民营企业自主创新战略、模式和实现机制

王胜利 郭莉云

[摘 要] 近年来，我国民营企业在自主创新道路上不断探索，并取得了一些成功经验。西安民营企业选择了自主创新的技术导向战略、市场导向战略和M-T协同导向战略，在这些战略导引下通过采取原始创新和合作创新等模式，积极建立健全动力机制、激励机制、研发管理机制和风险防范机制，不断推动企业自主创新。

[关键词] 西安;民营企业;自主创新

[中图分类号] F721[文献标识码] A[文章编号] 1009-6043（2020）11-0118-03

Abstract： In recent years， China's private enterprises have been exploring the road of independent innovation， and have achieved some successful experience. Private enterprises in Xi'an have chosen the technology-oriented strategy， market-oriented strategy and M-T collaborative oriented strategy of independent innovation. Under the guidance of these strategies， they actively establish and improve the dynamic mechanism， incentive mechanism， R & D management mechanism and risk prevention mechanism by adopting the mode of original innovation and cooperative innovation， so as to continuously promote the independent innovation of enterprises.

Key words： Xi'an， private enterprises， Independent innovation

黨的十八大报告提出我国要实施创新驱动发展战略，党的十九大报告又进一步指出，我国已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，推动经济发展变革，就要坚持创新驱动发展战略，不断推进科技创新。民营企业是我国实现创新驱动战略、推动经济高质量发展的重要力量。我国各地采取了一系列措施来推动技术创新。近年来，西安市也出台了《服务民营经济高质量发展十条措施》、《关于推动民营经济高质量发展的若干意见》和《西安国家自主创新示范区关于鼓励企业自主创新的若干政策》等政策措施，对推动西安民营企业选择符合自身实际的自主创新战略和模式，建立健全实现机制进行自主创新，推进西安经济高质量发展发挥了重要作用。

一、西安民营企业自主创新战略

“自主创新是指企业通过自身努力，攻破技术难关，形成有价值的研究开发成果，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术成果的商品化，获取商业利润的创新活动”[1]。近年来，随着民营企业的发展，民营企业自主科技创新不断增强，据统计，在2019年“我国现有企业3000多万家中，高新技术企业已达18.1万家。其中，民营企业已占83%，民营科技企业已成支撑科技创新半壁江山的强大经济体和创新主力军。”[2]在民营企业科技创新过程中，逐步形成了不同的自主创新战略。具体地说，主要有三种，即技术导向型战略、市场导向型战略[3]和M-T协同导向型战略[4]。西安民营企业是推动西安市科技进步的重要力量，在其发展中也主要选择这三类自主创新战略。第一种，技术导向型战略，这种是适应消费者对高新技术产品的需要，企业主要专注于技术革新和进步，并通过技术创新向社会提供高新技术的产品和服务。比如西安巨子生物基因技术股份有限公司成功研发类人胶原蛋白并产业化，是西安自主创新的代表之一。第二，市场导向型战略，这种战略强调直接以市场消费需求为导向，自主创新开发满足消费者需求的产品。虽然，所有企业都是以满足市场需求为目标，但是市场导向战略更加强调根据明确的市场定位进行技术创新，并注重企业与客户保持持久的合作关系。如西安三角防务股份有限公司主要客户是国防军工企业或相关科研院所，这些军品都是定制类产品，这样的客户需求决定了公司自主创新的市场导向战略取向。当然，随着市场的不断开拓，公司的战略导向也在根据外部环境变化而逐步进行调整。第三，M-T协同导向型战略。这样的战略导向强调技术和市场共同发展，技术创新为市场开拓提供基础，市场开拓进一步推动技术创新，二者相互作用共同促进技术创新和市场拓展，从而提高企业自主创新能力。西安的一些民营企业选择市场和技术协同战略。比如陕西亚成微电子股份有限公司以高速率功率半导体集成技术引领者为目标，专注于模拟芯片的研究开发，以市场为导向、以创新为驱动，提高公司利润规模并为社会创造价值。当然，西安民营企业选择自主创新战略也不是一成不变的，不同民营企业在其发展的不同阶段，企业根据其自主创新状况和市场需求也在调整其战略导向，但整体上说，目前主要有这三种类型。

