FIDIC工程索赔管理

2020-12-08居冠亚

中国水运 2020年10期

居冠亚

摘要：随着我国对外开放进程的深入，推动着建筑行业走向国际化发展，更多的中国企业融入国际工程当中，走向跨国企业。日益健全的国际工程项目管理中，项目实施的参与方都偏向使用FIDIC条款作为合同通用条款，且已形成国际项目的常态化，因此对FIDIC条款的理解和掌握，以及运用都势在必行。在工程项目实施阶段，工程索赔在所难免，特别是国际项目的众多风险因素的影响，项目各参与方的合同索赔将无可避免，且涉及的利益往往较大，程序流程要求严谨，因此FIDIC条款下的合同索赔管理必然成为各跨国建筑企业管理工作的重中之重。

关键词：FIDIC;工程索赔

中图分类号：U692 文献标识码：A 文章编号：1006—7973（2020）10-0066-03

1 FIDIC概述

FIDIC合同条款源于众多工程项目的合同，通过项目各参与方、政府部门、技术人员、法律专业人士等对原有各类型的合同条款进行整理、归纳、总结、分析和提炼而成，各条款都经过反复推理，通过与专用条款相结合，适用于世界各洲、各国、各领域的国际性建筑项目;经过多次的修订和完善，FIDIC条款是目前国际项目使用最广泛的合同通用条款。

2 FIDIC合同条件的原则和应用特点

FIDIC合同条款是以双方的风险和权益对等为基本原则，要求双方依据合同约定按期履行相应的权力和义务，最终按相应规定要求，完成工程项目;相对于传统合同而言，FIDIC更加注重合同程序的合规性。比如在国际工程投标中，若采用FIDIC合同条款，其BOQ（工程量清单）必须在具体相应的技术规格要求和合同约定下计算工程量和对于单价，而工程项目的总价必须由各单项价格关联计算得出，在总价中，不仅体现出各分部分项的价格，还应有相应的人工费用分析、材料费用分析及使用设备费用分析。最常见的FIDIC施工合同一般为固定单价合同，也就是通常使用的清单计价，即各分部分项清单的单价保持不变，工程量按实际完成净量结算，该结算量必须经各方按实核实并确认。

总体而言，FIDIC更注重于程序流程的规范化，更能体现合同双方的平等地位，各方承担的义务和所得权益更为对称，项目各风险的承担者的划分更为合理。与此同时，合同条款约定，尽量采用可算工程量方式进行计价，而尽量减少以一项为计量单位，其中包括临建、环保等等措施费用也尽可能采用工程量计量，减少合同双方在履约和结算期间的争议。但值得注意的是，国际项目中，因涉及到项目所在国的劳工政策等，部分项目实施过程中会有一定的人员配额，同时各地区的属地人工费用差异较大，而企业迈向国际市场，那必须合理利用国际化资源，在项目招投标和实施阶段，应以最合理的方式配备各国拟采用的人工配备。

3 索赔的认知

3.1 索赔的概念

早在1987年，美国在AIA文件中，已对索赔进行描述：索赔是一方依据现有的合同条件就维护自身的权力或利益而向另一方提出调整合同或解释的要求，希望解决相应的资金和（或）工期问题，也包括合同约定的其他争议得到解决。

3.2 索赔成立的條件

承包商索赔的提出，必须同时具备下列前提条件：

对应合同或约定，发生不应属于承包商承担的责任或风险，从而造成承包商已因该事项产生超出合同外的支出，或者工作时间的延误; 同时承包商依据约定的流程，在约定的时间内向合同另一方提出相应的索赔文件。

3.3 索赔与变更的关系

索赔与变更的关系如表1所示。

4 国际工程索赔面临的问题

4.1 索赔概念模糊

提及索赔，国内承包商，特别是业主方极为反感，认为索赔极为违背双方起初的友好约定和协作，同时认为索赔往往要涉及诉讼、仲裁等法律手段解决，对双方都造成不良社会影响，也直接影响双方后续的协作，因此，特别是承包商，除非逼不得已，不会提及索赔申请，各承建公司也会非常慎重考虑是否提交索赔，并分析和评估由此产生的影响。

4.2 缺乏索赔意识

根据FIDC条款，要使索赔成立，有非常严格的要求，比如：在时间上要求在一定的时间范围内要提交索赔资料;在程序上要求以合同约定的流程进行提交;提交的索赔内容有相应要求，且有相应的格式和版本;以及有相应证明材料的要求等等。那么从这一角度分析，就要求承包商非常熟悉FIDIC合同条款及特殊条款，对各边界条件充分理解，具有非常高的索赔意识，一旦有事件发生，就应敏锐察觉，并判断出是否属于可索赔事件，并整理资料，按约定程序和时间内提出索赔。为了短时间内提交完整的索赔资料，特别是证明材料，那么就要求对项目及周边环境有动态详细的照片、视频、文件等记录，对项目的管理水平提出更高要求。

