学术论文基金项目标注的精细化管理研究

2020-11-15

福建教育学院学报 2020年10期

（福建教育学院科研处，福建福州 350025）

2020 年初，一篇多年前发表于中文核心期刊的文章引发了社会的关注和热议。该论文的内容与标题不相符，论文的学术性与该期刊的级别、研究领域、学术定位等也不相符，而且该文章标注的基金项目为“国家自然科学基金重点项目资助”。经查询，该项目已结项，论文属于该项目的研究成果之一。这让社会对期刊、对国家自然科学基金评审的公信力产生了质疑，认为这是一种科研不端行为，是对科研资源的一种浪费，污染了学术风气。由此引发了笔者的思考：现阶段学术论文标注基金项目的现状如何，是否规范？文章以某高校学报为研究对象进行统计与分析，探究学术论文基金项目标注的精细化管理。

一、学术论文基金项目标注情况统计与分析

（一）基本情况分析

2017—2019 年，某高校学报（高教版）每年发行4期，共12 期。文章对这12 期论文的基金项目标注情况进行了统计，得到表1 结果，发现标注基金项目的论文篇数比例逐年增加，2019 年已经超过了50%。

表1 基金项目标注数量

（二）单篇论文标注基金项目数量分析

如果从单篇论文标注基金项目的情况来统计，得到表2 结果。

表2 单篇论文中标注基金项目的数量

从表2 可以看出，单篇论文标注1 项基金项目的占大多数，但也不乏标注多项的，最多标注了4 项。

（三）基金项目标注格式分析

标注内容是体现基金项目研究的关键信息，体现了基金项目的类别、研究内容和唯一编号。通过对基金项目的标注格式进行梳理、分类、统计，得出表3 结果。

表3 基金项目标注格式分析

从表3 可以看出，基金项目的标注格式五花八门，没有固定的格式。2017 年“类别+编号”格式所占比例为79.2%，“类别+名称+编号”完整标注格式仅为9.7%；2018 年完整标注格式所占比例为64.4%，“类别+编号”格式则降为25.6%；2019 年完整标注格式就占据了多数，占比83.8%，“类别+编号”格式仅占5%。其他几种类型变化不大。

（四）基金项目可查询情况分析

文章主要通过网络搜索（党政部门网站、相关高校网站等）以及科研管理部门等渠道来查询论文中标注的基金项目。查询情况如表4。

表4 基金项目可查询情况

查询基金项目主要是依据项目类别来进行，其次是编号、名称。省级以上项目立项名单一般会在网络公开，比较容易查询到，市、县级和校级项目可能通过内部公文系统下达或者单位内网公布，查询起来就比较困难，甚至查不到。查到立项名单，根据编号或者名称才能基本确认基金项目。因此依据“名称+编号”“类别”“类别+文号”是无法查询到基金项目的。

（五）基金项目与论文内容匹配度分析

通过基金项目名称与论文内容进行对照来判断二者是否匹配，得出表5 结果。

表5 基金项目与论文内容匹配情况

从表5 可以看出，大部分的论文其内容和所标注的基金项目是相匹配的，是基金项目的研究成果，与之有着密切的关联。小部分论文的内容与基金项目毫不相关。另外结合表3、表4 来看，还有一部分由于基金项目查询不到或者没有标注课题名称，就无法确认论文的内容是否与基金项目相匹配，这种情况在2017 和2018 年数量较多，2019 年标注基金项目名称的占了92.5%，因此无法确认是否匹配的仅有1 项。

二、基金项目标注存在的问题

（一）一篇论文标注多个基金项目

在统计中，我们发现大多数论文只标注了一个基金项目，但不乏有些论文标注了多个项目，最多出现了4 个（如表2）。标注多个基金项目会存在三个方面的问题：

1.首先是可能会违背基金项目管理规定。各级各类基金项目在申报或者结题鉴定的相关文件中都规定要标注基金项目相关信息，甚至要求只能标注一个基金项目。例如国家社会科学基金项目要求“凡以国家社科基金项目名义发表阶段性成果或最终成果，不得同时标注多家基金项目资助字样”；《全国教育科学规划课题结题鉴定细则》（2017 年7 月修订）中规定“没有注明或注明多家资助机构的成果不得列入课题研究成果”。

2.其次是降低了基金项目的研究价值。各级各类基金项目的立项数量有限，对于高校教师来说存在“僧多粥少”的情况，一位教师能申请到多个基金项目是不容易的，如果用一篇论文来体现多个项目研究，无形中降低了研究价值，减少了研究成果的产出，甚至造成基金项目的浪费。

3.再次是可能出现一题多报、交叉申请和重复立项的现象。一篇论文挂多个基金项目，这些项目大部分是同一研究领域或者同一研究对象，从不同的侧重点来开展研究，基本上是不同项目名称不同类别。统计中也发现了“一题多报”的现象，同样的项目名称不同类别，用同样的研究内容去申报不同类别的基金项目，这在很多的基金项目申报办法中是不允许的。

（二）滥用基金项目，论文内容与项目研究不匹配

研究中发现，有些论文的内容与其标注的基金项目研究内容擦边，并不是研究的主要内容，更有的并无关联。例如某篇论文是对高校辅导员的研究，而标注的基金项目则是对学生心理健康教育的研究；论文研究的是高校思想政治教育，而标注的基金项目是对村规民约的研究，简直风马牛不相及。

