关于ISO 50001:2018《能源管理体系 要求及使用指南》和GB/T 23331-2012《能源管理体系 要求》标准差异性的分析研究

（中国建材检验认证集团股份有限公司，北京 100024）

0 前言

目前我国使用的能源管理体系标准为GB/T 23331-2012/ISO 5001:2011《能源管理体系 要求》（以下简称旧版标准），国际标准化组织（ISO）于2018年8月发布了ISO 50001:2018《能源管理体系 要求及使用指南》（以下简称新版标准）版本的标准。本次能源管理体系标准换版工作的修订内容较大，目前我国部分企业开始尝试应用新版标准。本文将ISO 50001:2018《能源管理体系 要求及使用指南》和现行GB/T 23331-2012《能源管理体系 要求》进行了详细的比较，分析了两个标准内容的变化。旧版标准实施多年来，其对各种组织能源管理能力的提高和能耗水平的降低起到了良好的促进作用。新版标准保留了旧版标准的主要原则和核心要求，如能源评审、运行控制、法律法规和其他要求、合规性评价等内容。新版标准重新梳理了文本结构和措辞，采用ISO管理体系标准的要求，包括高阶结构、共同核心文本及常用术语和定义，以确保与其他管理体系标准高度兼容。同时，新增了理解组织及其环境、理解相关方的需求和期望、应对风险和机遇的措施、与战略管理过程更好的融合等；更加强调领导的作用和承诺，引入了能源绩效参数和能源基准“归一化”的概念，增加了能源数据收集计划和相关要求的内容，对能源评审进行了澄清。本文总结的差异性分析可供广大需要进行能源管理体系换版的企业和能源管理体系使用者参考，对ISO 50001:2018《能源管理体系 要求及使用指南》标准的顺利应用有良好的促进作用。

1 标准内容差异性分析

1.1 标准结构的变化

新版标准采用ISO管理体系标准的要求，包括高阶结构、共同核心文本及常用术语和定义，以确保与其他管理体系标准高度兼容，新版标准采用统一的标准结构和标准条款名称，即：引言、1范围、2规范性应用文件、3术语和定义、4组织所处的环境、5领导作用、6策划、7支持、8运行、9绩效评价、10改进。

1.2 术语和定义的变化

新版标准共有41个术语。和旧版标准相比，未发生变化的术语3个：不符合、能源、能源消耗。新增术语21个，其中15个术语是ISO标准管理体系中的通用术语，包括管理体系、方针、目标、要求、风险、能力、文件化信息、外包、过程、审核、符合、有效性、监视、测量、绩效；6个术语是能源管理体系领域新增的特定术语，包括能源管理体系范围、静态因素、相关变量、能源绩效参数值、能源绩效改进、归一化。修订术语17个，包括组织、最高管理者、边界、相关方、能源管理体系、能源方针、能源管理团队、纠正措施、能源绩效、能源绩效参数、能源基准、能源指标、持续改进、能源效率、能源使用、能源评审、主要能源使用。取消了8个术语：能源服务、内部审核、预防措施、记录、程序、范围、纠正、能源目标。定义和术语的具体修订情况见表1。

1.3 标准正文内容差异性分析

标准正文内容上，新增一些核心条款，引入新的管理理念，同时也对部分内容进行了梳理。

1）新增了理解组织及其环境、理解相关方的需求和期望、应对风险和机遇的措施、能源数据收集的策划、资源、持续改进等核心条款。

2）首次提出了确保将组织的能源管理体系融入组织的业务过程，确保组织建立的能源方针、目标和能源指标与组织的战略方向一致，提出最高管理者应确保将能源管理体系要求融入组织的业务过程中。引入了能源绩效参数和能源基准“归一化”的概念，增加了能源数据收集计划和相关的要求，用文件化的信息代替文件和记录等。

3）进一步强化了领导作用和承诺，新版标准5.1条款(领导作用和承诺)和5.3条款(组织的岗位、职责和权限)增加了领导特定的职责，以提高其在组织能源管理中的核心作用。新版标准细化了内外部信息交流的要求，能源评审的要求更加清晰、强化了能源绩效改进的要求。标准正文差异性分析见表2。