二、西安民营企业自主创新主要模式

民营企业根据自身的战略，要选择实现这些战略导向的具体模式。因为分类依据不一样，就会有不同的模式。如果从创新来源和实现方式来看，可以分为原始创新、模仿创新、集成创新和合作创新等方式。根据2017年国家统计局西安调查队在全市选取100家民营企业开展“西安民营企业发展状况”调研结果，民营企业获得自主创新技术，首选“自主研发”的占47%，“合作研发”占41%，“购买”占11%，“其他渠道”占1%[5]。从这个统计数据可以看出，西安市民营企业根据自身所面对的内外部因素主要采用了原始创新和合作创新的模式。

（一）民营企业注重原始创新

原始创新模式是指企业的关键技术完全由企业自主研发，具有自主知识产权的重大创新。西安市很多民营企业立足于自身的资源、技术优势，选择了原始创新模式。如西安巨子生物基因技术股份有限公司，基于自身稳定的、强大的生物技术科研团队采用原始创新模式，研发出类人胶原蛋白，并据此研发出皮肤医学、医疗器械、预防医学和营养医学等三大类近百种产品。再如西安瑞联新材料股份有限公司建有自己的研發中心，基于公司研发人员和国际一流水平科研与检测等设备，采用原始创新模式，通过自主研发及生产过程中的不断优化，逐步形成了原创性核心技术。

（二）民营企业广泛采用产学研合作创新

产学研合作创新模式是以产学研为核心，政府提供支持的多方协作的创新模式。这种模式大致有两种形式。一是以创新园区、孵化基地为平台进行产学研合作。这里政府建设创新园区，提供公共服务，吸引民营企业入驻，并加强校企联盟，推动产学研创新。如西安航空基地建设成集研发、生产、试验为一体的创新园区，与北航、南航、清华大学、西北工业大学等知名高校以及试飞院等军工单位签约合作。目前，西安航空基地天翼航空科技有限公司、西安鑫旌航空科技有限责任公司等多家民营企业已成功入驻，与各大高校展开合作，共同促进科技创新。二是政府政策支持企业和高校深化产学研合作。这是通过企业根据市场提出技术需求，高校提供技术供给，双方合作共同推动技术创新来实现的。如陕西亚成微电子股份有限公司与西安电子科技大学共同建设“宽禁带半导体器件与电路国家工程中心”，并通过这个平台进行合作技术创新。陕西斯瑞新材料股份有限公司长期与西安交大、西北工业大学等高校以及国内外专家深入合作，目前已经研发出具有自主知识产权的铜铬电真空触头材料等。

当然，还有一些民营企业采用集成创新的模式，其主要围绕特定市场需求系统地组织内外部优势资源，生产具有功能倍增的技术发明和创新产品。在这种模式下，企业能够产生市场竞争力强劲的技术和产品，提升企业的核心竞争力。

三、西安民营企业建立健全自主创新实现机制

（一）民营企业逐步建立健全自主创新的动力机制

企业自主创新动力来自于内在动力和外在压力。从内部动力来说，经济利益是推动企业自主创新的根本动力，只有通过企业的自主创新，才能不断地获得超额利润。同时，企业家精神也是推动自主创新的重要动力，而且是一种更为持久的创新动力。在西安民营企业自主创新过程中，正是在一批企业家的创新精神推动下，不断推进自主创新，不仅实现企业价值目标，而且实现人生的价值和理想。比如西安三角防务股份有限公司董事长严建亚用了18年艰辛创业的成果，不仅实现了创业梦，也实现了军工梦。陕西亚成微电子股份有限公司的董事长余远强坚信唯有自主创新才能推动我国新一代信息技术产业发展，并带领一批专业技术人员进行自主创新。总之，正是在一批具有创新精神的企业家的推动下，西安民营企业自主创新内在动力不断增强。从外部压力来说，民营企业发展不仅要和同类企业竞争，而且也要面对着不断进步的、创新的市场需求，为了适应市场需求变化的外部压力，企业需要不断进行自主创新，这在市场导向战略的民营企业表现的尤为突出。比如西安三角防务股份有限公司产品需要不断适应新的战斗机、运输机及直升机发展要求而进行创新、提供相应锻件。

