基于自适应分层权值的科研绩效考核模型研究∗

2020-12-23潘梅森

计算机与数字工程 2020年11期

钟彩潘梅森

（1.常德职业技术学院计算机系常德 415000）（2.湖南文理学院计算机学院常德 415000）

1 引言

随着我国高等教育普及快速推进，一大批地方高等专科学校升格为本科院校。这些新升本科院校由于科研底子薄、起步晚、起点低，科研方面往往面临一系列在其他类型的本科院校难以想象的困难，存在着对科研工作重视不够、科研管理理念滞后、科研评价体系和考核机制不健全等，造成地方本科院校科研积极性不高、科研成果单一、成果层次低等问题。为了实现内涵升本、提升科研水平，真正成为合格的本科院校，地方本科院校亟待建立完善的科研绩效评价体系和考核机制，促进科研工作快速有序推进。

目前，常用的科研绩效考核方法通常采用多参数指标评价方法、德尔菲法、平衡计分法、主成分分析法、数据包络分析法等［1～2］。苏俊宏等［3］的《西部地区高校科研绩效评价体系研究与实践探索》，建立了由目标任务、完成质量和工作状态三项构成的地方高校科研工作考核及绩效评价体系。田冠军等［4］的《协同创新视角下高校科研项目绩效评价指标体系构建》，基于协同创新的视角，结合高校科研项目绩效评价特点，构建了三级绩效评价指标体系，可从理论和方法论上为高校科研项目提供评判依据。戚湧等［5］提出一种基于数据包络分析（DEA）的高校科研绩效评价模型，设计了高校科研绩效评价指标体系。迟睿等［6］提出了基于RBF 神经网络的科研绩效评价模型，为科研绩效评价提供了一种新思路。周丽琴［7］从科研管理的角度阐释标杆管理的概念及其功能，分析标杆管理方法的引进对高校社会科学研究绩效评价的作用，结合当前地方高校科研绩效评价改革，提出高校社会科学研究绩效评价实施标杆管理的对策和建议［8～9］。

2 科研绩效考核体系设计

根据地方本科院校发展规律、科研工作和科研管理的特殊性，结合教育部科技统计指标，论文构建了地方本科院校科研绩效考核体系。

纵向科研项目指标包括国家级、部级、省级和市厅级。国家级主要包括国家自然科学基金项目、国家社科基金项目、科技部项目、国家发改委项目、国防科工委项目等；部级包括国务院部委下达的项目；省级包括省自然科学基金项目、省哲学社会科学基金项目、省科技厅计划项目、省哲学社会科学成果评审委员会项目、省教育科学规划办项目、省教育厅重点项目和青年项目等；市厅级包括省教育厅一般项目、地州市项目等。

横向科研项目主要考核进账经费。横向科研项目进账经费少是地方本科院校普通存在的问题。实际上，横向项目体现了地方本科院校服务地方经济社会的能力和水平，也是体现地方高校是否融入地方经济发展的重要指标。因此，学校在考核科研绩效时，强烈要求把横向项目进账经费作为科研考核的重要内容之一［10］。在地方本科院校的科技成果中，学术论文数量占了绝大部分。能反映高校科技水平的学术论文一般包括SCI、EI、CSSCI、CSCD 等收录论文，考虑到地方本科院校科研工作的实际情况，我们也把中文核心列入考核之列［11～12］。

获奖成果考核的指标包括国家级、部级、省级和市厅级。国家级、省级和市厅级均包括各级政府技术发明奖、科技进步奖、自然科学奖、社会科学类成果奖等；部级获奖包括教育部高校科研优秀成果奖等。对于地方本科院校来讲，以上成果获奖难度很大，因此各级获奖均没有区分等级［13］。

由于地方本科院校地理位置、科研队伍等局限性，所产生的科技成果不成熟、先进性不够、技术成熟度不高，而且对知识产权缺乏正确的认识，导致专利的申报和授权数量都很少。因此，在科研绩效考核中，把授权专利作为一项重要考核指标。

地方高等专科学校升格为本科院校之前，出版的著作基本上以专科层次的著作为主，学术性不高，高水平的研究性著作较少。为了适应本科层次的科研工作，学校认定了一批高水平的国家级出版社，在这些出版社出版的著作称为国家级著作；否则，称为其他级别著作［14～15］。

3 自适应分层权值的地方本科院校科研绩效考核模型

3.1 基本过程

记被考核的某所地方本科院校所有二级学院矢量集S 有R 个矢量，即S=[s1，s2，sr，…，sR]T(r=1，2，…，R)，sr表示第r 个学院一级指标矢量，它包含了6 个一级指标，即sr=[Ir1，Ir2，Irk，…，Ir6](k=1，2，…，6)，Irk表示第r 个学院的第k 个一级指标。则整个学校科研评分矢量矩阵：

对于式（1）中的每个元素Irk，均由表1 中对应的二级指标计算得到。，…，=1，2，…，J)表示第r 个学院的第k 个一级指标的二级指标矢量，表示第r 个学院的第k个一级指标的第j 个二级指标，…，(j=1，2，…，J)表示第k 个一级指标的二级指标对应的权值矢量，则Irk由下式得到：

