支撑区域创新的高校图书馆知识产权信息服务模式与实践*

张善杰 陆亦恺

（上海海事大学图书馆 上海 201306）

1 引言

高校图书馆作为学校的文献信息中心及区域性的知识信息中心，与区域经济发展有着紧密的联系。开展社会化服务是当今高校图书馆的重要使命之一，也是高校图书馆与区域经济实现耦合发展的重要途径[1]。多年来，高校图书馆积极探索，主动作为，除了提供传统的图书借阅、数字资源检索、科技查新等服务项目之外，逐步拓展范围更广、层次更深、实效更多的社会化服务项目，以支撑区域经济发展[2]。

良好的区域经济发展必定要有优良的知识服务来支撑[3]。在全球新一轮科技革命和产业变革蓄势待发，全球科技创新中心建设和知识产权强国战略背景下，众多区域，尤其是高新技术产业集聚的区域肩负着服务国家重大战略的使命，成为引领产业创新发展的科技创新中心承载区。这类区域的创新动能强劲，对知识产权信息服务的需求强烈，但由于多属于城市发展新区，地处偏远，周边创新资源不足，仅靠政府和商业知识产权服务机构难以满足，恰为具有资源、信息服务和区位优势，以及正在大力拓展知识产权信息服务的高校图书馆提供了新的发展机遇，成为高校图书馆服务区域创新发展的重要切入点。

2 国内外发展动态

纵观历史，国内外高校图书馆均通过不同程度地向社会开放资源和提供服务，践行高校为经济和社会发展服务的重要使命。

在欧美等发达国家，公立高校图书馆都是面向社区公众开放的，为社区居民、企业等提供图书借阅、数据库检索、信息咨询等服务[4]。为了支撑区域创新，相关政府组织鼓励和支持高校图书馆积极面向区域开展知识产权信息服务。始于1871年的美国专利和商标资源中心（PTRC）项目，在美国境内48 个州设立了85 家PTRC，其中51%是高校图书馆，面向区域内企业和研发人员提供专利信息检索和利用服务，在推动美国经济发展和科技创新方面发挥了重要的服务支撑作用[5-6]。欧洲专利局与欧盟成员国合作在37 个国家建立了360 多个专利图书馆（PATLIB）项目中心，其中约1/3 的主办机构设立在高校，10余个中心的承担机构为高校图书馆[7]。其中，位于德国帕顿的伊尔梅瑙工业大学PATLIB，通过为区域中小企业和发明者提供专利信息增值服务，迅速发展成为了集成一站式服务的区域知识产权服务中心[8]。世界知识产权组织（WIPO）发展议程框架下的技术与创新支持中心（TISC）项目，通过支持高校和研究院所图书信息机构等成为TISC 中心，帮助发展中国家知识产权和创新用户提升技术信息检索能力，掌握行业动态和新技术信息，促进其增强创新能力[9]。截至2018年底已在全球78 个国家或地区的高校、各级知识产权信息服务机构建立了750 家TISC，并在持续增加中[10]。

在国内，高校图书馆将服务区域经济发展作为彰显社会价值的重要抓手，持续进行研究和实践。杨义勇提出了图书馆面向区域创新的特色数据资源建设与开发服务、个性化主动信息服务系统构建等[11]；宋乐平基于区域创新需求，提出依托图书馆来推进区域隐性知识的管理[12]；朱军[3]、杨小英[13]分别结合淮海经济区、长株潭一体化发展需求，探讨了高校图书馆面向区域创新的信息服务模式等；胡迎卫提出了区域发展背景下的“政府+学校”型地方高校图书馆的信息资源社会化服务模式[14]。近年来，为了完善知识产权信息公共服务体系，更好地服务科技创新，推动地方经济和产业发展，国家已先后出台《高校知识产权信息服务中心建设实施办法》《技术与创新支持中心（TISC）建设实施办法》《关于新形势下加快建设知识产权信息公共服务体系的若干意见》等政策文件，鼓励和支持高校图书馆推进知识产权信息服务工作。截至2019年底全国已有百余家高校成立校级知识产权信息服务中心（挂靠在图书馆），其中有23 家高校国家知识产权局和教育部被认定为首批“高校国家知识产权信息服务中心”，图书馆主导或参与的11 家高校先后成为技术与创新支持中心（TISC）承办机构或候选机构。与此同时，相关学者也及时围绕高校图书馆知识产权信息服务社会化问题进行了探索：季鹏飞根据中小企业的专利信息服务需求，构建高校图书馆协同专利信息服务模式[15]。李素娟指出高校图书馆应建立健全面向地方企业的专利信息服务体系，形成“品牌化”服务[16]；李杉杉介绍了南京工业大学图书馆面向大学科技园开展的多样化专利信息服务，并指出高校图书馆可以图书馆联盟为依托，构建面向区域协同创新网络的专利信息服务模式[17]；林静着眼于厦门大学及周边区域的实际，构建厦门大学知识产权信息服务“一个中心，多个支点”的业务格局，主动适应新时代区域发展的态势[18]。

