基于WSR方法论的物流外包风险识别与度量研究

杜军岗，董 鹏 （海军工程大学，湖北 武汉430033）

0 引言

外包作为满足物流组织需求的手段，目前得到广泛关注和飞速发展。如何构建更好的物流委托代理关系，识别物流外包风险是外包目标成功的关键所在。因此，国内外学者对此进行了大量的研究。其中，Regan与Chuanxu Wang将物流外包风险分为四种[1]；Zsidisin与Ellram认为风险主要来自于质量、业务与技术以及对服务商的约束和自然灾害等方面[2]。

物流外包业务风险因素的识别与度量是一个系统工程，也是风险评估的基础。而根据物流对象的不同，物流外包主体关注的风险因素有较大差别，有的关注物流外包单个风险因素，有的则关注服务商的综合风险，进行服务商选择。上述研究对物流外包风险的识别问题提供了方法和技术工具，但从内容上来看多为宏观层面上进行风险因素的识别，没有深入分析物流外包工作进程，与外部环境贴合不紧密，所建立的风险清单指向性不明，必须按照系统分析的思想，综合多种技术方法，对物流外包风险因素识别，以得到客观、准确的识别结果。

由于物流外包风险评估影响因素众多，与外部环境结合紧密，涉及的方法技术复杂，可以认为物流外包风险识别是一个复杂巨系统，因此运用WSR系统方法进行物流外包风险识别，能够充分运用物理、事理和人理，处理协调好评估中局部与整体、近期与远期、静态与动态的关系。基于此，本文运用“物理—事理—人理”（WSR）系统思想[3]进行物流外包风险的识别研究，并以某物流外包服务为例进行风险度量。

1 基于WSR的物流外包风险识别设计

物流外包风险评估的输入是风险事件、风险因素以及风险因素的相互关系。物流外包风险评估的输出是风险列表、单一风险大小、综合风险大小以及风险等级等。在某次物流外包风险评估后，需要对评估结果进行验证，如果没有满足风险评估目标，就需要充实、改进评估指标体系、指标权重和评估模型，通过不断的迭代，使得风险评估结果更加科学、真实和可信。

1.1 明确物流外包风险管理的目标

风险管理目标根据管理主体的意图进行科学确定，风险评估目标是某次物流外包风险识别与评估工作的基本依据和根本要求。针对不同次的评估对象，物流外包风险评估目标应有所区别，即便是同一次评估，也应根据评估对象所处的不同阶段以及评估对象的变化情况制定特殊的风险评估目标。物流外包风险评估目标中涉及的“物理—事理—人理”，见表1。

1.2 建立物流外包风险评估指标体系

表1 物流外包风险识别中的“物理—事理—人理”

建立评估指标体系的具体步骤，如图1所示。

图1 物流外包风险评估指标体系的建立步骤

根据物流外包风险识别结果，得到风险因素，进行综合分析处理后，初步建立风险评估指标。然后运用定性与定量相结合的方法，分析风险评估指标的层次关系，并对初拟指标的科学性、完整性和可操作性进行考核，结果见表2。

表2 物流外包风险指标体系建立中的“物理—事理—人理”

1.3 确定物流外包风险指标权重

确定风险指标权重的方法大致可以分为主观权重法和客观权重法，主观权重法就是运用专家的经验和知识采用定性的方法确定权重，客观权重法，就是运用数学模型采用定量的方法确定权重。在确定物流外包风险指标权重过程中，运用的“物理”、“事理”和“人理”，见表3。

表3 物流外包风险指标权重确定中的“物理—事理—人理”

2 物流外包风险识别与评估指标体系构建

2.1 物流外包风险因素的识别

物流外包风险识别流程如图2所示。

图2 物流外包风险识别流程

首先，采用工作分解结构方法（WBS）[4]，梳理清楚物流外包过程的各阶段主要任务；然后，通过调查研究并征求专家意见以及鱼刺图法，对可能存在的风险因素进行系统辨识。结果如表4所示。

