浅谈CNKI 中国知网在发明专利实质审查中的应用

周 航，勾 雪

（国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心，湖北 武汉 430205）

1 专利审查中检索及CNKI 中国知网简介

在发明专利实质审查中，专利申请具有新颖性和创造性是专利获得授权的必要条件。

发明专利的新颖性具体是指：发明不属于现有技术，也没有同样任何单位或者个人就同样的发明在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。

发明专利的创造性具体是指：发明与现有技术相比，发明具有突出的实质性特点和显著的进步[1]。为客观评价专利申请的新颖性、创造性，需要对专利申请的相关内容进行检索，找出与申请主题明确相关的对比文件或抵触申请文件，在实际检索过程中，专利文献和非专利文献都是常用的检索资料，非专利文献的主要包括书籍、期刊、技术手册等。在中文非专利文献的检索上，CNKI 中国知网是专利审查中常用的检索数据库。

CNKI 中国知网数据库是“中国知识基础设施工程”，由清华大学和和清华同方共同发起并由清华大学直接领导的一项知识项目工程，该数据库作为中国的三大数据库（CNKI 中国知网、万方、维普）之一，收录的学科范围最为全面，期刊来源、引文数量上最多，且更新速度最快，CNKI收录的文献类别涵盖期刊、硕博士论文、会议、报纸、图书、年鉴、百科、词典、标准等，涵盖范围非常广泛，收录的期刊和文献的完整率都高于99.9%[2-3]。因此，如何有效利用CNKI 中国知网对发明专利申请进行有效的检索是一个值得关注的问题。本文借助两个合金领域的专利申请实际案例浅谈CNKI 中国知网在发明专利实质审查中的应用，用以说明如何全面、高效、准确命中对比文件，以提高专利审查的审查质量和审查效率。

2 典型案例分析

2.1 案例一：根据CNKI 中检索到的文献对关键词进行扩展

案情简介：本案涉及一种铝合金板材的生产方法，提供一种加工步骤简单、生产成本低、产品成形性能良好的铝合金板材的生产方法。权利要求1 的技术方案如下。

铝合金板材的生产包括以下步骤：①固溶处理，首先将所述铝合金材料置于空气炉中，空气炉内温度为460～480 ℃，处理时间1～2 h；②过时效处理，温度为280～320 ℃，时间为40～48 h；③预热处理，预热温度390～410 ℃，预热时间10～15 h；④轧制，经所述预热处理后的铝合金材料立即进行轧制，轧辊直径为420 mm；⑤盐浴处理，温度500～510 ℃，时间为20～40 min；⑥经上述盐浴处理后的铝合金板材再结晶退火。

在CNKI 中首先采用发明人、申请人作为检索入口，未命中相关的文献，其次在CNKI 中采用技术领域和工艺关键词进行检索，检索式为：（铝合金板材and 过时效 and 轧制 and 盐浴）/全文，检索结果数为98 条，没有命中有效的对比文件，但发现文献中存在Al-Zn-Mg-Cu 铝合金和铝合金牌号的表述，此时根据检索到的文献扩展检索思路，将体现技术领域的词语扩展成“Al-”和“合金板材”进行检索，检索式为（Al-and 合金板材 and 过时效 and 轧制 and 盐浴）/全文，检索结果数为150 条，命中对比文件——《中间退火及轧制工艺对Al-Mg-Li 合金塑性开裂及晶粒细化的影响》。该文献公开了实验用材料为8.5 m m 厚的01420Al-Mg-Li 合金热轧板，合金在空气炉中经475 ℃/2 h固溶处理及300 ℃/48 h 过时效，在300～400 ℃预热4 h 后进行轧制，轧辊直径为350 mm，轧制过程中将样品退火一两次，温度为300～400 ℃，部分样品退火后采用转向轧制，即将前一次轧制后板材的横向作为再次轧制的轧制方向，总变形量为45%～82%，道次压下量为10%～20%。最后，将轧制样品在盐浴炉内进行510 ℃/30 min 的再结晶退火。可见该文献公开了本案的技术主题和关键工艺步骤，能够采用该文献评述权利要求1 的创造性。在CNKI 中的检索是一个不断调整的过程，需要根据检索到的文献对关键词进行适当扩展，以提高检索结果的全面性，避免漏检。

