“两山”理论践行下湖州市绿色经济发展效率评价

李娜

摘要：基于湖州市3县2区2008—2017年的面板数据，选取了绿色经济发展效率评价指标，利用DEA-SBM模型从时间和区域2个维度对湖州市绿色经济发展效率现状进行了科学评价。结果表明，湖州市绿色经济发展效率值随时间变化呈明显波动趋势，区域间效率值存在不同程度的差异。再从绿色生产、绿色生活、经济结构、政府以及科技水平5个方面设计指标体系，运用 Tobit模型对影响湖州市绿色经济发展效率的相关因素进行了回归分析。最后，提出了促进湖州市绿色经济更好发展的优化路径，以期为湖州市和其他地市进一步践行绿色经济发展提供思路和参考。

关键词：绿色经济;效率;DEA-SBM模型;回歸分析;湖州市

中图分类号：F205         文献标识码：A

文章编号：0439-8114（2020）19-0015-08

Abstract： Based on the panel data of the three counties and two districts of Huzhou city from 2008 to 2017， the green economy development efficiency evaluation indicators were selected. The DEA-SBM model was used to scientifically analyze the current status of the efficiency of Huzhous green economy development from the two dimensions of time and region. The results showed that the efficiency value of green economy development in Huzhou city fluctuates significantly over time， and there were varying degrees of difference in efficiency values between regions. Then an indicator system from five aspects： green production， green life， economic structure， government， and technological level was designed，the Tobit model was used to perform regression analysis on the relevant factors that affect the efficiency of green economy development in Huzhou city. Finally， an optimized path to promote the better development of Huzhous green economy was proposed， in order to provide ideas and references for Huzhou and other cities to further practice green economic development.

Key words： green economy; efficiency; DEA-SBM model; regression analysis; Huzhou city

十九大报告指出要加快生态文明体制改革，建设美丽中国。中国特色社会主义进入新时代，中国经济发展也进入高质量发展阶段。绿色经济成为衡量经济生态性的重要考量。长期以来，中国粗放的经济发展模式使生态环境与经济发展出现了很大的矛盾，致使一些地区面临资源枯竭、环境污染等问题，阻碍了经济社会的可持续发展。因此，在经济发展过程中，应着力解决经济发展与生态环境之间的矛盾，不断满足人民群众日益增长的优美生态环境需求，不断推动中国生态文明建设取得新成效。

浙江省湖州市是习近平总书记“绿水青山就是金山银山”理念的诞生地。近年来，湖州市深入践行“两山”理念，不断推进绿色经济发展，走出了一条生态经济化、经济生态化融合发展的新路子。本研究通过对湖州市绿色经济发展效率测算及影响因素分析，得出湖州市绿色经济发展现状，提出促进湖州市绿色经济更好发展的优化路径，以期为湖州市和其他地市进一步践行绿色经济发展提供思路和参考。

1 文献综述

正确处理经济发展与环境保护问题关系到人类的可持续发展。从现有文献来看，学者们研究绿色经济相关问题的成果丰硕，主要体现在3个方面。①绿色经济概念的提出。Pearce等 [1]于1989年首次提出绿色经济，认为绿色经济是一种可承受经济，即人类可以承受的自然环境和经济发展模式，不会因人类盲目追求经济增长而造成生态破坏和社会分裂，不会因自然资源枯竭而造成经济不可持续发展。但是这个概念并没有得到国际社会的广泛认可，直到2008年全球金融危机后，联合国环境规划署（UNEP）发起“绿色经济”倡议，才在全球掀起了经济“逐绿前行”的浪潮。UNEP认为绿色经济是提高人类福祉和社会公平的同时显著降低环境风险和生态稀缺性的经济 [2]。②行业视角下的绿色经济研究，涉及工业、农业和服务业。杨振兵等[3]基于技术进步要素偏向视角探讨了中国绿色工业变革的最优路径。李红兵等[4]以西安市蓝田县某村落土地整理项目为例，利用DEA模型对绿色农业生态补偿绩效进行评价分析，提出农业可持续发展的对策。张新婷等[5]基于绿色服务内涵，认为政府绿色服务在整个运作过程中具有决定性的作用和地位。③区域层面的绿色经济效率评价。孙金岭等[6]利用SBM-Malmquist-Tobit模型分析了“一带一路”重点省份的绿色经济效率及其影响因素，其中东部沿海省份绿色经济效率高于西部地区，技术进步促进了绿色经济全要素生产率的提高，最后根据影响因子作用提出相应的对策建议。王仁文等[7]利用DEA模型中的交叉效率方法对长三角经济区三省一市的绿色经济发展效率进行横向与纵向的评价与排序，结果表明上海市、浙江省、江苏省的绿色经济发展效率要优于安徽省。