大部分刚进入国际市场的国内承包商，无法成功地提出索赔或索赔成功，主要就是在于缺乏索赔意识，不熟悉索赔相应条款和合同的边界条件，在发生索赔事项时，无法第一时间做出响应，同时惯于国内的通常管理模式，无形成项目及周边的详细记录，导致部分证明材料缺失或无法提供，最终无法提交索赔报告。

4.3 缺乏系统化管理

索赔管理应属于系统化工作，虽然有些单位或项目已意识到索赔管理的重要性，安排专人负责管理索赔人员或设置管理索赔的部门，但因为索赔涉及到合同、工艺、造价、管理等各方面，一个人或一个部门是无法能完全胜任或完成，需要整个项目机构的有机融合，甚至公司管理部门也应视机参与，形成有效的长期机制，在项目开始之前就应做好相应的准备工作，比如现场原地面测量、周边环境考察并形成记录、熟悉合同和相应的法律法规、制定索赔流程等等;该索赔机制应贯穿于整个项目的实施过程，所有项目参与人都纳入索赔机制，形成系统化管理。否则索赔事项将无法成功开展。

4.4 不可避免的倾斜

在市场经济中，卖方的优势往往超越买方，虽然施工合同基于地位平等下签约，但也只是相对平等，在FIDIC合同条款下是较为平等，但构成合同还有特殊条款，特殊条款可对FIDIC条款进行修改或补充，特殊条款在项目招标阶段已由业主代表方确定，其利益肯定更偏向于业主，而投标方只有响应该要求才允许参与投标，鉴于企业的生存需要，被迫接受有些不公平的合同条款，故此，在项目实施和提交索赔时，可能存在不利的因素，甚至无法提出索赔。

5 索赔管理和策略

5.1 科学收集索赔证据

索赔成败最大的制约性条件就是索赔证据，也是索赔的关键性内容，在FIDIC合同条款中，对索赔证据有明确的高要求，它不仅制约索赔的成败，同时也决定了索赔额。这就要求项目管理，必须在项目实施之前和实施工程收集相关索赔资料，然而项目实施是动态的，项目周边环境也是变化的，要完全留下所有痕迹，那工程量极大，且需投入大量的人力和物力，对此，在项目实施之前，做好合同交底，形成完整的数据采集计划清单，再开展有规划性和针对性的数据采集，并形成有效的记录，收集并归纳有序存档。

5.2 灵活解决索赔事项

一般每个项目都涉及到各种索赔事件，而并不是所有的索赔事件都需要提出索赔。针对索赔事项，首先，应及时发现，并进行统计;其次，应充分分析和评估索赔成败的可能性、索赔金额的大小、索赔工期的长短等，对索赔事件进行分析;再次根据统筹考虑是否提交索赔报告;最后，即使是提交了索赔报告，对于索赔金额（或工期）都会有针对性的谈判，而谈判和取舍就要求有相应的灵活性，在合理的前提下，将利益最大化。

5.3 积极推动变更索赔

所有索赔事件中，最为普遍存在的是变更索赔，而且该索赔也更具有可控性，更为实在的为项目创造价值，且很多设计变更属于双方受益。但变更就要求项目部及公司具有良好的管理水平、较高的技术水平，对项目参与方的素质要求极为高标准，除了符合合同约定外，还应做好以下工作：

（1）配备过硬的项目管理和技术团队，树立变更意识，制订相应的奖励措施，让每位职工积极融入，并主动推动变更工作。

（2）定期和不定期培训和培养员工业务能力，学习国际最先进的业务知识，只有具备极强的业务能力的团队，才能提出优化和变更。

（3）充分理解和分析合同，吃透设计意图，利用专业知识分析和整理可能的设计变更。

（4）对分析出的可能的变更进行逐项统计和分析，初步测算产生的效益。并对各项潜在变更进行综合筛选，分类统计。

（5）筛选初的主要可行的变更事项后，利用项目团队力量，通过工艺选择、设备配备、人员组织、材料供应等综合分析，初步计算出受益点，包括金额、工期、工序等，综合评定变更的可取性和价值，也可利用价值工程进行分析，并制定变更计划和每项变更跟进主负责人。

（6）通过项目团体有机配合，有序推动拟变更事项，记录推动过程和相应的文件资料收集。已完成的设计变更，及时完善所有变更索赔手续，进行规范化和合规性分析。

（7）定期和不定期召开变更讨论会，对各变更事项及进展进行分析和讨论，形成纪要;同时对于各项变更事项，应形成总结，为后續变更工作留下宝贵经验，促进整个公司的变更索赔的进步和发展。

5.4 规范合同管理

所有索赔事项，都建立在良好的合同管理的基础上，不仅要求做好各已有合同文件的管理，更重要的是涉及合同变更及索赔的各项动态文件的记录和存档;同时合同管理还应包括梳理各合同边界和合同风险的识别，以及合同相应文件的保密工作，形成规范流程制度。

6 结束语