综上，高校图书馆知识产权信息服务对区域创新发展具有重要的支撑作用，我国知识产权信息公共服务体系建设亟待完善。高校图书馆知识产权信息服务迎来发展机遇，但尚处于起步阶段，在服务区域创新方面的研究和实践均显欠缺。

3 支撑区域创新的高校图书馆知识产权信息服务模式和机制构建

3.1 服务模式

政府、企业、高校和科研院所作为区域创新主体，在制度创新链、技术创新链和知识创新链上，通过功能耦合、资源融合、利益共享，共同推进区域创新活动。在区域创新发展支撑国家创新的进程中，政府的产业决策、企业的技术竞争、大学和科研机构的成果转化，都迫切需要知识产权信息服务的支撑[19]。基于创新主体和高校图书馆的角色定位，将支撑区域创新的高校图书馆知识产权信息服务模式界定为政府拉动型、“产-学-研”拉动型和图书馆驱动型，各模式中的知识产权信息服务需求提出方来自不同的创新主体，但知识产权信息服务主要由高校图书馆承担。具体内容见表1。

表1 支撑区域创新的高校图书馆知识产权信息服务模式

（1）政府拉动型

政府是区域创新体系的主导者，发挥宏观调控与资源配置的作用[20]。政府部门为了实现区域科技创新与经济发展目标，需要通过政策规范、资金支持和服务供给等政府行为引导各类创新主体开展自主创新活动，产生科技成果，推动区域创新能力的提升。政府在倡导创新文化、提升创新主体知识产权意识、开展专利预警、专利导航及重大经济活动知识产权评议等活动中，迫切需要专业的服务机构提供知识产权信息服务支撑，来提高创新发展效率、降低投资风险。

政府需求拉动为高校图书馆知识产权信息服务打开了作为空间。高校图书馆应积极对接区域的主管部门，通过政府购买服务的形式，为政府部门提供知识产权信息服务。在具体实施过程中，高校图书馆可协同多方面力量，共同服务于政府部门。

（2）“产-学-研”拉动型

在科技创新驱动和需求快速增长的拉动下，高新技术产业呈现快速发展的态势，区域创新对知识产权信息这种战略性资源的需求更为强烈。企业、高校和科研院所作为区域创新的重要主体，在项目立项决策、避免重复研发、提升创新质量和创新效率、跟踪技术发展和竞争对手动向、寻求和评估竞合对象、规避侵权风险和维护自身权益等技术创新全流程的活动中，需要高价值知识产权信息服务的有力支撑。

企业、高校和科研院所的需求是高校图书馆知识产权信息服务的动力源泉和根本出发点。高校图书馆可结合自身具有的特色资源和服务优势，与区域内重点发展且是对口领域内的研发企业、高校和科研院所合作，针对他们的需求提供个性化、专业化、深层次的知识产权信息服务。

（3）图书馆驱动型

随着信息环境的变化，高校图书馆自身的转型发展需要，知识产权信息服务成为了众多高校图书馆加快服务转型、推进服务创新的重点业务方向，也是高校图书馆履行社会化服务职能的新途径和切入点。澳门大学图书馆馆长（原上海图书馆馆长）吴建中先生认为高校图书馆未来转型的重心就是要加强知识服务并扮演教研全生命周期支持者的角色，并指出专利服务作为新发展出来的知识服务，使得高校图书馆转型发展有了新的飞跃[21]。

高校图书馆根据自身转型发展的需要，主动挖掘区域创新发展需求，推送知识产权信息服务，是高校图书馆彰显社会服务价值的重要模式。在高校图书馆自身驱动的服务模式中，高校图书馆通过挖掘产业技术发展趋势、市场前景、研发热点等，结合区域内重点发展产业的布局态势，主动开展相关知识产权问题研究，并将研究成果提供给区域内产业主管部门、对口企业、高校和科研院所等提供参考。