表4 物流外包风险因素识别结果

2.2 物流外包风险评估指标体系

根据表4风险识别的结果，可知导致风险发生的是包括计划风险在内的12类风险因素。这些风险因素将直接或间接导致物流外包进度风险、费用风险和质量风险的发生。因此，可以认为上述12类物流外包风险因素主要是由进度风险、费用风险和质量风险构成。

其中，进度风险是指由于物流外包进度达不到要求所带来的风险，费用风险是指由于物流外包费用达不到要求所带来的风险，质量风险是指由于物流外包服务质量达不到要求所带来的风险。根据以上分类，得到物流外包风险指标体系，如图3所示。

2.3 物流外包风险评估指标权重的度量

本文将运用层次分析法[5]和三角模糊数学法[6]的组合方式得到物流外包风险指标权重，计算流程如图4所示。

图3 物流外包风险指标体系

图4 确定物流外包风险评估指标权重的流程

运用层次分析法确定权重：

邀请1名专家，按照层次分析法要求确定物流外包风险评估指标权重。经层次分析法得到权重，用式（1）表示：

运用三角模糊数学法确定权重：

邀请2名专家，根据三角模糊数学法的相关要求，确定物流外包风险评估指标权重。经三角模糊数学法得到权重，用式（2）表示：

运用加权的方法确定组合权重：

根据层次分析法和三角模糊数学法确定的权重，运用加权的方式得到物流外包风险评估指标权重。设第j个指标的组合权重为wj，wj的计算方式如式（3）：

根据各指标权重值，得到指标的权重向量：W=（W1,W2,…,Wn）。

以物流外包风险评估指标中的进度风险指标为例确定指标权重，已知进度风险包括计划风险等7个指标。

（1）运用层次分析法确定权重

运用层次分析法确定“进度风险”下属三级指标的权重，具体步骤如下。

①专家填写判断表。邀请专家根据实践经验，填写指标重要程度的判断表。已知专家填写的“进度风险”下属指标重要程度判断表，见表5。

表5 评价指标重要程度判断表

②构造判断矩阵。根据表5中数据，得到判断矩阵：

③计算权重向量。根据判断矩阵，得到特征向量为：

④一致性检验。协调率CR=CI/RI=0.0948＜0.1，所以接受判断矩阵的一致性检测结果。

⑤指标权重。由此，得到通过层次分析法确定的物流外包“进度风险”下属三级指标权重为：

（2）运用三角模糊数学法确定权重

运用三角模糊数学法确定“进度风险”下属三级指标的权重，具体步骤如下。

①建立三角模糊矩阵。2名专家按照三角模糊数学法给出了评估指标的相关数据，调查统计，得到的评估指标重要程度数据，见表6。

表6 评估指标重要程度数据

根据表6中数据，得到评估矩阵：

②确定专家权重。专家权重集为E=［0.4 ,0.6］，即专家1的权重为0.4，专家2权重为0.6。

③权重矩阵。根据三角模糊矩阵和专家权重，得到权重矩阵T。

④确定权重。计算得到三级指标的模糊得分并归一化处理得到权重向量为：

（3）计算组合权重

假设λ1=0.65、λ2=0.35，计算得到“进度风险”下属三级指标的权重分别为：

从中可以看出“组织管理风险”和“计划风险”的重要程度最大，“设备风险”和“保障风险”的重要程度最低。同理，得到物流外包风险评估指标权重，见表7。

3 结论

物流外包风险之所以产生，是由于来自外包主体、客体与外部环境等相互作用造成的，影响因素众多，必须要结合物流外包过程对风险因素进行全面、系统的辨识和归纳分类，并根据物流外包风险特性开展风险指标体系的构建。

表7 物流外包风险评估指标权重

为此，本文基于WSR思想对物流外包风险识别进行了系统研究，为物流外包风险识别提供了一套系统解决方法。