表1 引言、范围、定义和术语差异性分析

ISO 50001:2018 GB/T 23331-2012 变化 差异性分析3.2.4 能源方针energy policy 14 能源方针energy policy 微小变化描述有变化，含义基本无变化。3.2.5 能源管理团队energy management team 10 能源管理团队energy management team 微小变化新版标准中增加经授权。3.3.1 要求requirement/新增 新版标准新增术语。ISO 标准管理体系中的通用术语。3.3.2 符合conformity/新增 新版标准新增术语。ISO 标准管理体系中的通用术语。3.3.3 不符合nonconformity 3.21 不符合nonconformity不满足要求。3.3 与要求有关的术语无变化 无变化3.3.4 纠正措施corrective action 3.23 预防措施prevention action 较大变化新版标准用纠正措施的概念代替了旧版标准中纠正措施和预防措施的概念，取消了纠正、预防措施定义。新版标准用文件化信息的概念替代了旧版标准中的文件和记录的概念，取消了记录的定义。ISO 标准管理体系中的通用术语。3.3.6 过程process/新增ISO 标准管理体系中的通用术语。3.3.7 监视monitoring/新增 新版标准新增术语。ISO 标准管理体系中的通用术语。3.3.8 审核audit 3.20 内部审核internal audit 新增 新版标准增加了审核的定义，取消了内部审核的定义。ISO 标准管理体系中的通用术语。3.3.9 外包outsource/新增 新版标准新增术语。ISO 标准管理体系中的通用术语。3.4 与绩效有关的术语3.3.5 文件化信息documented information 3.25 记录record 新增3.4.1 测量measurement/新增 新版标准新增术语。ISO 标准管理体系中的通用术语。3.4.2 绩效performance 可测量的结果/新增 新版标准新增术语。ISO 标准管理体系中的通用术语。3.4.3 能源绩效energy performance 3.12 能源绩效energy performance 一般变化新版标准去掉了“可测量”。3.4.4 能源绩效参数energy performance indicator（EnPI）新版标准定义描述发生变化，明确是度量或单位，而不是数值或量度。3.4.5能源绩效参数值energy performance indicator value（EnPI 值）/新增 新版标准新增术语。3.4.6 能源绩效改进energy performance improvement/新增新版标准新增术语。3.4.7 能源基准energy baseline(EnB) 3.6 能源基准energy baseline 微小变化描述有变化，含义基本无变化。3.4.8 静态因素static factor/新增 新版标准新增术语,提出了静态因素的定义。3.4.9 相关变量relevant variable/新增 新版标准新增术语,提出了相关变量的定义。3.4.10 归一化normalization/新增 新版标准新增术语,提出了归一化的定义。3.4.11 风险risk/新增 新版标准新增术语。ISO 标准管理体系中的通用术语。3.4.12 能力competence/新增 新版标准新增术语。ISO 标准管理体系中的通用术语。3.4.13 目标objective 3.11 能源目标energy objective 新增 新版标准新增了目标的概念，取消了能源目标的定义。ISO 标准管理体系中的通用术语。3.4.14 有效性effectiveness/新增 新版标准新增术语。ISO 标准管理体系中的通用术语。3.4.15 能源指标energy target 3.17 能源指标energy target 一般变化定义描述有变化。3.13 能源绩效参数energy performance indicator（EnPI）较大变化定义描述有变化，术语中不再限于能源绩效与能源管理体系。注中说明与能源绩效和能源管理体系的改进有关。3.5 与能源有关的术语3.4.16 持续改进continual improvement 3.2 持续改进continual improvement 一般变化3.5.1 能源energy 3.5 能源energy 无变化 定义描述无变化，新版标准比旧版标准少了一个注。3.5.2 能源消耗energy consumption 3.7 能源消耗energy consumption 无变化 无变化3.5.3 能源效率energy efficiency 3.8 能源效率energy efficiency 微小变化描述有变化，含义基本无变化。3.5.4 能源使用energy use 3.18 能源使用energy use 一般变化新版标准定义的描述有变化，新增注：能源使用有时指“终端用能”。

ISO 50001:2018 GB/T 23331-2012 变化 差异性分析新版标准对能源评审的概念进行了澄清，提出了具体的要求，包括分析能源效率（3.5.3）、能源使用（3.5.4）和能源消耗（3.5.2），以确定主要能源使用（3.5.6）和能源绩效改进的具体要求。3.5.6 主要能源使用significant energy use 3.27 主要能源使用significant energy use 微小变化描述有变化，含义基本无变化。3.5.5 能源评审energy review 3.15 能源评审energy review 一般变化/3.24 程序procedure 较大变化取消了程序的定义。/3.16 能源服务energy services 较大变化取消了能源服务的定义。