图1 知识产权信息服务运行机制

3.2 运行机制

在支撑区域创新的高校图书馆知识产权信息服务中，运行机制是指影响知识产权信息服务的各因素结构、功能和相互关系，以及这些因素产生影响、发挥功能的作用过程及其运行方式，是保障服务有序开展的制度基础，具体包括决策机制、服务产品生产机制、服务沟通机制、协同机制、利益平衡机制、反馈和评价机制，见图1。其中，决策机制是前提，服务沟通机制和服务产品生产机制是关键，协同机制、利益平衡机制和绩效评价机制是保障，各个机制相互作用、协调发展，共同推动高校图书馆支撑区域创新的知识产权信息服务有序开展和效能的发挥。

（1）决策机制

各类区域创新主体与高校图书馆都是知识产权信息服务的决策者。在开展知识产权信息服务之前，区域创新主体需根据区域发展需要怎样的知识产权信息服务、是否可由高校图书馆承担完成做出决策，高校图书馆也要针对区域创新发展需求是否接受委托或主动服务做出决策；在区域创新主体与高校图书馆在合作过程中，面对需求的复杂性和多样性也要及时做出服务调整的决策。建立科学合理的决策机制，确定服务目标和实施方案，是高校图书馆开展知识产权信息服务支撑区域创新的前提。

（2）服务产品生产机制

区域创新主体对知识产权信息服务的需求具有多样化、深层次、便捷化等特征，零散的、单一内容的服务难以充分发挥知识产权信息对决策和技术创新的支撑作用，因此，高校图书馆在支撑区域创新的过程中，应构建系统、规范的知识产权信息服务产品生产机制，规范服务产品生产流程、明确质量标准，确保服务实施方案的高效、准确落实，产出高价值的服务产品。

（3）服务沟通机制

知识产权信息服务贯穿于区域科技发展全流程。区域创新主体在不同创新阶段对知识产权信息的需求不同，同时为了把握发展机会，往往对知识产权信息服务需求十分急迫，这对高校图书馆来说无疑是个挑战。高校图书馆应与区域创新主体建立一套高效、便捷的服务沟通机制，采用嵌入研发过程、搭建线上平台等方式，及时接收显性需求，挖掘潜在需求，反馈发现的问题，调整服务方向等，避免信息不畅带来的服务供给与需求的脱节；同时，通过有效的沟通机制，第一时间传递精准高效的服务。

（4）协同机制

高校图书馆的知识产权信息服务虽然已取得了快速发展，但仍存在着服务能力不足、没有形成规模专业化的服务模式等问题，尤其是面向区域创新主体服务时，缺少行业技术领域知识的支撑，需要协同企业、高校乃至其他优势图情机构和知识产权服务机构的资源和力量[22-23]。高校图书馆不仅要借助区域创新主体外的多方优势力量，还要在服务区域创新主体的过程中，发挥区域内创新主体的技术优势，为高校图书馆知识产权信息服务人员提供行业技术分解、技术方案对比等技术支持，共同参与服务内容和服务模式的确定，有力确保优质知识产权信息服务的供给。

（5）利益平衡机制

高校图书馆是学校的文献信息资源中心，首先应服务于学校的科研创新需求，如何激励高校图书馆拓展社会化服务，以及如何实现区域创新主体对高校图书馆的服务价值认同，需要高校图书馆在服务学校和服务社会之间寻找平衡点的基础上，充分把握多方主体的利益诉求，制定利益平衡机制，实现各方利益的相对均衡，达到互利互惠、多方共赢、服务模式可持续发展的目的。高校图书馆可通过公益性收费获得一定的经费资源，用于必要的服务开支和激励；区域创新主体可通过高校图书馆相对较低的成本获取稳定、有竞争力的知识产权信息服务保障。

（6）绩效评价机制

面向区域创新的知识产权信息服务涉及到政府、企业等创新主体的政策决策、资源投入。除了多方力量的协同，高校图书馆的知识产权信息服务还需要投入经费、配置人员、花费大量时间，因此，区域创新主体对最终的服务成果往往寄予了较高的期望。高校图书馆的知识产权信息服务究竟能否达到期望的效果、能否获得创新主体的认同，开展绩效评价显得尤为重要。特别是与创新主体的首次合作时，需要平时对服务项目开展绩效评价积累的经验来“护航”，确保通过优质的服务赢得认可，争取稳定的合作或更大的合作空间。高校图书馆构建绩效评价机制，一方面用于掌握知识产权信息服务的投入产出、用户认可度；另一方面在于通过开展绩效评价，可以发现、解决服务过程中存在的深层次问题，积累实践经验，用于优化和完善高校图书馆下一步知识产权信息服务的开展。

