PDCA 闭环管理在石油企业迎检发现问题整改中的应用

文｜李 欢 张新瑜 赵梓涵 贺 喜

在新形势下，石油企业的内外监管环境日益趋严，各类检查力度增大，检查类别涉及生产经营、合规管理、党建工作等企业管理的方方面面，迎检发现的问题呈现出数量多、类别多、原因复杂、存在业务交叉等现状，导致问题闭环管理还存在缺陷，需要进一步提高。本文将“PDCA”管理循环模式运用到石油企业问题闭环管理中，论述P（计划）、D（处理）、C（检查）、A（分析）四个环节在闭环管理中的应用方式，并提出提高石油企业问题闭环管理的建议，包括采用信息化手段提升整改效率、推广“清单式”销项管理、完善问题闭环管理体系等，对石油企业整改问题、改进管理、提升工作质效有借鉴意义。

一、石油企业迎检发现问题整改现状分析

当前，石油企业战略转型的步伐逐步加快，内外监管环境日益趋严，对石油企业生产经营、合规内控、党建等审计检查的力度不断加大，企业接受内外部各类审计检查的次数不断增加，这一形势对石油企业加强管理提出了更新更高的要求。石油企业涉及的工种繁多，技术复杂，点多、面广、战线长，可能出现或存在很多问题。

（一）问题整体掌握情况不理想

近年来，石油企业接受中央巡视，党委巡察，生产、经营、党建、审计、合规、财务等各类专项审计检查较多，发现的各类问题数量累计较大。部分管理干部、员工认为接受完检查，任务就算完成了，没有就问题原因进行深入分析、没有制定科学有效的整改措施，或者象征性地制定了整改措施却没有有效执行，对问题管理重视程度不够，理解不到位。通过问卷形式调研了某油田基层单位的168 名干部员工，分析问卷结果发现，48.8%的调研对象表示不太了解本单位（部门）近三年接受了多少次、接受了哪些类型的检查，56.5%的调研对象没有对分管业务/岗位涉及的问题数量变化趋势、原因、整改情况等进行综合分析，63.2%的职能部门感到问题整改“回头看”效果不理想，主要表现在整改资料遗失、整改效果不明显、个别问题屡错屡犯。

（二）问题数据缺乏综合分析

有些检查存在业务交叉，一些问题可能涉及几个职能部门的管理，整改分析的时候存在“踢皮球”的推诿情况；一些原因相似的问题出现在不同检查中，因为存在业务壁垒，共性问题没有被整合到一起整改分析；有些问题整改起来比较困难，整改时长较长甚至跨年，问题负责人或管理者更换后，整改结果不明，历年发现的问题缺乏横、纵对比分析，导致有的问题屡错屡犯。

（三）问题闭环管理手段单一

通过对某油田基层单位职能部门的访谈和问卷调研，发现目前问题闭环管理主要依靠表格、文档、电话、现场检查等方式反馈和验证整改结果，且各类检查要求反馈的资料形式不同，有的是纸质资料，有的是电子表格、文档，资料归档杂乱。有的资料遗失，有的经办人员更换之后，问题整改的责任追溯存在困难，结果验证和“回头看”质量不高。职能部门问题整改难以落实的实时情况，致使一些问题整改超期甚至久拖未决，且无法快速准确判断问题整改耽误在哪个环节，降低了问题整改的质效，不利于对责任单位/人的考核和典型问题的预防。

二、运用PDCA 循环模式提高问题整改质效

PDCA 循环由Plan、Do、Check 和Action4 个环节组成，其中心思想是将质量管理看为一个累积攀升的螺旋式推进过程。即计划制定、计划实施、结果检查、处理分析4 个阶段依次不断进行，每次循环解决一部分问题，取得一部分成果，将工作向前推进一步，然后再进行到下一个循环，完成下一个目标和内容，不断更新迭代，循环往复，直至实现动态持续地改进质量管理总目标。在石油企业问题闭环管理中，引入和应用PDCA 循环模式能有效提升问题整改质效。