表2 标准正文差异性分析

ISO 50001:2018 标准条款内容GB/T 23331-2012 标准条款内容变化 差异性分析6.2 目标、能源指标及其实现的策划6.2.1 组织应针对其相关职能和层次建立目标……6.2.2 目标和能源指标应……6.2.3 策划如何实现其目标和能源指标时……4.4.6 能源目标、能源指标与能源管理实施方案较大变化1)新版标准中提出“目标”，不再提旧版标准中使用的“能源目标”；2)新版标准中目标和能源指标的要求中，提出了“可测量（可行时）”“得到监视”“予以沟通”“适当时，予以更新”的要求，更加全面；3)新版标准与旧版标准的描述不同，新版标准中不再提能源管理实施方案的概念，改为措施计划；4)和旧版标准相比，新版标准中的措施计划中明确提出“要做什么”“需要什么资源”的要求，更加具体清晰；5)新版标准新增组织应考虑如何将实现其目标和能源指标的措施整合到组织的业务流程中。6.3 能源评审 4.4.3 能源评审 一般变化1)新版标准澄清了能源评审的具体要求；2)新版标准中将旧版标准中“对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程等”统一描述为“相关变量”，描述更加全面、更加准确；3）新版标准中用“组织控制下对主要能源使用有直接或间接影响的工作人员”代替旧版标准中“为组织工作或代表组织工作的人员”说法，更为准确。6.4 能源绩效参数 4.4.5 能源绩效参数较大变化1)新版标准中确定能源绩效参数的要求增加了“能使组织证实其能源绩效改进”；2)新版标准新增了“如果组织有数据表明，相关变量显著影响了能源绩效，组织应考虑这些数据以建立适宜的能源绩效参数”；3)新版标准中提出应对能源绩效参数值进行评审,参数值提法更加准确具体。6.5 能源基准 4.4.4 能源基准 重大变化1)新版标准引入了对能源基准“归一化”的概念，新增内容：如果组织有数据表明，相关变量显著影响了能源绩效，组织应对其能源绩效参数值和相应的能源基准进行归一化；2）新版标准用引入静态因素的概念，不再提旧版标准中的“用能过程、运行方式或用能系统”；3)新版标准中保留文件化的信息中增加了“相关变量数据和对能源基准调整的文件化信息”。新版标准中增加了能源数据收集计划和相关要求的内容，包括：a)主要能源使用的相关变量；b)与主要能源使用以及组织相关的能源消耗；c)与主要能源使用相关的运行准则；d)静态因素（如适用）；e)措施计划中规定的数据等。7 支持7.1 资源6.6 能源数据收集的策划无重大变化新版标准中提出资源的概念，明确组织应确定和提供建立、实施、保持和持续改进能源绩效和能源管理体系所需的资源,含义更全面。7.2 能力 4.5.2 能力、培训与意识4.5 实施与运行4.5.1 总则一般变化一般变化新版标准与旧版标准相比：1)描述不同，内容区别不大；2)新版标准不再单独提出培训的要求，统一描述为采取措施，并给出了采取的示例。1)新版标准中与内外部信息交流的要求更加细化具体，包括交流内容、交流对象、交流时间、交流方式、交流负责人等；2）新版标准强调组织应确保所交流的信息与能源管理体系中形成的信息准确一致且真实可信；3）新版标准中明确了组织应考虑保留改进建议的文件化信息。7.5 文件化信息7.5.1 总则7.4 信息交流 4.5.3 信息交流 一般变化4.5.4 文件4.5.4.1 文件要求较大变化1)新版标准用“文件化信息”替代了旧版标准中的文件和记录；2)新版标准与旧版标准在文件控制方面要求区别不大，具体要求的描述上有所不同，但含义基本相同。新版标准与旧版标准描述不同，新版标准对文件化信息创建和更新提出更加详细具体的要求，包括标识和说明、形式和载体方面的要求。7.5.3 文件化信息的控制一般变化7.5.2 创建和更新 4.5.4.2 文件控制4.6.5 记录控制一般变化新版标准与旧版标准描述不同，新版标准要求更加具体化。新版标准与旧版标准描述不同，新版标准总体将运行控制更加细化，在新版标准中：1)明确了组织应确保外包的主要能源使用或与主要能源使用（见6.3）相关的过程得到控制；2)提出了保留必要程度的文件化信息（见7.5）的要求，以确信过程已按策划实施；3)明确了组织应控制策划的变更，并评审非预期变更的后果，必要时，采取措施以减轻不利影响。8.2 设计 4.5.6 设计 一般变化8 运行8.1 运行的策划和控制4.5.5 运行控制 较大变化新版标准与旧版标相比较：1)描述不同，内容更加细化；2)增加了组织应保留与能源绩效相关的设计活动的文件化信息。8.3 采购4.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购一般变化新版标准与旧版标准的描述不同，内容区别不大。

