中国制造业全要素生产率的变动与影响因素

胡长玉，伯 娜

(淮北师范大学 经济与管理学院，安徽 淮北 235000)

近些年,中国政府逐渐认识到可持续、绿色、创新发展的重要性,转变经济增长模式变得愈发迫切。“十九大”报告明确提出,加快建设创新型国家并提高全要素生产率。显然,在资源禀赋有限的情况下,推动我国经济发展质量、效率和动力变革显得十分必要。同时,制造业在国民经济中发挥举足轻重的作用,探究制造业全要素生产率的现状和提升动力成为学界关注的重要课题。

相关的文献主要分为两类:第一类是关于中国制造业行业TFP增长差异的研究,如用Malmquist指数法[1-2]和随机前沿生产函数[3-4]测度我国制造业行业TFP增长率及其分解。但是这些文献主要集中于比较行业生产率的差异,探究导致TFP增长差异的原因比较少。第二类文献虽然探讨了制造业行业TFP增长差异的原因,但是这些研究往往只关注某一方面因素对TFP增长的影响,如知识资本[5]、R&D投入[6]、所有制结构[7]和国际贸易[8-9]。

综上所述,已有研究忽视了制造业企业存在异质性的属性,本文在探究制造业整体全要素生产率的基础上进一步考察异质性制造业企业生产率变动的差异。与此同时,相关文献缺乏对全要素生产率影响因素的综合探究。因此,本文在对1999～2011年中国制造业全要素生产率及其分解进行测度基础上,构建空间计量面板模型,分析制造业全要素生产率增长的动力因素。

1 制造业全要素生产率测度

采用以数据包络分析为基础的 Malmquist 指数法测算1999～2011年中国省际制造业全要素生产率(TFP)及其分解技术进步指数(TECH)和技术效率变化指数(EFF)。对于全要素生产率的测算方法,全部从业人员年平均人数(万人)和资本存量(亿元)作为投入指标,制造业总产值(亿元)作为产出指标[10]。同时,沿用要素密集型分类惯例,根据张跃等[11]的方法将制造业大致分为劳动密集型、资本密集型和技术密集型3种类型。表1数据显示,考察期间内全样本、劳动密集型、资本密集型和技术密集型制造业全要素增长均值分别为11.5%、10.3%、13.1%和10.8%,而且,中国省际制造业全要素生产率增长全部为正,其中,技术效率恶化省份全要素生产率增速明显低于技术进步和技术效率“双重驱动效应”的省份。长期来看,我国制造业全要素生产率增速呈现放缓趋势。因此,在探究制造业全要素生产率变动趋势的基础上,研究制造业全要素生产率增长的影响因素就显得尤为重要。

续表1

2 模型设定、指标选取与数据说明

2.1 模型设定

由于地区间竞争效应、学习效应以及知识溢出效应的存在,使得地区制造业的TFP水平并非一个完全独立的变量。本文构建基于省际面板数据的空间滞后模型(SAR)与空间误差模型(SEM)[12]。

空间滞后(SAR)模型：

Y=ρWY+Xβ+μ

(1)

空间误差(SEM)模型：

Y=Xβ+μ;μ=λWμ+σ

(2)

2.2 指标选取

选取地区制造业全要素生产率(TFP)作为被解释变量。解释变量设置如下:

企业规模(Aver):企业规模是影响地区制造业生产率水平一项重要因素,只有规模大的企业有能力承担起巨额的研发费用,技术创新对企业生产率增长有显著的促进作用[6]。本文用制造业总产值与制造业企业数比值来衡量企业规模水平。

资本强度(K):资本强度方面的优势有利于省际全要素生产率的提高[14],本文用制造业固定资产净值与制造业全部从业人员年平均人数的比值来衡量企业的资本强度。

外商直接投资(Fdi):外资进入给中国内资企业带来了显著为正的技术溢出效应[15-16],本文用外商直接投资与地区GDP比值来衡量外资依存度。

国有经济比重(Own):国有企业对于效率具有明显的负作用[17],本文用国有企业就业人数占该地区总就业人数的比重来衡量。

贸易开放程度(Open):外溢、学习和竞争等效应是对外贸易推动全要素生产率增长的途径。然而,国内学者的实证研究却发现,我国出口贸易对全要素生产率提升没有积极作用[18]。本文采用贸易进出口总额与地区GDP比值来表示地区的贸易开放度。

专利(ZL):发明专利以其创新性强和技术含量高的特性,成为我国技术创新能力和经济竞争实力的重要体现,本文用各地区国内发明专利申请授权量与地区就业人数的比值来衡量地区的研发创新能力[19]。

人力资本(Edu):人力资本积累是技术进步的重要源泉,技术进步对推动制造业转型升级和生产效率提升尤为关键。本文借鉴汪辉平等[20]的方法,用地区每万人高校在校人数来表示人力资本变量。

2.3 数据来源与说明

数据来自《中国工业经济统计年鉴》《中国统计年鉴》《新中国60年统计资料汇编》和各省统计年鉴。选取1999～2011年为研究时段,确定30个省份为研究单位。同时,对样本数据做如下取舍和处理:

1.资本存量。以1999年制造业初始资本存量为当年固定资产净值的永续盘存法估算。

2.计算Malmquist生产率指数方法[5],假定基年1999年TFP=1,则2000年TFP为1999年的TFP乘以2000年的Malmquist指数,并以此类推得到各地区历年的TFP。