4 服务实践

为了更好地诠释支撑区域创新的高校图书馆知识产权信息服务模式，在上海海事大学图书馆多年来的知识产权信息服务基础上，现针对每个服务模式对应选取一个典型案例，并将运行机制融入案例实施过程加以体现。

上海海事大学是一所以航运、物流、海洋为学科特色的高等学府，是浦东新区行政区域内历史最悠久、规模最大、综合实力最强的高校，长期致力于服务浦东新区经济和产业发展。2008年，学校主体搬迁地处上海东南角的浦东临港地区（现中国（上海）自由贸易试验区临港新片区），肩负支撑临港地区承担国家和上海重大战略实施的重大使命。为了支撑临港地区，乃至浦东新区的科技创新和产业发展，上海海事大学图书馆利用区位优势和自身特色开展了一系列知识产权信息服务工作，取得了一定的效果。

4.1 临港地区4.26 知识产权宣传周系列活动

该案例属政府拉动型，上海海事大学图书馆根据政府方面的需求开展服务。

（1）服务背景

上海浦东临港地区的开发建设始于2003年，是上海面向未来的重要发展引擎和战略新空间，是上海建设科技创新中心的主体承载区，肩负着发展高端产业和建设高品质新城的“双重使命”。近年来，随着大批创新型企业的入驻，由于地处偏远等因素造成的知识产权信息服务资源短缺形势更加严峻，缺少知识产权信息服务平台和知识产权工作氛围等。为了更好地服务临港地区创新发展，上海市浦东新区知识产权局联合上海海事大学开展知识产权工作战略合作，共同设立“浦东新区知识产权局上海海事大学工作站”（挂靠图书馆），搭建临港地区知识产权服务平台，通过资源整合，优势互补，起到“1+1>2”的作用，努力为临港地区高校和企业营造良好的知识产权发展环境。每年的“临港地区4.26 知识产权宣传周系列活动”正是在政府部门需求的拉动下，高校图书馆服务区域创新的直接体现。

（2）实施过程

上海市浦东新区知识产权局每年给予工作站一定额度的运行经费，负责面向临港地区开展知识产权信息服务。上海市浦东新区知识产权局和上海海事大学图书馆主要负责领导和工作人员共同参与，组成知识产权信息服务工作组，负责“临港地区4.26 知识产权宣传周系列活动”方案策划和工作安排。上海海事大学图书馆依托科技查新站和知识产权信息服务中心的团队，根据方案内容进行具体事项筹备和落实，在面向企业和科研院所开展“科技创新与知识产权信息服务论坛”“知识产权分析评议专题展”等活动时联合临港地区开发建设管理部门、产业园区共同参与和组织，在服务临港地区多家高校的“临港地区大学生知识产权竞赛”“大学生创新创业中的知识产权创造与保护大讲堂”等活动时联合高校科技管理部门共同参与。需要的专家资源由上海市浦东新区知识产权局从专家库中选派，创新主体个性化的知识产权信息服务需求由上海海事大学图书馆为主承担完成，创新主体有关知识产权政策方面的需求经汇总反馈给上海市浦东新区知识产权局。活动结束后，双方及时进行总结分析，并对在整个系列活动中做出突出贡献的部门和个人给予表彰，积累经验，调动积极性。

（3）服务效果

自2017年起，上海海事大学图书馆已连续三年举办“临港地区4.26 知识产权宣传周系列活动”，在不断完善的运行机制保障下，各项活动得以顺利、有效开展。临港地区百余家企业、五所高校的两千余大学生受益，并应上海临港海立方科技园要求，上海海事大学图书馆在园区设立了知识产权信息服务工作站。通过政府需求拉动举办的该系列活动，在临港地区企业和高校之间营造了良好的知识产权发展环境，对区域创新创业工作起到了积极的推动作用。

4.2 港口机械领域科技情报服务

该案例属“产-学-研”拉动型，高校图书馆根据产业领域创新主体的需求开展服务。

（1）服务背景

上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称“ZPMC”）总部位于上海浦东新区，是全球重型装备制造行业的知名企业，其传统优势和核心产品是港口机械产品，产品销往全球103 个国家和地区，占全球市场份额的80%以上。在2008年金融危机爆发和市场竞争激烈的背景下，作为坚持创新引领的ZPMC，在加强与多所高校、科研院所联合研发的同时，科技情报服务需求剧增，以洞悉港口机械领域技术发展趋势和竞争对手发展动态，支撑公司战略决策、加快技术研发来巩固其在全球市场竞争的优势地位。2010年7月起，ZPMC 选取与上海海事大学图书馆开展科技情报战略合作，知识产权信息服务是其中重要的合作内容。