ISO 50001:2018 标准条款内容GB/T 23331-2012 标准条款内容变化 差异性分析9 绩效评价9.1 能源绩效和能源管理体系的监视、测量、分析和评价9.1.1 总则4.6 检查4.6.1 监视、测量与分析一般变化1)新版标准中监测和测量的要求更加具体化，包括检测和测量的内容、方法、时机、分析和评价结果的时间等；2)新版标准中明确组织应对其能源绩效和能源管理体系的有效性进行评价（见6.6）；3)在实施方法方面，新版标准中明确了组织应通过能源绩效参数值（见6.4）与相应的能源基准（见6.5）对比评价能源绩效的改进；4)新版标准中新增了组织应对能源绩效的严重偏离进行调查和响应，组织应保留这些调查和响应结果的文件化信息。9.1.2 与法律法规要求和其他要求符合性的评价4.6.2 合规性评价一般变化新版标准与旧版标准相比：1)时间要求描述不同，要对实施符合性评价的时间制定计划，并应按照计划的时间间隔实施；2)对相关法律法规的范围给出了案例，要与其能源效率、能源使用、能源消耗和能源管理体系相关；3)其他要求更加明确（见4.2）。9.2 内部审核9.2.1 组织应按计划的时间间隔对能源管理体系实施内部审核4.6.3 能源管理体系的内部审核一般变化新版标准与旧版标准相比，在符合性方面明确了符合能源方针方面的要求。9.2.2 组织应……一般变化新版标准与旧版标准相比：1)内审结果汇报变化为相关管理者，不再是最高管理者；2 策划内审审核方案的要求更加具体，包括频次、方法、职责、策划要求和报告，同时应考虑到相关过程的重要性等。9.3 管理评审9.3.1 最高管理者应按照计划的时间间隔对组织的能源管理体系进行评审……4.7 管理评审4.7.1 总则一般变化新版标准新增内容：管理评审应与组织的战略方向保持一致。1)新版标准新增内容：b)与能源管理体系相关的内、外部因素以及相关的风险和机遇的变化；2)新版标准将能源管理体系绩效和能源绩效分开阐述，分别提出输入要求，逻辑更加清晰，更加有条理；3)新版标准能源绩效方面的输入要求更加具体化，明确了应包括：—基于监视和测量结果（包括能源绩效参数）的能源绩效和能源绩效改进；—措施计划的状况；4)新版标准不再提对下一阶段能源绩效的规划；5)新版标准改进方面明确提出包括人员能力方面。9.3.4 管理评审的输出……9.3.2 管理评审应包括对下列事项的考虑……9.3.3 管理评审的能源绩效输入应包括……4.7.2 管理评审的输入一般变化1)新版标准将旧版标准中“能源绩效的变化”的描述替换为“改进能源绩效的机会”；2）新版标准管理评审的输出方面新增了：e)改进融入业务过程的机会；g)能力、意识和沟通的改进。10 改进/新增4.7.3 管理评审的输出一般变化10.1 不符合和纠正措施4.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施较大变化1)新版标准不再提预防措施，将预防措施的含义融入纠正措施中；2)新版标准不再提“潜在不符合”，增加了“确定是否存在或可能发生类似的不符合”条款，表达更为清晰准确；3)新版标准保留文件化信息中增加了“不符合的性质和纠正措施的结果”，要求更加全面具体。10.2 持续改进组织应确保在必要时对能源管理体系进行改进较大变化新版标准对持续改进的要求更加明确化，明确指出组织应持续改进能源管理体系的适宜性、充分性和有效性，组织应证实能源绩效的持续改进。

2 结语

1）结构上，新版标准重新梳理了文本结构和措辞，采用ISO管理体系标准的要求，包括高阶结构、共同核心文本及常用术语和定义，以确保与其他管理体系标准高度兼容。

2）内容上，①新版标准提出了战略思维的概念，采用基于风险的思维，首次提出了组织的能源管理体系应融入组织的战略过程的策划中的要求，新增了理解组织及其环境、理解相关方的需求和期望、应对风险和机遇的措施、资源、持续改进等核心条款；②引入了能源绩效参数和能源基准“归一化”的概念，增加了能源数据收集计划和相关的要求；③进一步强化了领导的作用和承诺，细化了内外部信息交流的要求，能源评审的要求更加清晰、强化了能源绩效改进的要求，用文件化的信息代替文件和记录等。

3）差异性分析对促进ISO 50001:2018《能源管理体系要求及使用指南》标准的顺利应用和旧版标准使用者的换版工作具有良好的指导意义。