综上所述，由于研究绿色经济的方法不同，得出的结论也不同，现有研究中探讨单个城市绿色经济发展效率的研究很少。湖州市作为习近平总书记“两山”理念的诞生地，一直将绿色作为经济发展的第一关键词，实现了经济发展与环境保护共赢。因此，本研究以湖州市为研究对象，将湖州市的绿色经济发展状况作为典型研究样本，借鉴数据包络分析模型研究绿色经济的方法，从时间和区域2个维度系统评价湖州市绿色经济发展效率的变化并对其影响因素进行分析，具有一定的理论和现实意义。

2 模型介绍与指标体系构建

2.1 DEA-SBM模型

数据包络分析（Data envelopment analysis，DEA）是美国著名运筹学家 Charnes提出的测量决策单元生产效率的评价方法。传统的DEA方法主要集中在CCR、BBC等模型，其核心思想是尽可能用较少的投入来获得较大的产出。但是现实生产过程并非如此，生产过程会有一些非期望产出的副产品，只有降低这些副产品的产出才能实现最佳的经济效率。

Tone[8]在传统的DEA模型基础上提出了非径向和非角度的DEA-SBM模型，该模型将松弛变量引入到目标函数中以解决投入产出松弛问题，同时也解决了非期望产出效率评价的问题，使测度效率更加准确，这样就可以实现期望产出增加的同时非期望产出减少。本研究利用此模型，以期更加准确地测算湖州市的绿色经济发展效率。

假定生产系统有n个决策单元，分为投入、期望产出、非期望产出，分别由3个向量表示[x∈Rm]、[yg∈RS1]、[yb∈RS2]，定义矩阵[x]、[yg]、[yb]分别如下：

2.2 指标的建立

2.2.1 理论依据 新古典经济学理論认为，一个国家的经济增长除了受到劳动力和资本要素的影响外，还受到技术水平、自然资源丰富程度、国家公共安全等要素的影响，其核心思想可以用生产函数来表示：

其中[Y]代表产出，各变量分别代表技术、资本、劳动力等要素的投入。

2.2.2 指标选取 根据绿色发展效率DEA-SBM模型，结合新古典经济学理论，本研究选取2008—2017年湖州市3县2区（安吉县、德清县、长兴县、吴兴区、南浔区）投入、期望产出、非期望产出指标相关面板数据来计算和分析湖州市的绿色经济发展效率。在选择指标时，首先考虑指标的全面性，即指标能够全方位涵盖到湖州市绿色经济发展的多个方面，每个指标都具有相应的绿色发展意义。其次，所选的指标具有可比性，在时间和空间2个维度上确保同一指标对不同评价对象能够进行比较和分析。最后，确保指标数据的可获得性。数据主要来源于湖州市2008—2017年统计年鉴，同时还有部分数据来源于各区（县）的统计公报。

1）投入要素。为了精准评价湖州市绿色经济发展效率，在考虑绿色环境保护的约束条件下，基于新古典经济增长理论，选取资本、劳动力、技术、能源4个指标作为投入要素变量。①资本：资本在政治经济学中的定义是指用于投资得到利润的本金和财产，是经济生产活动的源泉。本研究选择当年全社会固定资产投资额作为当期的资本要素。②劳动力：劳动力是指经济生产活动中有用的劳动能力，即人类生产力为改变商品的使用价值和增加商品价值的实际使用[9]。本研究选择各区（县）的年末社会从业人数作为衡量劳动力投入的变量，同时考虑到经济发展过程中绿色环境因素，在期望投入中又增加了水利、环境和公共设施管理方面的从业人员数量。③技术：持续的技术供给能力是经济增长的关键性因素[10]，同时技术进步也能够提升绿色环境的保护效率，有效的环境保护离不开先进的环保科技设备的支持。本研究选择生态保护和环境治理方面的科技设备支出作为技术要素。④能源：一国（地区）在经济发展过程中离不开能源的消耗，所以绿色经济发展必定要考虑能源的利用程度，本研究选择单位GDP能耗来衡量湖州市绿色经济发展过程对能源的依赖程度。

