台州学院2009—2019年科研论文产出及影响力分析——基于CNKI和Web of Science数据库

李 丰，朱梦月

（台州学院 图书馆，浙江 台州 318000）

高校的创新能力和科研水平，是高校发展的支柱之一，已经越来越成为衡量高校综合实力的重要指标。科研论文是科研活动的主要产出形式，论文产出量及其影响力是量化评估一所高校的科研实力和科研水平的主要参数。本研究通过对台州学院2009—2019年间科研论文产出进行统计分析，旨在了解台州学院的科研表现力、学术影响力及学科发展态势，为学校科研和学科发展提供分析数据，为科学决策提供服务。

一、数据来源及研究方法

本文的数据来源于CNKI期刊全文数据库、Web of Science核心合集（SCIE、SSCI、A&HCI）、Incites以及ESI数据库。InCites是科睿唯安（Clarivate Analytics）在汇集和分析高质量的Web of Science权威引文数据的基础上建立起来的科研评价工具。InCites使用来自科睿唯安Web of Science中7个子数据库数据来获取其出版物数量和指标，这7个子数据库包括 SCIE、SSCI、A&HCI、CPCI-S、CPCI-SSH、BKCI-S和BKCI-SSH，涵盖了2万多种期刊，1.97万个会议论文集和9万本学术书籍［1］。目前InCites数据库提供了1980年至今的全部文献类型的出版物，数据与基线每两个月更新一次。

ESI（Essential Science Indicators，基本科学指标数据库）是衡量科学研究绩效和跟踪科学发展趋势的基本分析和评估工具，它是由科睿唯安建立的一种文献计量分析数据库。ESI已成为当今世界范围内普遍被用以评价高校、学术机构、国家或地区国际学术水平及影响力的重要评价指标工具之一［2］。进入ESI排名1%的学科，通常就被认为已经达到国际顶尖水平，可以被称为世界一流学科。

本文采用文献计量学方法对台州学院的科研产出及科研影响力进行分析，CNKI期刊全文数据库检索式为：AF%台州学院 AND（YE＞=2009 AND YE＜=2019）。Web of Science核心合集数据库（SCIE、SSCI、A&HCI）检索式为：OG=（Taizhou University），文献类型为Article和Review，时间跨度为2009—2019年，当前数据采集截止时间为2020年1月29日。

二、台州学院2009—2019年科研论文产出分析

（一）发文数量。科研人员的发文数量通常被视为衡量高校科研产出、质量和贡献的一项重要指标，是衡量一所高校竞争力的重要标准之一，在很大程度上体现出一所大学的学术活跃程度，同等基础条件下，科研论文产量越高的大学，学术活跃程度越高［3］。根据CNKI期刊全文数据库和Web of Science核心合集统计结果显示，2009—2019年间台州学院科研论文总产出7955篇，其中CNKI论文数5969篇，占总发文量的75%；Web of Science论文数1986篇，占总发文量的25%。近年来，台州学院外文论文的产出逐步提升，到了2019年，Web of Science论文数比重达到了45%，创下历史新高。从图1可知，台州学院2009—2019年间台州学院总体发文趋势平稳，在经历了2016年的短暂低谷后，迅速崛起，尤其是自2018年起，外文科研论文发文量增长迅速，呈高速增长趋势。

图1 2009—2019年间台州学院科研论文发文趋势图

（二）发文质量。核心期刊发文量是衡量一所大学科研论文水平和质量的重要依据。2009—2019年间，在被CNKI收录的5969篇中文科研论文中，北大核心期刊发文1820篇，约占国内期刊总发文量的30.49%；CSSCI来源期刊（含扩展版）发文536篇，约占国内期刊总发文量的8.98%；CSCD来源期刊发文900篇，约占国内期刊总发文量的15.08%。总的来说，中文科研论文的水平和质量总体较高，但从发文趋势上来看，北大核心期刊、CSSCI和CSCD来源期刊发文量均呈下降趋势，见图2。

图2 2009-2019年间台州学院国内核心期刊论文发文趋势图

据InCites数据平台显示，2009—2019年间台州学院共有1928篇科研论文被InCites平台收录①InCites数据更新略滞后于Web of Science核心合集，因而数据量要少于Web of Science论文数。，其中具有期刊影响因子（JIF）的论文1437篇,截至2018年，占总发文量（1522篇②2019年JIF数据尚无，数据采集截至2018年。）的94.42%。Web of Science将具有期刊影响因子的所有论文划分为四分等位，在具有JIF的1437篇论文中，JCR4区论文数289篇，约占20.11%；JCR3区论文数296篇，约占20.60%；JCR2区论文数380篇，约占26.44%；JCR1区论文数472篇，占约32.85%。由图3可以看出，2009—2018年间台州学院JCR分区发文量日益增长，JCR1区论文数发展尤其迅速。总的来说，台州学院科研工作者发文总体质量优良，其中JCR1区和JCR2区论文比高达59.26%。