3 模型估计结果与分析

3.1 模型检验

3.1.1 空间模型参数检验 在对全国制造业样本估计之前,需要对被解释变量的空间相关性,以及空间计量模型的具体形式加以说明。首先,计算变量的全局“莫兰指数I”,其计算公式为:

(3)

其中,I是全局莫兰指数,其值介于-1到1之间,I>0为正相关,I<0为负相关。TFP是全要素生产率,S2是TFP的方差,W是空间权重矩阵。表2展示了1999～2011年期间不同空间权重矩阵下的I值,通过空间正效应检验,可以运用空间计量模型。

表2 制造业全要素生产率全局莫兰指数I

在此,根据空间计量模型设置步骤,采用两个拉格朗日乘数及其稳健形式来判断。其原则是:如果LMLAG比LMEER显著且R-LMLAG显著而R-LMEER不显著,应该选用SAR模型;反之如果LMEER比LMLAG显著且R-LMEER显著而R-LMLAG不显著,应该选用SEM模型。表3结果及Hausman检验,最终确定采用固定效应空间误差(SEM)模型。

表3 LM检验

3.2 实证结果分析

从制造业整体以及分行业不同角度分析影响制造业全要素生产率的因素,在实证检验中基本都得到符合理论预期的检验结果,为了检验模型估计结果稳健性和敏感度,本文分别用不同空间权重矩阵进行回归,结果稳健。

3.2.1 全样本估计结果

表4 全样本实证结果(SEM)

表4显示了地区制造业全要素生产率影响因素的实证结果,通过表中的分析结果以及相应的检验,得到相应的实证结果是可靠的。

3.2.2 分行业估计结果

表5 劳动密集型实证结果(SEM)

表6 资本密集型实证结果(SEM)

表7 技术密集型实证结果(SEM)

进一步对异质性制造业企业回归分析。结果表明(表5～7),劳动密集型、资本密集型和技术密集型企业生产率影响因素是存在差异的(数据分析用经济矩阵W3回归结果)。(1)通过数据对比发现,企业规模每增加1%,劳动型、资本型和技术型企业生产率增长分别为0.527%、2.794%和0.481%。三类异质企业人力资本的边际系数分别为0.002、0.004和0.001。结果表明,企业规模对资本密集型制造业行业生产率增长效果最显著,人力资本对三种性质行业影响效果差别不大。(2)国有经济比重、贸易开放度对异质性制造业企业全要素生产率增长为负且显著。同时,国有经济对劳动和资本密集型企业反向作用更为显著,贸易开放度对资本密集型企业反向作用显著。(3)资本强度对劳动和资本密集型企业正向作用显著却对资本密集型效果不明显,原因分析可能是资本型企业部门资本投入多,在边际效应递减规律作用下,其生产率提升相对较慢。(4)外商直接投资和专利显著作用于劳动和资本密集型企业却对技术密集型企业效果不明显。究其原因,可能是国外投资更多的是投向符合人口红利的劳动密集型和资本密集型企业,其外,跨国公司对国内企业市场份额的激烈争夺和较大的技术差距对技术型内资企业产生较高的技术门槛,从而阻碍国内企业的技术进步。

4 结论与建议

在用DEA方法测算出中国30个省份全样本、劳动型、资本型和技术型制造业1999～2011年间全要素生产率的基础上,实证检验各种因素对制造业生产率的影响。结果表明:首先,中国制造业整体和各异质性制造业全要素生产率呈增长趋势,但从长期来看,EFF的衰减使得全要素生产率的增速出现放缓。其次,企业规模、人力资本对制造业整体和异质性企业正向作用显著,国有经济比重和贸易开放度起到反向抑制作用;资本强度对全样本、劳动型和技术型行业生产率增长作用明显,却对资本型行业不显著;外商直接投资和专利只对技术型行业作用不显著。根据本文研究,采取如下提升制造业全要素生产率措施。

(1)优化资本布局结构,加大对劳动密集型和技术密集型制造业的资本供给,同时,加大对制造业特别是技术密集型制造业的财税扶持力度。引导银行机构优先支持劳动密集型和技术密集型制造业,适当调低该类型制造业的融资条件。拓宽非金融机构融资渠道,激活民间资本,提供多元化、全方位的金融支持。

(2)优化外商投资结构,围绕“中国制造2025计划”战略,拓宽欧美、日韩等制造业发达国家引资,优化制造业外商投资领域,加大新兴技术制造业引资力度。与此同时,为外资提供良好的投资环境,降低投资门槛,外资和中国企业享受同等待遇,并为合作搭建平台。

(3)深化国有企业市场化改革,坚持以市场为导向开展生产经营,特别是,要健全市场化选人和用人机制,制造业行业发展离不开自我约束、风险防控、市场激励与约束机制。

(4)重视科技创新,加大政府的研发资助,特别是对符合我国制造业转型升级的企业给与相应的政策支持,提高制造业行业研发福利待遇,加大专利保护力度,依法打击侵犯知识产权行为,激励企业进行研发创新;加强人力资本积累,加大对制造业企业员工的正规教育和职业技术培训,保障员工的健康,推出优惠政策吸引人才。