（二）民营企业逐步建立健全自主创新的激励机制

西安民营企业逐步建立健全推动企业研发人员、管理层等方面共同努力的自主创新内部激励机制。首先，建立健全企业内部激励机制。激励机制不仅包含对于管理层的激励，而且包含对于科技人员和员工的激励。特别是通过建立和完善薪酬、股权以及个人发展等方面的制度安排，积极调动和激发研发人员进行自主创新的积极性与主动性。比如西安三角防务股份有限公司建立了以绩效为导向，有利于员工共享发展成果的薪酬制度。陕西亚成微电子股份有限公司通过建立科学规范的绩效制度，设立研发项目特别奖，对中高层管理人员、核心技术人员、业务骨干及表现优秀的员工实行股权激励。其次，加强员工相关培训。西安民营企业为了推进自主创新不断加强员工培训。西安三角防务股份有限公司结合公司发展战略规划及生产经营需要，制定员工年度培训计划，与西安航空职业技术学院联合培养高端技术技能人才。陕西亚成微电子股份有限公司为提高公司总体经营管理水平，不断加强管理人员的学习和培训，在2019年公司安排内部培训25次，外部培训学习10次。同时，政府也逐步健全外部激励机制。政府主要通过采取支持企业自主创新的财税、金融和产业发展等一系列政策，健全科技创新服务体系，加快创新成果产业化市场环境建设，为企业营造一个良好的自主创新环境，推动民营企业积极主动进行自主科技创新。

（三）民营企业逐步建立健全自主创新研发的管理机制

西安民营企业逐步建立健全推进自主创新的研发投入和研发平台方面管理制度，形成了促进自主创新的研发管理机制。首先，研发投入较高并且不断增加，研发人员稳定。为了推动自主创新能力不断提升，近年来西安民营企业总体投入不断增加。比如西安三角防务股份有限公司从公司建立到现在，公司逐年加大研发资金投入，不断壮大科研队伍。根据该公司2019年度报告，2017年、2018年和2019年研发投入占营业收入比例分别为4.83%、2.35%和4.00%，研发人员分别为26人、25人和25人，在研发人员数量占比分别为9.96%、8.74%和8.87%。再如亚成微电子股份有限公司2019年研发费用投入为17，965，094.76元，同比增长13.89%，占营业收入比重为17.25%;研发人员达到50人，占公司员工总数的60%。不仅如此，从西安规模以上民营工业企业整体来说，研发投入和研发人员逐年增加。根据《西安市统计年鉴》的统计数据，2015年西安市规模以上民营工业企业R&D经费支出总额为554788万元，其中企业支出的部分为297013万元。到2017年R&D经费支出总额增加到616455万元，其中企业支出的部分增加到418085万元。从R&D经费支出的组成结构来看，其中企业自身支出的部分逐年增加，且占比也逐年提高。2015年R&D经费支出中企业支出额占比53.54%，到2017年已经增加到67.82%。同时，民营企业研究人员也在不断增加。从2015年西安市规模以上民营工业企业中R&D人员为23412人，其中研究人员有8196人。到2017年R&D人员增长到25456人，研究人员增长到11014人，其中R&D人员增加了2044人，研究人员增加了2818人。正因为如此，民营企业自主创新能力不断提高。根据西安市统计年鉴的统计数据，2016年西安市规模以上民营工业企业专利申请数为3553件，其中发明专利数1375件。2017年专利申请数达到4340件，比2016年增加787件，其中发明专利数为1826件，相比2016年增加了451件。同时2017年西安市规模以上民营工业企业专利申请数在内资工业企业专利申请总数中占比78.59%，可见，民营工业企业已经成为西安市工业企业自主创新的主力军。其次，注重研发平台建设。西安民营企业利用西安市拥有众多高校资源与科研院所，储备有丰富的科研成果和人才资源等条件，建立合作研发平台。比如西安三角防务股份有限公司已与西工大材料学院等研究院所联手共建研发平台。这些研发平台为民营企业自主创新能力的持续提高提供了可靠组织和人员条件。