图3 2009—2018年间台州学院具有JIF的Web of science论文分区趋势图

（三）学科类别。2009—2019年间，台州学院科研工作者发表的5969篇中文科研论文，分布在CNKI168个学科类别中的76个学科中，其中教育（1001篇）、临床医学（386篇）和语言（300篇）是发文最多的三个学科类别。发表的1986篇外文科研论文，分布在Web of Science252个学科类别中的149个学科中，发表论文数最多的三个学科类别分别为Materials Science Multidisciplinary（材料科学-多学科）、Chemistry Physical（化学物理）和 Chemistry Multidisciplinary（化学-多学科），分别发表论文236篇、219篇和203篇，共占比33.13%。

（四）投稿期刊。从学术论文发表的期刊来看，2009—2019年间，台州学院科研人员在CNKI发表的5969篇论文中，《台州学院学报》发文849篇，占总发文量的14.22%。除此之外，《科学技术与工程》《广州化工》《中医药管理杂志》《当代化工》《安徽农业科学》《广东化工》《浙江大学学报（理学版）》《江苏农业科学》《护理研究》等期刊也颇受台州学院科研人员青睐。在发文排前25种期刊中，发文量高达1722篇，占总发文量的28.91%。由此可见，台州学院科研人员发文期刊略微集中，尤其偏爱《台州学院学报》。

被Web of Science核心合集收录的1986篇论文共发表在778种国际期刊中，台州学院科研工作者作为第一作者或通讯作者发文，且影响因子最高的三个期刊分别是APPLIED CATALYSIS B-ENVIRONMENTAL（2018IF=14.229）、COORDINATION CHEMISTRY REVIEWS（2018IF=13.476）和ACS CATALYSIS（2018IF=12.221）。其中，发文量大于11篇的期刊25种，发文最多的三个期刊分别是JOURNAL OF ALLOYS AND COMPOUNDS、JOURNAL OF CHEMICAL AND ENGINEERING DATA和RSC ADVANCES。在这25种期刊中，2018年影响因子大于2的期刊18种，2018年影响因子小于1的期刊6种，其中ACTA CRYSTALLOGRAPHICA SECTION E STRUCTUREREPORTS ONLINE和ASIAN JOURNAL OF CHEMISTRY在2011年和2013年被SCIE剔除出去。总的来说，越来越多的台州学院科研工作者在各学科顶尖刊物上发文，形势喜人，但同时,科研成果也存在着良莠不齐的现象。

（五）基金资助。基金资助是科研经费投入的重要方式，能反映学科的研究重点和趋势，基金论文是科研项目实施和结题成果的重要体现，它的学术价值也高于一般的研究成果［4］。国家自然科学基金（National Natural Science Foundation of China，NSFC）作为我国自然科学领域的国家级科研基金，在国家创新体系发展中担负着重要职责。近年来，随着我国科学基金制度的日渐完善，NSFC资助的广度和深度也在不断延伸，资金投入逐年增大［5］。在2009—2019年间台州学院科研产出的5969篇中文论文中，国家自然科学基金和浙江省自然科学基金资助论文数达1011篇，资助比达16.94%；在1986篇外文科研论文中，国家自然科学基金和浙江省自然科学基金资助论文数达1660篇，资助比高达83.59%，成为台州学院科研论文资助最高的两个基金项目。近年来，台州学院科研工作者励精图治，积极申报，从项目支撑上来看，近63.97%中外文科研论文受到了国家自然科学基金资助，成果喜人。

（六）国际合作发文。2009—2019年间，台州学院共与56个国家或地区的680所机构合作发文1696篇，其中国际合作发文314篇。美国（198篇/次）、德国（97篇/次）和香港（72篇/次），成为台州学院合作最为广泛的国家和地区。从图4可以看出，中国大陆的国际合作百分比一直高于国际基准线，而台州学院在2009—2017年间国际合作论文百分比则远低于中国大陆基准线和国际基准线。然而到了2018年，台州学院国际合作论文迅速增长，比值介于二者间；2019年则全面超越了中国大陆基准线和国际基准线，说明台州学院与国际机构的合作越来越紧密，同时表明，台州学院及科研工作者吸引国际合作的能力也越来越强。