2.2 案例二：从发明技术原理的角度在CNKI 中进行检索

案情简介：本案涉及一种具有室温大塑性的Zr 基块体非晶合金，通过合金组分之间的配合获得极大的压缩塑性和抗压断裂强度的非晶合金。权利要求1 的技术方案如下。

一种具有室温大塑性的Zr 基块体非晶合金，其特征在于：Zr 基块体非晶合金由Zr、Al、Ni 和Cu 四种元素组成，各元素的质量百分比为如下。

Al 为 3.96%～4.06%，Ni 为 11.3%～11.8%，Cu 为20.67%～21.07%，其余为Zr，其总质量为100%。

在CNKI 中首先采用常用的检索策略进行检索，比如采用主题非晶合金及相关元素作为检索词进行检索，当使用“全文”检索入口进行检索时，检索式为（非晶and zr and al and cu and ni）/全文，检索结果数为20 468 条，可见检索结果巨大，无法有效浏览；当使用“主题”检索入口进行检索时，检索式为（非晶 and zr and al and cu and ni）/主题，检索结果数为242 条，但其中并没有命中有效的对比文件。

在CNKI 中采用本案的第一发明人孙亚娟作为检索入口，检索式为孙亚娟/作者，检索结果数为312 条，发现在本案申请日之前有一篇文献记载了ZrCuNiAl 块体非晶合金，但这篇文献中的各元素的原子百分比与本案不同，不能否定本案的新颖性和创造性，同时该文献在技术原理部分记载了根据二元相图选择具有较低共晶点的Zr44Cu56、Zr64Ni36和Zr51Al49作为基本单元，并将它们按a（Zr44Cu56）+b（Zr64Ni36）+c（Zr51Al49）混合在一起，形成一系列新型的Zr-Cu-Ni-Al 非晶合金成分，此处记载指引从技术原理的角度对本案进行再分析。

此时，对照本案中的技术原理进行分析，本案的说明书中记载了在Zr-Al-Ni-Cu 合金系中，由二元相图 Zr38Cu62、Zr64Ni36、Zr51Al49具有较低的共晶点且其共晶产物均为线性化合物，选择其作为基本的单元，可得到表达式Cam=a（Zr38Cu62）+b（Zr64Ni36）+c（Zr51Al49），调整合金系的原子配比，可以得到不同玻璃形成能力的非晶合金。

当a=6.25/16，b=6.25/16，c=3.5/16，即可得到较佳成分点Zr63.68Al3.96Ni11.30Cu21.0（质量百分比）。可见本申请合金的设计内涵是以二元相图为依据，选取具体的二元共晶产物Zr38Cu62、Zr64Ni36、Zr51Al49，并设计其相应的比例系数，进而完成了技术方案，权利要求1 中各元素的含量只是最后的表象，而本发明的实质位Zr38Cu62、Zr64Ni36、Zr51Al49，而非Zr、Al、Ni、Cu 及其含量，考虑到CNKI 中的文献很多都涉及原理或机理性的阐述，且相应的技术术语规范，检索直接准确，因此选取Zr38Cu62、Zr64Ni36、Zr51Al49作为检索词进行检索，检索式为（Zr38Cu62and Zr64Ni36and Zr51Al49）/全文，检索结果数为5 条，其中即有能评述本案新颖性的对比文件《ZrCuNiAl 非晶合金成分设计与玻璃形成能力》。该文献公开了一种Zr 基块体非晶合金，将合金比例调整为6.25/16（Zr38Cu62）+6.25/16（Zr64Ni36）+3.5/16（Zr51Al49），可得到Zr51Cu24.22Ni14.06Al10.72非晶合金。基于上述公开的内容，将对比文件1 中的各元素的原子分数换算成质量分数，Al 为3.96%，Ni 为11.3%，Cu 为21.07%，其余为Zr，总质量满足100%。可见对比文件1 公开了权利要求1 的技术方案，权利要求1 相对于对比文件1 不具备新颖性。在CNKI中的文献往往记载了较为详细的技术原理，同时技术原理是技术方案的内核，采用技术原理进行检索可以提高检索效率。

3 总结

CNKI 中国知网中收录的中文非专利文献齐全，需要根据检索到的相关文献，对关键词在形式和意义上不断进行调整和扩展，以提高检索结果的全面性，同时在CNKI 中国知网中进行检索，也应关注发明的技术原理，从技术原理的角度进行检索，往往能提高检索效率，通过检索质量的提高，可以有效提高专利审查的审查质量和审查效率。