俄罗斯为何重申核威慑政策

张业亮

6月2日，俄罗斯总统普京签署命令，批准《俄联邦核威慑国家政策的基本原则》，该命令于当日生效，并于当日在俄罗斯法律信息网站发布。在此之前，俄罗斯的核战略及其内容只是在俄官员讲话或官方文件中提及，俄罗斯从未正式就该议题发表过文件，因此这也是俄罗斯首次公开发布关于核威慑的政策文件。该文件在对俄罗斯核威慑政策的性质和目的进行界定的基础上，阐述了俄罗斯核威慑政策的基本原则和核武器的使用政策，重申了俄罗斯的核武器政策和作用，进一步降低了核武器的使用门槛。俄罗斯的这一做法必将对美俄核战略关系和双方的核态势、国际核军控产生一定影响。

新颁布的核威慑政策扩大核武器使用范围

“核威慑政策”是核国家公开宣布的有关核武器使用原则和打击目标的政策，它是一国核战略思想的具体体现。它与“核行动政策”（action policy，指一国如何实际部署核武器的政策）一起，共同构成一国核力量的态势。俄罗斯的核威慑政策主要通过制定军事准则和战略新概念的形式加以阐述。冷战结束以来，俄罗斯根据国际安全环境的变化，以及与美国、北约常规军力对比的变化，曾于1993年、1997年、2000年、2010年和2014年制定軍事准则和战略概念，对俄罗斯核威慑政策进行调整。

这次公布的《俄联邦核威慑国家政策的基本原则》分为四个部分。第一部分阐述了俄罗斯核政策的性质和目的，强调俄罗斯核威慑“本质上是防御性的”，目的是“防止对俄联邦及其盟友的侵略”，它“为防止军事冲突升级以及以俄罗斯联邦及其盟友能接受的条件结束军事行动提供了保证”。第二部分在对俄罗斯潜在对手及其所带来的军事风险进行分析的基础上，界定了核威慑的定义，详细阐述了俄罗斯“核威慑的原则”，包括履行军控协定、核武器处于战备状态等。第三部分提出了俄罗斯可能使用核武器的四种情势：一是回应使用核武器或其他类型的大规模杀伤性武器对俄罗斯和/或其盟友的攻击;二是发生使用常规武器对俄罗斯联邦发起侵略，从而使俄罗斯作为一个主权国家的生存受到威胁时;三是获得发射弹道导弹攻击俄联邦领土和/或其盟国的可信数据时;四是攻击俄联邦关键政府机构或军事场所，削弱俄罗斯核力量的响应行动时。后两种情势的表述在此前制定的军事准则或战略概念中从没有出现过。因此，与俄罗斯前几次的军事准则相比，此次颁布的核威慑政策扩大了核武器使用的范围。

冷战后俄罗斯核威慑政策的演变

核武器是俄罗斯唯一能与美国相匹敌的领域，在俄罗斯军事战略中发挥重要的作用。俄罗斯的核威慑思想是在与美国进行军控谈判和苏联取得与美国军力平衡后逐步形成的。

从历史来看，核威慑思想并不是随着核武器的诞生而产生的。在上世纪四五十年代，核武器是美国摧毁敌人武装力量和城市—工业资产的一种终极手段。核威慑与其说是一种军事战略工具，还不如说是一种有吸引力的理论。上世纪60年代，在苏联开发了能够打击美国本土的洲际导弹和能与美国相抗衡的战略轰炸机，以及“相互确保摧毁”（“mutual-assured destruction”）理论诞生后，核威慑思想才被苏联接受，成为美苏军事战略的中心。同时由于苏联在中欧占有常规力量的优势，苏联还口头承诺、并在1982年正式宣布不首先使用核武器政策。

