基于WBS-RBS矩阵法的研发项目风险识别研究

武翘楚

[摘 要] 风险识别是风险管理的的基础。文章通过研究风险识别方法和WBS- R BS矩阵法，结合某科研工程项目，选用了WBS- R BS方法作为风险识别工具，对科研工程项目中风险进行了识别。

[关键词] 风险识别；WBS- R BS；科研工程项目

中图分类号：G221 文献标识码：A

一、风险识别

风险识别的主要目的是通过对项目已有资料的分析，预估项目可能出现的不确定因素[1]。风险识别的主要输入材料包括风险管理计划、成本管理计划、进度管理计划、质量管理计划、人力资源管理计划、范围基准、活动成本估算、干系人登记册等。通过文档审查、信息收集、假设分析、SWOT分析、专家判断等方法，形成风险登记册。

风险识别的方法主要包括：头脑风暴法、德尔菲法、情景分析法、故障树法（FAT）、流程图法[2]。

WBS-RBS法运用WBS定义潜在风险源的层级结构，每降一级则定义一个更精确、详细风险源的方法为风险分解结构（Risk breakdown Structure， 简称RBS）[3]。将WBS与RBS结合在一起， 形成RBM （Risk Breakdown matrix）[4]。

首先需要将项目按照其内在结构或实施过程逐层分解成不同的工作单元。每个工作单元要求相对独立、内容单一；将项目的潜在风险源按照不同类型逐一排列成树状结构；以WBS最底层的作业包和RBS最底层的风险因子分别作行和列构建矩阵；根据实际情况，按照RBS对应每个WBS节点进行风险识别。

二、国际大科学工程项目中研发项目的风险识别

（一）风险分类

在进行项目的风险规划的过程中，首先要通过对国际大科学工程项目中研发项目的J风险进行分类，并分析考虑风险的可能来源。在研发项目J中，将项目风险划分为四大类：技术风险，管理风险、商业风险、外部风险。

（二）项目风险因素分析

1.技术风险包括范围、需求、技术可行性

（1）范围控制。J项目的产品是一个复杂的科技产品，在研发过程中需要经过多个步骤，同时项目产品需要经过多重测试，这就容易造成在项目过程中造成漏项缺项。

同时J项目项目产品中处于一个系统之中，系统中的各部分相互联系。在J项目实施的过程中如果J项目产品与系统中其他部分的界限不够明确，容易造成范围蔓延。

（2）需求识别。J项目是一个国际合作研发项目，项目需求复杂。在需求识别的过程中可能会因为沟通或环境、文化不同，如实施标准不同等，造成需求识别错误。

（3）技术可行性。J项目是一个科技研发项目，其中许多问题包括产品设计和制造技术的研究发展与验证都是项目的技术难点，具有挑战性。尽管项目团队在前期已经形成初步研发方案，但是在研发的过程中很有可能会遇到没有预见的技术难题，技术的可行性就成为了不确定因素。

2.管理風险的风险因素主要包括工期、资源、沟通

（1）资源。J项目在研发的过程中有很多的步骤都是需要专业操作人员完成，持证上岗。如果资源不能到岗或离岗，资源的难以替代性就给项目增加了很多不确定因素。

（2）沟通。J项目是国际合作的项目，由于国际环境、文化、语言等方面的差异以及很有可能在沟通交流的过程中出现理解偏差。或者由于沟通不及时出现问题。

3.商业风险的主要风险因素包括供应商风险

J项目的供应商为原材料供应商及制造设备供应商。J项目产品将使用于核聚变装置真空室内，对原材料要求严格。如果供应商原材料存在问题，那么影响到最终的J项目产品性能；如果供应商不能按时交付原材料，那么会影响整体时间进度。

4.外部风险包括政策风险和汇率风险

（1）政策风险。J项目是国际大科学工程中的项目，需要合作国家的政策支持。项目经费由参与国家共同支付。如果参与国家核聚变相关政策发生改变，将会影响J项目的实施；同时J项目的设计需要使用如CAD和CATIA等美国、法国公司的设计软件，如果国家政策发生变化，可能会影响软件的使用。

（2）汇率风险。J项目的合同结算以欧元为支付手段，并按照项目交付项的完成情况来进行进度付款，同时J项目在中国进行，所有的项目支出以人民币的形式来结算。

当人民币相对欧元贬值时，承包商收到的欧元兑换成人民币的金额将多于合同签订时预计的人民币的金额，这势必会给承包商带来一定的利率收益；而当人民币相对欧元升值时，承包商收到的欧元兑换成人民币的金额将低于合同签订时预计的人民币金额，但是同时项目支出的人民币金额不变，这就会让承包商承受项目成本的压力。

（三）基于WBS-RBS矩阵的风险识别

J项目才用WBS-RBS矩阵法进行风险识别。建立了工作分解结构WBS，如表2所示。

同时J项目也构建了项目的风险分解结构RBS，如表3所示。

工作分解结构表示了项目各阶段需要进行的各级工作任务，风险分解结构表示了项目各个风险因素。将工作分解结构的各个二级结构作为WBS-RBS矩阵的列项，风险分解结构中的风险因素作为矩阵中的行项，形成WBS-RBS矩阵。再组织项目专家及根据以往项目经验对矩阵各项进行判断，举证中“1”代表有风险，“0”代表无风险或风险极小。J项目的WBS-RBS矩阵如表4所示：

根据WBS-RBS矩阵，识别的项风险见表5：

文章采用WBS-RBS矩阵法对科研工程项目J中的项目风险因素进行了识别。全面得识别出项目各个过程的风险，有利于项目风险管理，为风险评价做好前期工作，从而更充分地应对可能发生的风险。

参考文献：

[1]美国项目管理协会.项目管理知识体系指南：PMBOK指南[M].电子工业出版社，2005.

[2]解梁.基于WBS_RBS整车油耗风险识别[J].科技与创新，2017（014）：44-46.

[3]David Hillson.Research paper using a risk breakdown structure in project management[J].Journal of Facilities management，2003，2（1）：85-97.

[4]DavidHillson，Sabrina Grimaldi，Carlo Rafele.managing project risk using a cross risk breakdown matrix[J].Risk management，2006（8）：61-76.