江苏农业专利总量和增长率

同时可以看出，江苏农业专利申请总量的增速从2016年起有所放缓，2018-2019年出现增长率为负的情况。本文进一步地对专利授权量进行统计分析，结果如图2所示。可以看出，专利授权数持续增长，2018-2019年增幅超20%。除了受江苏省发布的《关于知识产权强省建设的若干政策措施》政策引导影响，还有省知识产权局加强监管，开展知识产权“蓝天”专项行动有关，有力地降低了“无效”专利比例，对于整体专利质量的提升具有很好的促动作用。

图2 2010-2019年江苏农业专利授权数和增长率

2.2 专利申请类型分析

按照《专利法》的有关条款规定，专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利等三种类型。因为发明专利需要进行实质性审查[7-8]，所以一般认为发明专利创造水平和科技含金量高于其他两种类型的专利。由图3可以看出，近十年来，江苏的农业专利中发明专利和实用新型专利数量均呈现稳步上升趋势，发明专利占比平均为71.4%，处于较高水平，说明江苏农业专利申请人更加注重创造水平和科技含量较高的发明专利，符合国家和江苏省知识产权战略的部署精神，具有较好的科技创新能力。从地区角度来看，在全国农业专利申请总量排名前十的省份中，如表1所示，江苏发明专利占比低于广东、广西、安徽等省份，仍有提升空间。

图3 2010-2019年江苏农业专利类型趋势图

2.3 专利申请主体分析

利用PatSnap全球专利检索数据库进行检索，对江苏省农业专利申请人按专利总数进行排序，排名前15位的申请人如图4所示。可以看出，高校和科研院所占据三分之二的席位，且排名前3位的都是一流学科建设高校，说明科研实力较强的高校和科研院所重视技术创新，是江苏农业科技创新的主力。为了进一步分析涉农企业在农业科技创新中发挥的作用，进而对全国领先省份排名前20位的申请主体构成情况进行统计，如表1所示，高校和科研院所创新主体地位显著，仅有安徽和广东两个省的企业占50%，江苏的企业仅占25%，且入围的企业排名相对靠后，江苏农业领域相关企业的科技创新能力相对较弱。

为分析得出高校、科研院所与企业协同创新情况，本文统计了全国领先省份2010-2019年间高校及科研院所与涉农企业合作研发专利的数量，如表1所示。对高校、科研院所与涉农企业协同研发专利数量占同时期该省农业专利申请总量的百分比进行排序，排名前五位的分别是北京市、广东省、四川省、山东省和江苏省，占比分别为2.38%、1.6%、1.55%、1.17%和0.98%。本着优势互补和合作共赢的原则开展高校、科研院所和涉农企业协同创新，能够有效提升涉农企业科技创新能力，提升成果转化效率[9]，但从本文的分析结果可以看出，我国高校、科研院所和涉农企业协同开展专利研发的比例很低，农业科技协同创新能力整体上亟需提升。

图4 江苏省农业专利申请总数排名前15位的申请人分布情况

2.4 专利技术领域分析

通过PatSnap全球专利检索数据库对江苏农业专利各技术领域申请情况进行统计，选出申请量排名前十的热门技术领域(如表2所示)，能够反映出江苏农业科技创新技术领域的布局情况。可以看出，在食品科学、无土栽培技术、植物保护、园艺学等方面具有优势，这与前文分析的占主体地位的申请主体的优势学科相一致。

表2 江苏农业专利技术领域分布情况

为了进一步分析江苏省农业专利技术领域分布的情况，通过PatSnap全球专利检索数据库筛选出2010-2019年间全国十大热门技术领域，其IPC分类小号情况如表3所示。可以看出，江苏省在各热门技术领域都有所布局，且各热门技术领域的专利保有量排名均处于前三名，总体上具有一定的优势。

表3 江苏在全国农业专利十大技术领域的布局情况

新形势下，农业科技创新日益呈现新的布局趋势，其中以农业物联网、农业大数据、农业区块链、5G技术应用等为代表的智慧农业技术已经成为世界农业科技发展的新方向，将促进农业生产方式的变革。美国、英国、加拿大、日本等发达国家均纷纷部署相关发展战略和科技研发计划。因此，本文对智慧农业相关专利的布局情况进行研究，通过PatSnap全球专利检索数据库搜索“数字农业”“智慧农业”“信息农业”“精准农业”等关键词，全国范围内共搜出2010-2019年间有效专利13 646 条，其中江苏排名第一位(1 246 条)，比北京(1 239 条)和广东(1 056 条)略占优势，但进一步地对全国该领域申请数量排名前25名的申请主体进行统计，江苏仅有江苏大学和南京农业大学2所高校入围，排名分别为第5名和第9名。江苏省在该领域虽然布局相对超前，但缺少在全国占据主导地位的强势创新主体。

3 讨论与建议

3.1 讨论

本文以江苏省为例，通过智慧芽全球专利检索数据库对2010-2019年间农业专利的情况进行分析。可以看出，江苏的农业专利数量一直处于领先水平，数量优势比较明显，在热门的技术领域布局也相对比较超前，整体的科技创新活力较强，为农业农村经济发展、农民收入持续增长发挥了重要支撑作用。同时，也存在创造水平和科技含量较高的发明专利占比较低、农业企业创新活力不足、高校与企业的协同创新意识不强、能力不足、热门技术领域创新主体竞争力不强等问题，其中农业科技创新主体错位、协同创新能力不强等问题尤为突出。