2）产出要素。产出要素分为两大类，一是期望产出变量，二是非期望产出变量。①期望产出变量。绿色经济发展的本质是经济与环境和谐与共赢发展，区别于传统的粗放型经济发展模式，其内涵包含绿色环境与经济发展2个方面，是对人们有利的产出即期望产出。本研究分别选择人均公园绿地面积、湖州市2008—2017年国民生产总值来表示绿色环境发展水平和经济产出水平。②非期望产出变量。一国（地区）在经济发展过程中，都会伴随着工业污染“三废”向环境的排放，工业污染是一国（地区）环境污染的主要来源，是衡量环境污染的重要指标，是人类绿色经济生产活动中不需要的副产品，即非期望产出。本研究选择工业“三废”排放量作为非期望产出变量，具体指标为工业废水排放量、工业废气排放量、工业固体废弃物产生量。综上，湖州市绿色经济发展效率的评价指标体系见表1。

3 湖州市绿色经济发展效率的评价与比较

3.1 湖州市绿色经济发展概况

2008—2017年湖州市投入要素指标和产出要素指标趋势见图1、图2，投入和产出要素指标的描述性统计分析结果见表2。从图1可以看出，湖州市经济发展过程中一直坚持绿色生态环境保护理念，2008—2017年湖州市能源消耗持续降低，2014年以后先进的环境治理科技设备不断投入，替代了部分水利、环境和公共设施管理的劳动力投入。从图2可以看出，2008—2017年湖州市人均绿地面积不断增加，能源消耗的降低并没有影响GDP的持续增加。此外，非期望产出（“三废”污染排放量）虽然有所增加，但是增速缓慢，部分时间段呈下降趋势。这表明，近10年湖州市绿色经济发展已经初见成效，相关调控性政策落实到位。

3.2 湖州市绿色经济发展效率测算与评价

根据DEA-SBM模型，运用MaxDEA ultra 7.0软件，从时间和区域2个维度分析湖州市绿色经济发展效率的变化情况。

3.2.1 湖州市绿色经济发展效率的时间演化分析 从时间维度分析湖州市绿色经济发展效率的演化过程。规模报酬不变（CRS）条件下效率测算值即综合技术效率反映的是对决策单元的资源配置能力、资源使用效率等多方面能力的综合衡量与评价;规模报酬可变（VRS）条件下效率测算值即纯技术效率反映的是管理和技术进步等因素影响的生产效率。VRS条件下效率测量值是由CRS条件下效率测量值分解而来，所以一般情况下采用CRS条件下的效率测算值即综合技术效率对绿色经济发展效率变化进行分析，把VRS条件下绿色经济发展效率作为参照对比。2008—2017年湖州市绿色经济发展效率测算值和走势分别见表3和图3。

CRS条件下绿色经济发展效率值反映的是湖州市绿色经济发展过程中的整体资源配置情况;VRS条件下绿色经济发展效率值反映的是湖州市在一定投入（资本、劳动力、技术、能源）下所获得的最大的绿色经济产出能力。从表3和图3可以看出，2008—2017年，CRS条件下湖州市每年的绿色经济发展效率测算值都低于VRS条件下，说明绿色经济生产过程中投入的资源没有达到最优的合理配置状态。

CRS条件下湖州市绿色经济发展效率呈明显的波动趋势，从2008年的0.696上升到2017年的0.863，但是在2010、2015年出现了峰底值，分别为0.766、0.593。主要原因是国务院在2010年出台的《长江三角洲地区区域规划》中明确把湖州市设立为生态文明示范区，2015年湖州市政府实行生态文明考核制度[11]，湖州市各级地方政府加大了绿色生态保护的力度，为了保护环境必然会牺牲一定的经济增长，导致绿色经济发展效率有所下降。2次峰底之后，环境保护带来的红利得到充分释放，公众的环保意识增加，通过践行“绿水青山就是金山银山”思想，绿色经济发展效率得到明显的提升。

3.2.2 湖州市绿色经济发展效率的区域差异分析 从区域维度分析湖州市绿色经济发展效率差异。2008—2017年湖州市3县2区在CRS和VRS条件下绿色经济发展效率测度值、在CRS条件下绿色经济发展效率变化趋势分别见表4和图4。由表4可知，CRS条件下湖州市各区（县）的绿色经济发展效率测度值从高到低排名依次是：吴兴区、安吉县、长兴县、南浔区、德清县。吴兴区、安吉县绿色经济发展效率接近生产前沿面，说明其资源配置结构较为合理，其他地区的绿色经济发展效率都处于中高水平。2种条件下绿色经济发展效率測算值存在一定的差距，说明资源配置结构存在较大的改善空间。