图4 2009—2019年间台州学院国际合作论文百分比趋势图

三、台州学院2009—2019年科研论文学术影响力分析

中国科学评价研究中心（Research Center of Chinese Science and Evaluation,RCCSE）在《世界一流大学及学科竞争力评价报告》中指出，高校竞争力评价指标体系是由科研生产力、科研影响力、科研创新力和网络影响力四个一级指标组成［6］。文献计量学方法和引文分析被越来越多地应用于科研影响力评价中，科研影响力的常用指标有被引论文数、被引频次、引文影响力、学科规范化引文影响力、相对于全球平均水平的影响力、h指数、高被引论文数以及高被引论文比等。然而没有任何一个单一的文献计量学指标能够全面评价科研影响力，因此本文选取一组合理的文献计量学指标，以更为开阔的视野深入挖掘数据背后的内涵。

（一）学科规范化引文影响力（CNCI）。通常情况下，我们习惯于用引文影响力（被引频次/论文数）来衡量一所大学科研产出影响力，但这一指标通常用于横向比较，在纵向比较中就有明显的局限性，如表1中我们很容易误认为台州学院2009年科研论文的引文影响力大于2019年。因此，InCites平台引入了一个新的评价指标：学科规范化引文影响力（CNCI）。这是一个十分有价值且无偏差的影响力指标，它排除了出版年、学科领域与文献类型的影响。一篇论文的学科规范化引文影响力是通过其实际被引次数除以同文献类型、同出版年、同学科领域文献的期望被引次数获得的。当一篇文献被划归至多个学科领域时，则使用实际被引次数与期望被引次数比值的平均值。从表1可知，在2009—2017年间台州学院的CNCI低于全球平均水平，然而从2018年开始超过全球平均水平，到了2019年，CNCI已经达到全球平均水平的1.66倍。

不仅如此，在被引次数排名前10%和1%的论文百分比两项指标中，台州学院在2018—2019年表现非常优异，不仅数量飞速增加，而且论文质量甚佳。

（二）相对于全球平均水平的影响力（ImpactRelative to World）。尤金·加菲尔德指出：“引文分析是科学管理的有力工具，通过引文分析可以了解科学史和科学结构，同样引文分析也可以用来评述科学期刊和科学家。”［7］引文分析的目的在于从一种特殊形式的社会行为，即学术文献的引用行为中获得有关科研产出质量的指标。

表1 2009—2019年间台州学院Web of Science论文被引情况

我们知道，引文影响力在纵向比较中有其局限性。因此，可以考虑引入一个平均水平基线，从而产生一个相对值：相对影响力=引文影响力/全球引文影响力（基线）。通过这个指标，即可以充分展示台州学院科研产出影响力与全球平均水平影响力的关系，反映了相对的评价值。全球平均值总是等于1，如果该比值大于1，即表明台州学院科研产出的篇均被引频次高于全球平均水平；小于1，则低于全球平均水平。从图5可以看出，2009—2016年间，台州学院科研产出的引文影响力低于全球平均水平，自2017年起，逐渐高于全球平均水平，到了2019年，台州学院科研产出的引文影响力已经是全球平均水平的2倍多。

图5 2009—2019年间台州学院相对于全球平均水平影响力趋势图

四、2019年台州学院科研发展态势及ESI潜力学科分析

（一）台州学院科研发展态势。随着我国高校“双一流”建设的不断深入，各高校对本校科研产出与对标院校的竞争态势分析、本校专业学科建设在整个学科发展中所处的水平等情报信息的需求也越来越迫切［8］。为了进一步了解对标兄弟院校的科研产出及其影响力，进而有针对性的补差补缺。本文以Incites平台为数据源，选取了2019年浙江省15所本科院校（Academic）的科研产出数据，进行对比分析。

表2显示，台州学院在九个维度上表现优异，排名均位列全省前15。其中被引频次和论文被引百分比均排名第11位，Web of Science论文数排名第15位。其他六个维度表现尤为优异，排名均位列全省前4，其中热门论文百分比、高被引论文百分比、引文影响力以及相对于全球平均水平影响力均排名第2位，学科规范化引文影响力（CNCI）排名第3位，h指数排名第4位。

表2 基于InCites数据平台的2019年浙江省15所本科院校科研产出及影响力

（二）台州学院ESI潜力学科分析。学科建设是大学发展的核心问题，科研管理人员可根据学科组织发展的不同阶段，做出相应的调整，最大限度地促进学科发展。随着高校结构的调整和规模的扩大，许多高校也根据其科研层次及学科发展水平重新定位，因此掌握学科发展的事实性数据与趋势也成为学科规划与建设的基础。