1)农业科技创新体系不够完善，主体错位。农业科技创新体系是提升农业科技水平，推动现代农业发展的重要科技支撑。高等学校、科研院所、政府和涉农企业等是相互关联、资源互补、相互协作，有机地构成了农业科技创新体系，其中涉农企业应该是创新的主体[10]。通过本文的研究发现，南京农业大学、江苏省农科院等高校和科研院所是江苏省农业科技创新的主力军，与生产实际密切挂钩的涉农企业创新能力明显不足，存在创新主体错位的情况。产学研用结合不紧密，企业研发能力不足，远未成为技术创新、成果产出与转化的主体，先进适用技术成果的源头产出和供给不足。对比典型农业科技发达国家，能够立足本国农业资源禀赋，围绕农业科技研发、推广和应用，搭建具有本国优势和特色的农业科技创新体系，成长壮大了孟山都、陶氏、久保田等一大批全球顶尖的涉农龙头企业，成为在全球范围内极具影响力的农业科技创新主体，是真正的农业科技创新主力军。

2)农业科技协同创新能力不强。农业科技创新具有公益性强、效益低等特征，决定了高校、科研院所和涉农企业等研发主体积极性不高，创新主体之间相互孤立、相互脱离，难以实现与市场需求有效衔接。在国家实施创新驱动发展战略的背景下，在农业科技领域通过政府引导，本着优势互补和合作共赢的原则开展高校、科研院所和涉农企业协同创新，实现“1+1>2”的协同创新效应，对于缓解农业科技成果转化率低的问题具有现实意义。而通过前文分析得出，我国高校、科研院所与涉农企业合作研发专利的比例很低，表现出协同创新能力不足，合作意愿和合作基础不够强的问题，亟需采取措施，加强农业科技协同创新的机制建设。

3.2 建议

江苏是农业大省，本文基于农业专利视角对农业科技创新现状的分析，在专利申请体量、热门技术领域布局等方面，江苏省在全国范围内整体处于领先水平，但相比发达国家仍有一定差距。在大力实施乡村振兴战略、加快农业农村现代化进程的关键时期，江苏省农业科技创新面临着前所未有的机遇和挑战，应积极对标农业科技发达国家水平，进一步提升原始创新能力，提高农业科技进步贡献率。针对本文研究得出的问题，提出如下对策建议。

1)持续完善农业科技创新体系，培育涉农企业发挥应有的科技创新主体作用。在世界主要发达国家，企业既是市场经济主体又是技术创新主体，集技术研发、市场开发等于一身。在我国，如何促使涉农企业发挥应有的技术创新作用，需要克服体制机制方面的障碍。一是政府职能的转换，借鉴英国政府引导型的农业科技创新模式[11]，采取必要措施对涉农企业技术创新给予政策支持，同时在研发资金投入方面给予引导和帮助，解决涉农企业融资难的问题。二是加强对龙头涉农企业创新主体的培育，进一步明确农业农村科技创新活动中涉农企业、科研院所、高等学校、社会组织等各类创新主体的功能定位，培育创新型涉农龙头企业，更好发挥其作为技术创新和成果转化的主体作用。面向经济主战场，针对市场需求，稳定涉农企业研发创新队伍，构建创新平台，促进高校、院所等创新要素向企业汇聚，构筑涉农企业养得起、用得上的科技创新攻关团队。三是从涉农企业自身的角度来看，必须要强化自主创新意识和知识产权保护意识提升，资金雄厚、科研能力较强的龙头企业应起到一定的带头作用，充分利用好国家给予的政策支持，加强自身创新能力的培养和提升。

2)产学研用紧密结合，加强农业科技协同创新机制建设。协同创新是农业科技领域实施国家创新驱动发展战略的必由之路[11]。打破组织、学科等边界，以问题导向和解决方案为导向的科研组织模式日益受到重视，涉农企业、高校和科研院所之间基于明确职责定位基础上的开放型、多元化的“协而不同”的创新合作趋势日益显著。通过搭建合作平台、组织合作项目、改进管理体制等方式形成产学研合作的长效机制，加快构建产学研协同创新的农业科技创新体系，推动不同创新主体协同发力。一是支持高校、科研院所和涉农企业之间通过联合开展项目研究、共同搭建科研平台等方式加强深度合作，本着资源共享共用、相互协作共赢的原则，集中优势对共同关心的科学问题进行研究。二是鼓励创新主体之间加强人员流动，农业科研院所、高校的科研人员把科研项目和科研成果带到涉农企业或创办企业，同时农科院、高校等设立一定比例的可流动岗位，吸引有创新实践经验的企业家和企业科技人才，通过兼职、讲座等形式进行开展科学研究和人才培养。三是搭建交流平台，畅通高校、科研院所与涉农企业之间的信息传播渠道，缓解技术创新供需之间信息不对称的问题，减少技术创新的盲目性，提高成果转化利用效率。

3)立足市场需求，加强技术领域前瞻性布局。专利的研发应该以市场需求为导向，国家专利局《专利质量提升工程实施方案》中明确提出要消除不以保护支持产权、提升市场竞争力为目的的低质量专利研发。从江苏省农业专利的申请情况来看，“多而不优”的情况依然存在，总体质量和运用水平依然是制约农业技术创新发挥最大效益的因素。一方面，要前瞻性地开展技术领域布局，围绕农业农村重大需求和产业特色，前瞻谋划、科学布局，凝练优势科技创新领域和方向。强化原始创新，突破前沿基础理论和核心技术，破解产业“卡脖子”关键共性技术；力争在重要农业科技领域实现跨越发展，抢占科技制高点，掌握新一轮全球科技竞争的战略主动权。另一方面，要营造良好的农业科技创新学术生态，完善相关的评价制度，避免做成以量取胜的评价“指挥棒”，真正将提升专利质量的要素纳入各级各类评价指标体系，建立起鼓励创新，宽容失败的容错机制，更大程度的鼓励高质量、有效益的原创性成果。