从图4来看，2008年吴兴区的绿色经济发展效率没有处于效率前沿面上，但是在2009年以后达到了最优的生产效率，并长期稳定在效率前沿面上。2008—2014年安吉县的绿色经济发展效率都处于效率前沿面上，绿色经济发展效率测度值为1，但2015年降到最低点0.657，2016年又反弹到效率前沿面上，随后在2017年又下降到0.538。主要原因是吴兴区和安吉县的产业结构中第三产业和第二产业的占比均大于其他区（县），所以生产过程中环境污染小，附加值高，每单位GDP增长所造成的环境污染代价低，所以其绿色经济发展效率达到有效状态的年份比其他区（县）多，基本实现了绿色经济高质量增长。

长兴县和南浔区绿色经济发展效率呈比较明显的波动趋势，长兴县的绿色经济发展效率值在2011—2014年达到最优值1，南浔区在2010—2011年、2013—2014年达到最优值1，其他年份均未达到效率前沿面。说明长兴县和南浔区的绿色经济发展效率有上升的潜力，可以在较短的时间内提高，所以当地政府要确保绿色经济发展政策执行的稳定性和连贯性，要保证绿色发展与经济增长齐头并进发展的趋势。

德清县的绿色经济发展效率值呈U形增长，2008—2009年达到有效状态，之后开始下降，2013年降至最低值0.378，随后上升，2017年达到最优值1，处于生产前沿面。说明德清县在2010—2016年为了保持经济快速发展，而忽视了生态环境的保护，环境污染的增长（即非期望产出的增加）导致绿色经济发展效率处于较低水平。

4 湖州市绿色经济发展效率影响因素分析

4.1 Tobit模型

Tobit模型[12]又称受限因变量模型，是指因变量虽然在正值上大致连续分布，但包含一部分以正概率取值为0的观察值的一类模型。Tobit 模型能够解决受限或截断因变量模型的构建问题，其回归模型如下：

4.2 指标体系的构建

为了探讨湖州市2008—2017年绿色经济发展效率的影响因素，选择使用Tobit模型进行分析。将DEA-SBM模型所测算出的决策单元效率值作为被解释变量，由于效率值在0和1之间，所以回归方程被解释变量就限制在这个区间。

根据国内外已有研究文献，本研究从绿色生产、绿色生活、经济结构、政府、科技水平5个方面来分析湖州市绿色经济发展效率的影响因素，指标构成见表5。

4.3 Tobit影响因素回归分析

基于Tobit模型，使用Eviews 9.0软件对2007—2018年湖州市3县2区的面板数据进行回归分析，具体结果见表6。

1）单位GDP能耗对湖州市绿色经济发展效率有显著的负向作用。由表6可知，单位GDP能耗系数为-0.174，通过了1%显著性检验，表明全市企业生产过程中要坚持以绿色生产为核心，积极推进节能减排，提高资源利用效率，才能有效提升湖州市绿色经济发展效率。

2）代表绿色生活层面的人均公园绿地面积和每万人拥有公共交通车辆2个具体指标分别对湖州市绿色经济发展效率有显著的正向作用和负向作用。由表6可知，人均公园绿地面积对绿色经济发展效率的影响系数为1.042，并且通过了1%显著性检验。每万人拥有公共交通车辆对绿色经济发展效率提高产生了抑制作用。由此看出，人均绿地面积作为各区（县）绿地建设水平的重要指标，起到了修复生态、改善人居环境的作用，能够使人们体会到绿色生活带来的幸福感，从而间接刺激人们对优质环境的迫切要求，所以增加人均公园绿地面积有助于绿色经济发展效率提升。每万人拥有公交车辆对绿色经济发展效率有负向影响，主要原因是湖州市作为三线城市并没有实行车量限号出行政策，家庭拥有私家车数量逐年上升，出行时人们往往更多会选择私家车，势必造成公共车辆浪费，导致资源的不合理利用，从而降低绿色经济发展效率。