（1）P（计划）环节，问题的收集。该环节重视问题归口部门对问题的收集统计、整理归类、整改责任的分配，将问题进行清单式管理，按照设定的流程逐一流转到责任单位、责任部门、责任人。问题清单流转到责任部门、责任人。以中国石油西南油气田公司通信与信息技术中心为例，搭建了迎检发现问题闭环管理系统，将石油行业标准、石油企业管理制度、操作规范等文件、资料导入库，作为整改标准的参照。问题归口管理部门将问题导入系统，生成问题清单，在系统中选取基层责任单位，问题立即流转到基层责任单位、基层单位选取基层责任部门、进而选取基层责任人，问题清单被逐一地分级分层派发到具体整改落实的单位、人员上，在系统中问题清单的状态一目了然，每个节点都有处理时限，每个节点的人都可以收到整改提醒、可以被催办，实现了由“人找事”到“事找人”的转变。

（2）D（执行）环节，问题的处理。该环节着力加强问题的处理，包括按时限整改并提交整改证据。在问题整改负责人节点，着重于对标对表、原因剖析、整改落实、资料留痕和总结经验。在问题闭环管理系统中，负责人可以查询类似问题的原因剖析和整改措施，“他山之石，可以攻玉”，能够汲取其他问题整改的经验，实现举一反三。负责人需要在规定时间内完成整改并上传验证资料，超过时限未完成该环节，系统自动将该问题清单列为督办问题向问题归口部门和责任单位报告，并纳入考核项，实现问题的自动督办，不需人工催促，提高了问题整改效率。

（3）C（审查）环节，问题整改情况的审查。这一环节着力加强过程管控和监督检查，责任部门对整改结果进行确认和审核，进而流转到业务管理部门审核，对完成审核的整改资料进行归档。进一步增强监督的针对性和实效性，对比较严重和反复出现的问题要重点督察。在问题闭环管理系统中，责任人上传的整改资料将逐级回传审批，审批节点同样有时限，促使审核效率提高。逐级审核完成后，整改资料将保存在后台资料库里随时备查，便于整改结果的检查、归档和“回头看”。在这一环节中，整改不达标的问题将被重新定义为新问题（例如“重点问题”），再次进入P 节点进行循环，作用在于对整改质量的把控，防止敷衍型整改。

（4）加强自检自查，针对整改不力、屡查屡犯的问题进行考核整治，与相关责任人的年度绩效考核挂钩。发挥以上率下作用，自“上”而“下”传导责任心和干事动力，加强指导和考核，提高员工思想认识和工作标准。

（5）A（分析改进）环节，问题的综合分析。该环节着重于对本单位（部门）接受检查发现问题的多维度的综合分析，研究问题类别占比、变化趋势、原因归集、发生频次等，对具有应用价值的数据流予以整理并加以利用。在问题闭环系统中，通过智能分析功能，用饼图、条形图等统计图形展示问题分析各项参数，问题导入后系统进行动态分析和展示。问题归口管理部门通过研究数据与数据之间的关系，剖析意识、管理、能力等方面的深层原因，提出管理建议，为领导层级提供决策依据，有利于迎检结果的运用。

三、提升问题闭环管理质效的建议

（1）加强信息化手段在问题闭环管理中的应用。以前文提到的“问题闭环管理系统”为例，利用信息平台可以提高问题的收集统计、流程化整改、综合分析的效率，减少了纸质表单、文档表格、电话邮件等形式的问题收集、整改和结果反馈形式，将问题归口部门、责任单位、责任人串联起来，通过流程来推动整改工作，一定程度上减少了时间成本、沟通成本，流程上的相关人员在系统上的操作都会留痕，并且受时间约束，不但可以收到提醒，还可以清楚查看问题整改状态，当前节点结束后流向了哪个节点，每个节点的操作都会十分清晰地记录下来，防止出现权责不明、推诿扯皮的现象。

（2）采取PDCA 循环模式下的“清单式”销项管理。将问题“清单化”有利于问题要素的分解，每个问题对应一个整改清单，清单上有明确的整改要求、整改时限、整改部门、整改责任人，按照整改流程进行“PDCA”循环，问题清单在相关人员之间流转，每一个环节权责分明，重点突出，问题清单走完一个“PDCA”循环后，如按期达到整改要求，则视为完成了问题销项；如问题整改不达标、超期完成循环，问题将被重新定级进入新循环，可确保问题按期保质整改，不会有问题遗漏。

（3）建立完善的问题闭环管理体系。提升问题闭环管理效率归根结底还是要有制度体系的支撑，要明确问题归口部门的管理职责，规范问题整改的流程，加强相关人员的责任心和业务培训，配套考核奖惩制度，加强问题综合分析结果的运用，为石油企业管理层研判形势、科学决策发挥更大的作用。