新时代档案职业道德法治建设探析

■ 韩彬彬

一、新时代背景下依法治档意义

全面依法治国对于新时期国家建设和经济发展具有重要作用，是建设社会主义法治国家的必由之路。习近平总书记也曾多次强调档案工作对于国家建设和人民生活的重要意义。档案与档案工作与国家、社会、个人发展密不可分，是保护国家安全和利益、保障集体和个人权利、进行经济文化建设、增强民族文化自信不可或缺的一部分。

二、《档案法》与档案职业道德

坚守初心，牢记职业意识使命，将摆在档案职业的道德首位，是职业最基本也是最重要的内容，更是做好档案职业工作的立身之本。

《档案法》体现了社会主义档案工作职业道德最本质的精神，它要求并支持从业者忠于职守、爱岗敬业的行为，鼓励从业者为人民提供便利、进行创造性工作，鼓励档案部门为利用者提供方便，贯彻档案服务人民的信念。同时，它也严令禁止违背职业道德的行为，通过一系列制度规定达到保护档案资料完整、依法有序的目的。对于需公开的档案坚决落实对外利用开放，严禁未经同意调用需特批的档案，维护档案利用的保密性和相关单位个人的知识产权。

《档案法》是我国法律体系的一部分，档案职业道德建设也在精神文明建设中占据重要席位，从业者必须严格遵守相关规定、规范自身言行，只有在这两方面都下好功夫，档案工作才能稳中求进。

因此，《档案法》和档案职业道德是相辅相成、缺一不可的，二者相得益彰，需齐头并进，档案事业才能得到良性发展。依法治档是新时代进行档案事业调整和发展的必由之路，以法律为准绳开展档案管理与服务工作才能使该行业与社会整体发展轨迹相契合。因此，在实施依法治档时，必须首先知法懂法。

三、存在问题

在实际工作中，档案行业内角色称谓、职称等级界限仍模糊，档案人员队伍建设参差不齐，掌握现代理论知识与专业技能不够，工作责任感欠缺，制度监管不严等，这在一定程度上难以划清权利和责任归属，直接限制了国家档案事业的良性发展。

（一）专业职称问题

档案工作的角色定位、档案专业职称申报问题至今在业内外仍有模糊不清现象，认为档案专业及技术职称晋升不重要，由此可以察觉到档案职业社会地位低下的情况及其原因，毫无疑问，我们亟需在这个基础性问题上达成共识、找准定位。因此，除了要努力提高专业理论和技能水平外，我们必须首先为自身正名。只有在统一角色称谓后，我们才能找准角色定位，改善档案行业在大众心目中的形象，从而提高档案工作的社会地位，推动整个行业的健康发展。

当然，历史上曾多次对档案管理人员角色称谓的统一问题进行过改革。从最初的“档案工作人员”到“档案业务人员”再到2015年的“档案专业人员”[1]，档案行业一直都在为角色称谓统一问题寻找合法答案，如今“档案专业人员”的称谓虽然已合法定位，但仍存在有与之配套对应的档案专业人员职称晋升评定不重视的种种问题。

（二）奉献服务问题

档案管理在各种管理中不可分割，但在实际工作中，还存在工作能力不强、态度不积极或自觉奉献服务意识较弱，表现在对规章制度明文要求的工作内容只停留在低质量的“按时完成”层面，并不能实现档案工作多层次、高水平的要求，往往被动地为利用者提供档案服务，缺乏主动深度思考如何改进工作上的专业性创新问题。

（三）有效监督问题

监督主要靠上级部门的强制性约束和被服务者的意见反馈两个方面。以当前我国高校中的档案工作监督情况为例，其上级的教育监管部门几乎不会专程前往抽查高校的档案工作；高校档案工作的受众主要是校内师生和人事部门，但人事部门等利用人事档案多采取制度规定的公函往来，导致目前师生对于人事档案管理人员的服务反馈系统不够完善，其意见几乎不能得到有效的采纳。