冷战结束后，随着苏联的解体及其继承国俄罗斯经济的崩溃，俄罗斯不再拥有维持一支庞大、有效的常规力量的财力，这迫使俄罗斯从苏联奉行的不首先使用核的立场后退。在1993年制定的军事准则中，俄罗斯放弃了不首先使用核武器的政策。俄常规军力的下降在其与车臣境内分离主义势力的战争中进一步反映出来。此外，北约不顾俄罗斯反对执意东扩，也使俄罗斯感到它的安全受到威胁。上述因素迫使俄罗斯在1997年出台的战略新概念中对核政策进行调整。在1997年出台的战略新概念中，俄斯罗宣称，在俄罗斯作为一个独立的主权国家的生存受到威胁的情况下，可能会使用核武器，希望以此慑止发生地区性冲突或北约的干涉。1999年北约空袭科索沃，加大了俄罗斯对自身安全的担忧。在这样的情势下，普京代总统于2000年1月10日签署国家安全新概念，以替代1997年出台的战略概念。这一文件分析了俄罗斯面临的安全威胁，明确阐述了俄罗斯的防务战略，包括使用核武器的政策。文件指出，对俄罗斯军事威胁的程度和范围正在增大，对俄罗斯的主要外来军事威胁是“赋予北约全球功能和把北约成员国军事基础设施移到俄联邦边界，包括扩大北约”。因此，“俄联邦一个至关重要的任务是行使威慑以防止对俄罗斯及其盟友的任何规模的侵略，无论动用核武器还是使用其他方式。”基于此，2000年国家安全概念宣称，“在使用核武器或其他大规模杀伤性武器对俄罗斯联邦及其盟友进行攻击，以及在用常规武器侵略俄联邦从而使其生存受到威胁的情况下，俄罗斯保留使用核武器进行回应的权力”，从而扩大了俄罗斯使用核武器的范围。这一核武器使用政策也明确写入2010年版和2014年版军事准则中，尽管措辞有所不同。而最新颁布的《俄联邦核威慑国家政策的基本原则》在重申俄罗斯核威慑的基础上，把使用核武器的情势由先前的两种扩大到四种，增加了“得到发射弹道导弹攻击俄联邦领土和/或其盟国的可信数据”以及“对手攻击俄联邦关键政府机构或军事场所，削弱核力量响应行动”这两种情势，从而进一步扩大了核武器使用的范围，增大了核武器在俄国家安全中的作用。

几点战略考虑

俄罗斯此时重申核威慑政策并进一步扩大核武器使用范围可能出于以下几点战略考虑。

一是对特朗普政府的核政策作出回应，以期维持美俄核军控合作和战略稳定。核军控一直是美俄双边关系的一个支柱。尽管早期谈判和协定重点放在防止军备竞赛升级上，但在目前美俄关系下滑到冷战后低点的情况下，核军控被视为把美俄重新拉回对话的一种方式和具体行动。对俄罗斯来说，在其拥有的核武器数量不断下降的情况下，战略核武器谈判不仅是确保其能够保持与美国军力平衡的关键，也使俄罗斯有可能在美国如何建立和部署其核力量上发出声音。此外，谈判还提供了一个论坛，可以借此阐述俄核政策主张和关注，即使不能达到俄所有的目标。

俄罗斯此时重申核威慑，还有迫使美国重返军控机制的意图。保持美俄核军控进程有助于降低紧张和保持战略稳定，对防止大规模杀伤性武器扩散也十分重要。特朗普就任以来，先后退出《中导条约》《开放天空条约》，并拒绝就《新削减战略武器条约》延期问题与俄罗斯开展谈判，使美俄核军控结构的关键支柱遭到破坏。与此同时，特朗普政府还积极推行战略核武器现代化，开发低当量核武器，大力加强导弹防御系统，并考虑是否重启核试验。特朗普政府的上述做法，破坏了美俄之间的战略稳定性，加大了俄罗斯对美国战略意图的怀疑，这也迫使俄罗斯采取一系列应对性措施。近年来，俄罗斯领导人在公开讲话中不时提到俄核武库的强大，俄官员在各种场合也多次强调核武器在俄防务战略中的重要性，俄还在举行的军事演习纳入了模拟核打击，其目的就是强调俄罗斯的核威慑力量。因此，俄罗斯此时公布核政策原则，也有向西方发出警告的动因。