（四）民营企业不断加强风险防范机制建设为自主创新提供可靠保障

风险防范是企业自主创新必然伴随的问题，西安民营企业积极采取措施应对市场风险、技術风险、财务风险等，逐步建立健全风险防范机制。首先，不断加强技术风险防范。技术风险包含技术开发、使用以及保护等多方面风险。技术开放风险主要受到技术开发人员缺乏和不稳定等因素影响。因此，民营企业积极采取措施培养和稳定技术开发人员。比如陕西亚成微电子股份有限公司为了避免核心技术人员流失和短缺带来的风险，与核心技术人员签订长期劳动合同、保密协议，给予其持有公司股权。其次，加强市场风险防范。市场风险主要来自于原材料和产品市场缺乏稳定性和长期性。西安民营企业根据自身的原材料和产品市场状况积极采取措施防范风险。如陕西亚成微电子股份有限公司在不同代工环节选择多家供应商合作，与其签订长期合作协议、质量保证协议，避免单一供应商对产品生产造成不利影响。再次，不断加强应对财务风险。财务风险涉及筹资风险、投资风险、资金回收风险和收益分配风险多个方面。对自主创新企业而言，投资风险和资金回收风险是面临的主要风险，为此，西安民营企业积极采取相关的预警和防范工作降低风险。如西安三角防务股份有限公司严格执行公司产品交付回款制度，同时，公司通过银行应收账款质押等多种金融工具，有效降低了回款的风险。第四，加强制度风险防范。随着民营企业规模的不断扩大，业务范围的扩展，公司员工的不断增加，就对企业的筹资、经营管理等方面的规范化制度建设提出新的要求，否则，就会出现因内部制度不适应、不合理而导致企业经营面临风险，为此，就需要企业加强制度建设。如陕西亚成微电子股份有限公司根据发展需求，逐步制定了包括《利润分配管理制度》、《承诺管理制度》等新的治理制度，并对已有制度进行补充修订，逐步完善公司治理制度。

总之，西安民营企业发展总体上选择了三个战略导向，在实现这三个战略导向过程中，逐步形成了原始创新和产学研合作创新等主要模式，建立并且逐步完善了动力机制、激励机制、研发管理机制和风险防范机制。正是在这一系列合适的战略导向、模式以及推动自主创新实现机制的作用下，西安民营企业自主创新能力不断提升，产品的市场竞争力不断增强，在推动西安高质量经济发展中发挥越来越大的作用。

[参考文献]

[1]施培公.自主创新是中国企业创新的长远战略[J].中外科技政策与管理.1996，（1）：14-27.

[2]付丽丽.民营科技企业撑起科技创新“半边天”[J].科技日报，2019-09-04（004）.

[3]高传贵，张莹.企业自主创新路径、模式与实现机制研究[J].山东社会科学，2018（4）：143-147.

[4]卢馨，汪柳希，鲁成方.技术导向与市场导向的战略协同研究[J].南方经济，2014（10）：30-44.

[5]“西安民营企业发展状况”调研结果显示：超九成民企认为发展环境得到改善[N].西安晚报，2017-11-29（09）.

[责任编辑：赵磊]