从以上过程来看到，论文方法重点在于确定一级指标和二级指标的权值，即确定W1和矢量。

3.2 二级指标权值计算

Step1.统计全校第k 个一级指标的第j 个二级指标数量Ckj和全部二级指标数量Ck：

1）设初值：i=1，j=1(j ≤J)；

2）若Ckj≠0 ，则W，i=i+1，j=j+1，转4）；

3）若Ckj=0，则=0，j=j+1，转4）；

4）若j ≤J ，则转2），否则，结束。

3.3 一级指标权值计算

确定一级指标W1矢量的基本思想：首先根据SN生成矩阵符号，并统计全校超过每个一级指标平均值的二级学院数量和超过全部一级指标数量；然后初步计算一级指标权值；最后按照相关规则生成最终的一级指标权值。具体步骤描述如下：

Step1.根据以下原则生成矩阵符号A：

Step2. 统计全校超过第k 个一级指标平均值的学院数量Ak和超过全部一级指标数量A：

Step4. 按照以下原则修正一级指标权值W1'，得到W1：

4 论文模型实证

4.1 二级指标权值分析

首先对2015 年和2016 年2 个年度所得到的二级指标权值进行对比，如表1所示。

表1 2015年和2016年各学院二级指标权值

从表1 中可以看到，两个年度对应的二级指标权值有较大变化，具体分析如下：

1）在纵向科研项目中，“部级”数量增长了75.00%，因此其权值降了24.15%；“省级”数量增长了51.11%，相应地，其权值也降了19.84%；“市厅级”数量有所下降，但是其权值却增长了40.53%；由于“部级”和“省级”数量均较大增长，说明学校这两个指标表现较好，应当弱化其评价作用，因此其权值下降；虽然“国家级”数量2015 年和2016 年相同，但是权值却不一样，2016 年权值增长了21.15%，这说明“国家级”指标数量没有增长，学校需要进一步提升，因此需要强化其评价作用。由此可见，二级指标权值能根据二级指标数量的增减自动调整其大小。

2）在学术论文中，“SCI”数量在2016 年下降了9 篇，其权值增长了4.54%；“EI”数量变化不大，其权值变化幅度不明显；“CSSCI”数量下降了9.30%，其权值增长了3.45%；“CSCD”数量变化较大，减少了14篇，其权值增长了16.82%；虽然“中文核心”数量减少了13 篇，但是其权值却下降了26.55%。以上指标权值基本符合学校预期，这是因为学校希望教师发表高水平的学术论文，无论“中文核心”数量增减，其权值都应下降，而SCI、EI、CSSCI 和CSCD等高水平论文数量应增长。

3）在获奖成果中，学校两年均没有“国家级”和“部级”成果。和“省级”相比较，“市厅级”获奖成果相对容易，所以有其权值下降，“省级”在数量没有增长的情况下其权值仍然增长。

4）在授权专利中，对于地方本科院校来讲，“发明专利”数量较少，学校需要大力扶持，因此，2016年其数量虽然有所增长，但其权值也相应增长；相应地，虽然“实用新型”数量增长较大，但不是学校重点，因此其权值仍然下降。

5）在著作中，“国家级”数量下降了38.89%，其权值也降了29.49%；“其它”数量增长了275%，其权值也降了132.73%。由以上得到，2015 年“国家级”数量较大，表明学校对该项指标完成较好，需要弱化其评价作用，因此2016年其权值下降；2015年“其它”数量较少，表明学校对该项指标完成不理想，需要强化其评价作用，因此2016 年其权值增长幅度较大。

综上所述，各个二级指标权值基本上能根据二级指标数量的增减自动调整其大小，能大体上反映学校对各个二级指标的期望。

4.2 一级指标权值分析

对2015年和2016年两个年度所得到的一级指标权值进行对比，如表2所示。表2中，“初始数量”即为式（5）中的，“初始权值”为根据“初始数量”计算得到的一级指标权值；“最终数量”即为经3.3节中Step4 原则1）修正过的，“最终权值”为根据“最终数量”计算得到的一级指标权值。

表2 2015年和2016年各学院一级指标权值

从表2看到，2015年“初始数量”中，“纵向科研项目”超过平均值的学院有10 个，则认为学院完成该项指标较好，该弱化该指标作用，而“横向科研项目”和“获奖成果”指标均为学校科研项，因此在考核时应加强其权值，“最终数量”和“最终权值”均体现了该导向；2016 年“初始数量”中，各项指标均没有超过平均值，因此不需要修正。从两个年度的一级指标变化来看，“横向科研项目”的“最终数量”增长了71.43%，权值也有较大变化，增长了71.35%，这表明学院对“横向科研项目”的重视，进账经费在增加；学术论文占据了学校科研成果的大部分，数量在减少，权值也在减少，重要性也相对下降；“获奖成果”很少，说明学院对该成果还刚刚起步，因此，权值下降。