综上所述，档案工作尚存在有一定漏洞。需进一步立法明确。

四、《档案法》的修订完善

我国现行的档案工作管理法律主要有《档案法》和《档案法实施办法》。随着法治信息社会的到来，原《档案法》中有关责任规定的条款已不适应形势发展的要求。在确定档案馆、档案管理者、档案利用者的权力义务关系后，还须认识到档案行业与《档案法》之间现存的问题。只有这样才能明确档案工作法律条例的之间的关系与性质，才能更好地梳理相应的法律责任。

1.原《档案法》如第二十四条规定某些违反档案法的行为以及相应的法律责任，规定了直接破坏档案完整等的实体违法行为，但未规定不按时移交与接收等程序的具体违法处罚行为。另外在实际工作中，有的单位存在非法侵占、挤占档案库（馆）的问题，有的出现危害档案库房安全的情况，这些行为虽然不直接针对档案本身，但对档案的安全保护产生威胁，间接破坏了档案资料管理环境的完整性。新修订的《档案法》对这些特殊行为及法律责任制定了相应的处罚规定。

2.新《档案法》的颁布进一步强化了制度性内容，补充了存在的漏洞，也完善了服务功能对应的款项，在很大程度上扩大了该法律的覆盖面，也增强了可行性。

（1）加强档案知识产权保护意识。新《档案法》规定某些特定档案满足一定条件后可以向社会开放，但同时应当注意，被公布或利用的档案不得违背相关的知识产权保护法律，必须征得原提交单位或个人的同意，避免产生知识产权纠纷。

（2）树立档案安全风险意识。维护档案完整性和保密性是维护档案安全中重要的一点，档案资料中涉及国家或集体安全和利益的内容是绝对不容出现泄露或损坏的，因此，树立档案安全风险意识对于整个国家和社会都具有非凡的意义。

五、档案职业道德的培育措施

1.众所周知，职业道德是将一般意义的道德与职业特定的要求结合起来，需要从业者遵循的行业规则。作为档案管理行业人员，始终应当恪守的、最基础的一点便是要爱档案、用心服务档案利用者，同时尽力让档案发挥最大的作用。档案工作围绕档案资料展开，没有档案就没有档案行业，就没有档案工作者。毫无疑问，每位档案人都应当自觉维护档案资料的有序与安全完整，满足档案利用者的合法需求，使每份档案物尽其用。

2.加强档案职业道德教育。档案管理工作与政治定位紧密相连，在长期的职业道德宣传教育过程中，必须“坚持中国共产党对档案工作的领导”[6]，及时了解掌握国内外的重大政治形势与政治经济领域的新动向等。不断强化树牢四个意识、坚定四个自信的学习；牢记全心全意为人民服务的宗旨；开展文明服务，创新行业新风尚。

3.健全档案人才培养和评价机制。组建高水平高素质的档案工作队伍必须从人才培养、评价、激励和引进等多方面建立全面完整的专业档案人才培养体系，同时设置专门的档案工作从业人员考评机制，从源头到“支流”全面确保档案管理与服务的工作质量。

4.强化行政执法。法律的生命在于实施，2020年6月新修订的档案法出台为我们加强新时代档案工作提供了强有力的法治保障和行动指南，我们要与时俱进做好贯彻实施工作，确保各项制度规定落到实处。

①国家主管部门要落实对新《档案法》实施办法等相关配套规定的制定和修订工作。地方和有关部门则根据新修订的档案法对各自的档案规章制度进行梳理和立改废，确保与新的档案法有效衔接；做好执法与监督检查工作。

②各级档案部门则要依法履行好法律赋予的职责，加强和改进执法监督工作，建立规范高效的执法机制，坚决依法查处违法行为，切实把档案法律制度转化为档案治理效能，在追求档案管理到依法治理工作中，传承与发扬档案职业最美的职业道德精神。