（2）实施过程

双方在每年初召开科技情报工作交流会，总结上一年度工作，明确当年重点关注的技术领域。在双方的合作中打破传统的定题签合同模式，而是采取开放式的合作，根据ZPMC 的动态、即时需求开展服务。ZPMC 科技管理部和上海海事大学图书馆知识产权信息服务团队通过微信群进行沟通，围绕ZPMC 技术创新全流程的动态需求及时提供专利信息服务：在立项阶段提供专利导航、领域技术分析报告，在研发阶段提供专利文献、科技简报、专利人才挖掘；在成果阶段提供专利预警分析、专利侵权检索、知识产权评议、专利查新等。为了支持上海海事大学图书馆知识产权信息服务的开展，ZPMC 根据服务进程提供领域专家资源、安排服务人员实地考察产品生产现场，帮助服务人员精准把握需求和积累行业知识。

（3）服务效果

上海海事大学图书馆为位于浦东新区的ZPMC 提供服务至今已近十年，多期专题分析报告、科技简报曾获公司总裁、总工程师、设计研究院的批示和好评，为区域港口机械产业发展和企业技术创新起到了关键支撑作用。此外，在双方的共同努力下，联合完成的研究成果《港口机械装备前沿技术动态跟踪与情报研究》获得了“2017年度上海科学技术情报成果奖”一等奖。

4.3 浦东新区涉海专利和机构调查

该案例属图书馆驱动型，上海海事大学图书馆主动挖掘需求，推送服务成果，驱动区域创新。

（1）服务背景

海洋是上海可持续发展的重要战略资源，浦东新区是上海发展海洋经济的主要载体和前沿阵地，并在2017年获批成为“国家海洋经济创新发展示范城区”。在当前海洋经济的发展模式从要素驱动、投资驱动转变为创新驱动的过程中，浦东新区涉海产业发展面临前所未有的挑战。为了支撑浦东新区科学谋划涉海产业创新发展，上海海事大学图书馆基于政府和产业的潜在需求，结合自身的学科资源、服务优势，主动开展浦东新区涉海专利和机构现状的调查研究。

（2）实施过程

集中知识产权信息服务优势力量组成项目调查组，制定调查实施方案和技术路线；利用incoPat 专利检索平台检索、处理后得到2008 至2018年浦东新区机构和个人申请的国内涉海专利7416 件、境外专利60 件；采用DDA、Python等工具和手段对专利数据进行分析，呈现浦东新区涉海专利的技术领域分布（图2）、街镇分布（图3）、涉海机构、合作态势、专利价值度和法律状态等，并针对船舶、海工等优势领域进行二次深度分析；组织两次合计15 家涉海企业（拥有专利总量的31.8%）的专利工作座谈会，征询企业专利工作中存在的问题和建议；最后，归纳和总结出浦东新区涉海专利工作存在的主要问题和不足，并针对政府和产业方面提出共计十条对策建议，相关研究成果《浦东新区涉海机构专利现状调查报告》、《浦东新区涉海机构名录》、《浦东新区涉海产业专利现状分析及发展建议专报》提交浦东新区相关管理部门和数十家涉海企业。

图2 浦东新区涉海专利技术领域分布

图3 浦东新区各街镇涉海专利和机构分布热力图

（3）服务效果

该案例凸显高校图书馆利用学科优势，通过挖掘潜在需求，主动服务区域产业创新的参考价值。上海海事大学图书馆提供的相关研究成果为浦东新区科技和产业、知识产权管理部门，以及涉海产业园区和企业全面了解和掌握涉海专利和机构现状，优化浦东新区资源配置、提升研发质量、完善创新体系等提供了客观翔实的数据和参考。

5 结语

区域创新发展离不开高效、优质的知识产权信息服务支持。虽然目前高校图书馆已认识到为区域创新提供知识产权信息服务是高校发挥社会服务职能的具体体现，但还存在着知识产权信息服务缺乏明确的责任意识，服务对象多局限于校内用户等诸多问题[24]。为了更好地发挥高校图书馆的社会服务功能和知识产权信息对区域创新的支撑作用，结合区域创新主体和高校图书馆的角色定位，提出高校图书馆支撑区域创新的多种知识产权信息服务模式，探讨促进服务有序开展的运行机制，并以上海海事大学图书馆服务实践作为案例加以阐释，为部分有条件的高校图书馆拓展知识产权信息服务、寻求进一步作为空间提供一种思路和参考。随着知识产权信息服务能力和水平的快速提升，高校图书馆在服务区域创新中的作用将日益凸显，并在创新驱动发展、知识产权强国建设中做出应有的贡献。