二是进一步阐明俄罗斯的核威慑政策，特别是核武器使用政策，打消美国和北约对俄罗斯可能在使用核武器上存在的误解。冷战结束后俄罗斯制定的军事准则引发美国和北约对俄罗斯是否会在地区性战争中先发制人地使用核武器、或仅用核武器在一场广泛的冲突中进行回应的疑问。特别是对俄罗斯2014年军事准则中关于核政策的表述，美国战略界一致的看法是，俄罗斯的核战略包括所谓的“升级—去升级”（escalate_to deescalate）战略，即认为俄罗斯会使用或威胁使用核武器（通常是非战略核武器），迫使对方以对俄罗斯有利的条件退出冲突，从而避免一场常规战争升级为核战争。美国还有一些人士认为，俄罗斯扩大了核武器在其军事战略和军事计划中的作用，降低了使用核武器的门槛，从而增加了地区常规冲突升级为灾难性核冲突的可能。美国2018《核态势报告》也把关注的焦点放在俄罗斯的核战略和准则上，认为这些战略和准则强调有限的核升级威胁，持续的开发、部署日趋多样化、扩大了的核能力，俄罗斯威胁和实施有限的“核首先使用”有可能使美国和北约瘫痪，从而以对俄有力的条件结束一场冲突。因此，俄罗斯在此时公布核威慑国家政策，强调俄罗斯核威慑的防御性质，还有消除西方国家误解的意图。

防止核扩散、推动核裁军、促进和平利用核能符合全人类的共同福祉。图为第八次《不擴散核武器条约》缔约国审议大会在纽约联合国总部开幕。

三是适应新的军事斗争形势的需要。俄罗斯战略威慑不同于西方威慑概念的地方，在于它不局限于核武器。近十多年来，一系列新技术，特别是人工智能、机器人、高超音速和网络空间技术正在被运用到军事上。新技术及其在军事上的运用除给军控带来新的挑战外，一些正在部署的新武器也使大国之间的战略平衡受到破坏。特别是在网络空间领域，互联网的易受攻击性使其正在成为大国博弈的新战场。除了利用互联网来散布虚假信息、扰乱重大基础设施、窃取机密外，在危机或敌对事件发生时，对敌人的预警、通信、指挥和控制系统发动网络攻击将极大地削弱敌人的反应能力。目前，美国网络空间司令部正在开发各种进攻性的和报复性的网络空间武器，用于打击使用网络空间危害美国国家安全的敌对国家。一方面，特朗普政府的《核态势评估》把对美国的网络攻击视为对其国家安全的严重威胁，明确表示要使用核武器进行回击;另一方面，特朗普政府大力开发进攻性的网络空间武器。2019年6月《纽约时报》披露，美国正“加速对俄罗斯电网的数字入侵”。今年7月，特朗普在接受美媒采访时承认，美国在2018年对俄罗斯一家互联网公司进行了网络攻击。特朗普政府还把网络攻击作为对俄战略的一部分。而俄罗斯在2014年军事准则中也把网络空间武器化和电子战作为其国家安全面临的主要威胁之一。因此，俄罗斯新公布的核威慑政策把“攻击俄联邦关键政府机构或军事场所、削弱俄罗斯核力量的响应行动”列入使用核武器的条件，也是为了适应新的军事斗争形势的需要。

在新发布的《俄联邦核威慑国家政策的基本原则》的指导下，俄罗斯将继续推进核武器现代化进程，包括以新的系统替换老的洲际弹道导弹系统、升级战略力量支持系统、开发和部署新的核弹头和投放工具、开发和保持庞大的非战略核武器力量，以保持其核威慑的可信性。美俄相互核威慑的态势在可预见的未来不会改变。