ESI学科分类为Clarivate Analytics独有的分类模式，由自然科学与社会科学的22个学科构成，艺术与人文期刊没有被包含在内。每一本期刊只被划分至22个ESI学科中的一个，没有重叠的学科设置使得分析变得更为简单。本文将采用ESI学科分类体系和文献计量学指标，重点分析台州学院的优势学科发展情况，并监测是否进入到ESI前1%。

表3 2019年台州学院ESI潜力学科发展现状及表现力

近年来，台州学院在基础研究和应用研究上都取得了许多优秀的成果，其优势学科正向前沿领域延伸，影响和辐射越来越大，学科表现力也越来越好。其中，表现优异的四个学科为：工程学（Engineering）、化学（Chemistry）、材料科学（Materials Sciences）和环境／生态学(Environment/Ecology)，与ESI最新阈值（2020-01-09）的接近度分别为82.07%、77.23%、52.17%和26.84%，从接近度上来看，工程学和化学将是台州学院未来最有可能进入ESI前1%的学科。

五、结论

通过对基于CNKI和Web of Science的2009—2019年台州学院科研论文产出及影响力进行统计分析，并对2019年浙江省15所本科院校做了横向对比分析，得出以下结论：

（一）台州学院科研内生动力强，发展态势良好。具体表现如下：

科研产出方面：2009—2019年间，台州学院的科研论文产出呈现稳定增长趋势，中文核心期刊论文数占比较高，截至2018年，具有影响因子的外文期刊论文比高达94.42%，总的来说，台州学院科研论文的水平和质量总体较高，且Web of Science发文增长尤为迅速。

学科发展方面：近年来，台州学院在基础研究和应用研究领域取得许多优秀的成果，其优势学科正向前沿领域延伸，其中工程学（Engineering）、化学（Chemistry）、材料科学（Materials Sciences）和环境/生态学(Environment/Ecology)发展迅速，表现优异。

基金资助与科研合作方面：2009—2019年间，台州学院63.97%中外文科研论文受到了国家自然科学基金资助，其中，半数以上的外文科研论文得到了国家自然科学基金资助。从国际合作发文来看，台州学院共与56个国家或地区的680所机构合作发文1696篇，美国、德国和香港成为台州学院合作最为广泛的国家和地区。

科研影响力方面：2009—2019年间，台州学院的中文科研论文总被引次数达23155次，论文被引百分比70.34%，篇均被引次数为3.88次；外文科研论文总被引次数达18315次，论文被引百分比74.33%，篇均被引次数9.50次，高被引论文27篇。数据显示，2009—2016年间，台州学院的学科规范化引文影响力（CNCI）和相对于全球平均水平的影响力（Impact Relative to World）两项指标表现不佳，均低于全球平均水平。但自2017年起，两项指标逐渐高于全球平均水平。2019年表现尤为优异，学科规范化引文影响力（CNCI）是全球平均水平的1.66倍；相对于全球平均水平的影响力（Impact Relative to World）已经是全球平均水平的2倍多。

（二）与省内兄弟院校相比，台州学院科研呈现争先进位趋势。通过对2019年浙江省15所本科院校（Academic）的科研产出数据进行对比分析。台州学院在九个维度上表现优异，排名均位列全省前15。其中被引频次和论文被引百分比均排名第11位，Web of Science论文数排名第15位。其他六个维度表现尤为优异，排名均位列全省前4，其中热门论文百分比、高被引论文百分比、引文影响力以及相对于全球平均水平影响力均排名第2位，学科规范化的引文影响力（CNCI）排名第3位，h指数排名第4位。

相比浙江大学及其他部分浙江省重点建设高校，台州学院无论从历史积淀还是在资源投入上，都难与其一争高下。但上述数据表明，台州学院秉承地方性、应用性发展定位，抢抓机遇，狠抓标志性成果，强化科研精品导向，助推学科发展，在“申硕升格创一流”的道路上，迈出了坚实的一步，取得了瞩目的成就。

六、研究的不足之处

一方面，笔者以CNKI期刊全文数据库、Web of Science、InCites以及ESI数据库为数据源，对台州学院2009—2019年间中外文期刊论文进行了统计和分析，尽管上述数据库收录的统计数据相对比较全，但也难免挂万漏一，因此，本文所呈现的数据应该少于实际数据，且InCites平台数据每两个月更新一次，略滞后于Web of Science核心合集数据库。另一方面，本文采用的科研影响力评价指标体系，是从一个相对合理的角度，以全球平均水平为基线，对台州学院的总体影响力进行评价，但缺少对台州学院具体学科的科研产出及影响力的分析与测评。为此，对台州学院学科科研产出、科研影响力及发展态势的评价与监测，仍有一个需要后续研究并持续跟进的问题。