（三）超期使用

论文是基金项目研究成果类型中的一种，一般应该在基金项目研究过程中发表。如果论文投稿和发表时间在基金项目结题之后，就存在超期使用基金项目的问题了。例如有篇论文的收稿时间和发表时间都是在基金项目结项之后的，而且作者非项目负责人，无法确认是否课题组成员，这就可能在滥用基金项目。同时，还发现有一篇论文挂了2 个同类型不同年度的科研项目。一般来说，未结项不能申报同类别的科研项目，因此标注的基金项目应是超期使用了。

（四）基金项目标注内容错误或者格式不规范

基金项目标注内容和格式不规范不仅不符合课题管理的相关要求，而且无法确认基金项目情况，甚至无法确认论文是否与基金项目相关。研究中发现，有的只有项目名称和编号，没有体现项目类别，就无法得知是何种类型的基金项目；有的仅标注项目类别或者“类别+文号”，就无法得知论文是否与基金项目相关，是否滥用基金项目；有的标注“类别+名称”，不符合课题管理的要求（有项目编号的一定要注明）；还有的一个项目两个编号，这是不符合常理的。另外统计中还发现几种由于论文作者疏忽造成的错误，如项目类别标注错误、项目编号错误、项目名称与立项文件不相符等。

三、原因分析

（一）从基金项目的管理制度来看

不同类别的基金项目由不同的机构发布并管理，一般都会制定其特有的管理办法，对研究成果中基金项目标注的要求也不尽相同。如《全国教育科学规划课题结题鉴定细则》（2017 年7 月修订）规定：“专著或论文发表须独家注明全国教育科学规划“课题类别+课题名称+课题批准号”，而《福建省中青年教师教育科研项目管理暂行办法》（闽教综〔2013〕27 号）第六章第二十六条规定：“研究项目成果发表时须标注“福建省中青年教师教育科研项目资助”（项目编号：XXXXXXX）”。这样就使得期刊中基金项目的标注五花八门，没有统一的格式，也就使得作者、编辑对于标注的内容、格式不能准确把握。

（二）从高校科研管理部门来看

科研项目管理人员在日常管理过程中对基金项目管理规定要求传达不到位，对相关细节强调不足，在结题鉴定材料的审核上把关不严，会出现成果中未标注基金项目内容或者标注不规范甚至错误的情况出现，直接影响基金项目的结题验收。

（三）从期刊出版社来看

1.期刊出版社更倾向于录用基金项目的研究成果。有些出版社认为基金项目的研究成果更具学术性，因此开设了绿色通道，对基金项目的研究成果优先录用。例如：《山西中医学院学报》的“稿件刊发绿色通道”通告中就写到“对于省部级科研基金项目资助形成的科研论文，经审查录用后，将通过本刊绿色通道优先出版并4 个月内见刊”等。这样就容易让个别作者投机取巧，出现论文内容与基金项目关联度不高甚至风马牛不相及、超期使用等不规范的情况。

2.基金项目的标注格式与项目管理规定不一致。由于不同基金项目的管理规定不尽相同，出版社只能选择基金项目的关键信息进行标注要求，例如：此研究中的高校学报的“投稿须知”对此的规定是“如果是基金项目，请注明项目来源和批准文号”，但在出版时则更多地满足作者的个性化需求。

3.论文编辑没有核实基金项目内容的真实性和准确性。有的期刊会要求作者来稿附上基金项目佐证材料进行审核。有的期刊则没有，按照稿件内容刊登，没有进一步核实。

（四）从论文作者本人看

1.一篇论文标注多个基金项目，大大节省了研究成果的产出。

2.论文标注基金项目，迎合了出版社的要求，能提高论文发表的成功率。

3.论文标注与内容不相关的基金项目，就是打擦边球，尽量多地凑成果数量，以提高验收的通过率。

4.粗心大意，不严谨。没有严格按照项目管理规定，投稿前没有认真检查内容。

四、建议

近年来，我国越来越重视科研诚信建设，致力于营造“诚实守信、追求真理、崇尚创新、鼓励探索、勇攀高峰”的良好科研氛围。基金项目规范化管理是科研诚信建设的重要环节之一。因此加强学术论文基金项目标注规范性、合理性、有效性有着重要的意义。通过以上研究，笔者认为加强学术论文基金项目标注的精细化管理必须多管齐下，从四个层面出发。

（一）基金项目发布机构

在管理制度上明确基金项目标注的唯一性，一篇论文不得同时标注多家基金项目资助字样，统一规范基金项目标注内容，建议以“课题类别+课题名称+课题批准号”来标注，特别是“课题名称”，它体现了论文与基金项目的相关性，可在一定程度上避免基金项目滥用。在基金项目验收时审查成果的标注情况，严格按照项目管理办法执行。

（二）高校科研管理部门

科研项目管理人员秉持“放管服改革”理念的同时，更加注重日常管理过程中的精细化服务，例如在基金项目立项后将文件或者立项通知书及时发放给教师，并且告知结题验收的相关要求；研究过程中关注教师成果的产出，一般高校每年都会汇总统计科研成果，科研管理人员要认真审核相关内容；负责人报送结项鉴定材料后，科研管理人员要认真把关，重点审核是否符合结项要求，以提高验收的通过率。