3）经济结构层面中人均GDP对湖州市绿色经济发展效率具有显著的负向作用，产业结构（即第三产业与第二产业比值）对湖州市绿色经济发展效率具有显著的正向作用，而对外开放程度（即对外贸易额占GDP比重）对湖州市绿色经济发展效率影响不显著，只存在微弱的正向影响。这说明近几年湖州市经济结构中进出口贸易的比重较低，经济增长更多依靠的是第二产业的拉动，第二产业大都是制造业，生产过程中不可避免地破坏生态环境。第三产业与第二产业比值的正向作用恰恰也说明这点。因此湖州市在发展绿色经济过程中需要对污染严重的第二产业进行转型升级，即将高污染、高消耗转为低污染、低消耗，扩大第三产业比重优势，实现经济结构的绿色化。

4）环境治理的投资额对湖州市绿色经济发展效率有显著的正向作用。环境治理投资额的系数为0.038，并且通过5%的显著性检验。这说明政府增加环境治理的投资额，一方面可以有效地治理被破坏的生态环境;另一方面倒逼企业通过先进技术手段降低污染物的排放。二者结合起来共同促进了绿色经济发展效率提升。

5）科技水平对湖州市绿色经济发展效率的回归系数没有通过显著性检验，但是对绿色经济发展效率存在微弱的正向影响。该结果可能是因为技术成交额占GDP的比重不能较好地衡量绿色技术[13]的进步水平，绿色技术成交额只占技术成交额的极小部分，湖州市每年认定登记的技术并没有全部运用到绿色经济发展过程中，所以造成回归结果的部分误差。但可以明确科学技术是第一生产力，科技的进步能够解决人类所面临的现实和潜在环境问题。长期来看，技术进步绝对是提升绿色经济发展效率的催化剂。

5 新时代湖州市推进绿色经济发展的路径选择

5.1 倡导绿色生活方式

绿色生活是指公众所倡导的一种简约适度、绿色低碳的生活方式，即在环保理念指引下公众日常的消费、居住和出行活动。公众作为绿色生活的实施主体，只有切实地行动，才能有效推动绿色经济发展。一是开展宣传教育。一方面可以借助舆论媒体力量，向公众宣传绿色生活方式;另一方面可以将绿色生活理念融入到学校教育中，比如拒绝使用一次性木筷，尽量少用一次性物品，节约水电、垃圾分类入箱、低碳出行等，从而使公众自觉践行绿色生活理念，旨在通过一个个体带动一个家庭，一个家庭影响一个社区、一个社区带动整个社会。二是夯实绿色基础设施建设。政府相关部门要充分结合当地地形、水系、植被等自然资源特点，布局和规划绿色基础设施建设，为公众的绿色休闲生活提供场所，满足人们对优质生态环境日益增长的需求。

5.2 调整经济结构，助力绿色生产

要实现绿色经济发展，必须放弃牺牲生态环境换取经济发展的模式，实施经济结构的绿色转型。首先，要加快产业结构的转型升级。将先进绿色技术融入到现有的产业中，升级改造生产设备，实现传统产业的集约化、绿色化发展。其次，在绿色发展理念的指引下大力发展第三产业，提高第三产业在全市经济结构的比重，重点发展旅游业，推进旅游综合设施和景区景点的改造升级，实现高效益、零污染的绿色第三产业可持续发展。

5.3 发挥政府在绿色经济发展过程中的调节作用

政府在绿色经济发展过程中主要采用经济手段和行政手段。经济手段是指政府为保护生态环境所实行的财政支付以及生态补偿手段;行政手段是指政府为保护生态环境制定的一系列完善政策。一是政府应建立环境专项财政支持体系，对执行环境政策效果较好的企业、社区、村庄、个人等给予环境补贴、税收减免等补偿，这是最直接有效的激励手段。二是应大力推进与绿色发展相配套的政策，对进行绿色生产的企业可给予投资优惠、信贷便利等政策支持;对环境污染企业提高排污收费标准;与此同时鼓励环保生产性企业对节能和环保产品的研制和生产。

5.4 积极推进绿色技术的研发和引进

绿色技术泛指利用先进科技达到减少环境污染、降低消耗和改善生态的一系列技术。绿色技术创新推广对于绿色经济发展起到助推剂的作用。首先，建立产、学、研深度融合绿色技术创新体系，通过高等院校或者科研机构与企业合作的方式，开发和引进满足企业现实需求的绿色环保技术，促进成果落地应用。其次，优化绿色技术的市场环境，通过加强绿色技术知识产权保护，规范绿色技术的市场转让行为，提供便利的融资环境等服务支撑，为绿色技术创新营造良好的市场环境。最后，要重视绿色技术高端人才的培养和引进，建立完善的人才引进优惠政策、激励机制和评价体系。

参考文献：

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