企业家的地位认同对于技术创新的影响

摘要：自“大众创业、万众创新”的双创口号以来，创业者一批又一批涌现，推动了中国私营经济的发展。但是自2000年以来我国近一半的企业存活期低于5年。技术创新是提高私营经济活跃度的重要推动力，也是企业在市场中保持竞争力的基石。为了提高企业存活率，本文研究企业家的地位认同是否对于技术创新投入有显著的影响。研究发现有显著性影响。而且地位认同越大，企业的技术创新投入越多。其中，企业家的经济地位认同对于企业的技术创新投入的影响最大，企业家的社会地位认同和政治地位认同对于企业的技术创新投入影响相当。

关键词：技术创新;地位认同;私营经济

1.导论

自从李克强总理提出“大众创业、万众创新”的双创政策以来，创业者以不断拼搏、积极进取的姿态推动了中国私营经济的发展。

中国的私营企业在创造就业岗位，推动中国的国民生产总值，产业结构调整中发挥了重要的作用。中国的私营经济创业行为可以作为衡量中国经济活跃度的重要指标之一。中国的创业者面临了政策和市场的不确定性。这些环境的不确定性既可以给创业者提供机会，从而发展成巨头企业，也给创业者带来了严峻的挑战。

以往研究大多是研究企业家的学历背景、职业背景、政治背景、心理因素等个人特征对于企业的战略和对于技术创新的投入的影响。直接研究企业家地位认同对于技术创新的影响的论文相对较少。

本文的贡献体现在：（1）本文的研究对象是企业家的地位认同，即企业家的这些个人特征集合成一体，通过企业家个人对于自我在社会上的主观评价来研究其对于技术创新的影响。（2）本文首次采用2014年全国私营企业数据库的数据，丰富了过往研究中的微观数据。

2.文献综述及相关理论

2.1企业家的地位认同

大多数社会成员都会根据自己的生活经验和对周边环境的观察得出自己所属的社会阶层。（卢福营，2006）华红琴等人指出主观地位认同同时包含对于自我社会阶层的认识和对于自己所属环境社会阶层的认识。（华红琴，2013）卢福营等人认为个人的社会分层除了可以采用社会客观指标外，也可以采用社会主体的主观自我评价。社会成员通过某项社会标准进行主观评价，然后把自己在社会上进行分层。（卢福营，2006）

中国的私营企业家对于自己的经济、社会、政治地位的评价会随着时间推移而下降，出现主观评价和客观指标相背离的情况。这主要是因为企业家随着经济资源不断累积而产生更大的对于政治环境的畏惧，从而使得社会地位和政治地位评价下降。（陈光金，2011）

2.2企业技术创新

1912年，熊彼特在《经济发展理论》首次提出了以创新为核心的经济发展理论，企业家通过创新的手段对于生产要素进行重新整合，从而打破旧有的生产体系推动了社会的经济。

许庆瑞提出从管理学的角度看，技术创新是一项产品或技术从一种新思想的产生，到研究开发、试制和实现首次商业化的整个过程。（许庆瑞，2000）

创新分为狭义和广义两类。狭义的创新是指新的产品被市场接受，即创新的产品作为结果。广义的创新既包含产品在技术方面的创新，也包括生产和市场的创新，指的是产品从生产开始到在市场上被接受的整个流程的创新。

2.3企业家的地位认同与技术创新

企业家的社会地位可以影响到企业家个人的认知水平，从而间接影响到企业的战略决策。（Hambrick，1984）企业的技术创新投入无疑包括在企业的战略中，并且是较为冒险和具备长期考虑的战略选择。

罗衡军认为企业家的社会认同既包含对于自己在社会上所获取资源的满意度评价，也包含了对于正式制度环境和非正式制度环境（社会关系网络）的认同。（罗衡军，2019）针对其中的社会关系网络的认同，Burt的“结构化”思想把企业家的社会资本等同于企业家的社会外部网络关系，将社会资本通过外部网络的连接强度，扩散范围和中心化程度来衡量。（Burt，1992） 周小虎认为企业家获取市场上稀缺资源取决于两个因素，一是企业家所属的社会网络，而是企业家所属的社会网络所能够动员的能力。（周小虎，2002）企业家的地位认同间接囊括了企业家的外部网络关系（社会资本）。

3.实证研究

3.1理论假设

本文所关注的是企业家同周围其他社会成员相比而言的经济地位、社会地位、政治地位。它来自于与周围人的比较，也来自于企业家的个人特征在社会的映射。企业家的地位认同是一项主观指标，它产生于企业家的客观条件。那些地位认同较高的企业家往往拥有更好的收入水平、更光鲜的职业履历、更乐观的心态以及更强大的社会网络关系。同时，较高的地位认同可以减少企业家面临困难和风险损失的压力、心理焦虑。这些客观条件给企业家提供了一张运作良好的“安全垫”，会让他们考虑到更长远的战略，对于风险的厌恶度较低，会增加对于技术创新的投入。企业家是对于市场和政策不确定性非常敏锐的一群人，较高的地位认同可能部分基于政府对于企业的支持和保护，所以这昭示着外部的风险比较低或者社会关系网比较强，所以企业也会采取更激进的战略，增加对于技术创新的投入。

所以，本文假定企业的地位認同越高，企业在技术创新的投入越大。

H1：企业的经济地位认同越高，企业在技术创新的投入越大。

H2：企业的社会地位认同越高，企业在技术创新的投入越大。

H3：企业的政治地位认同越高，企业在技术创新的投入越大。

3.2数据来源及变量选择

本文的数据来源于2014年第十一次全国私营企业数据调查库。

本文所采用的企业技术创新衡量指标是通过“企业用于技术创新、工艺改造的投入额”衡量。

本文采用OLS模型：

Y=β0+β1status+β2edu+β3member+β4 equity+β5 tax+β6 profit+ε

因变量：创新投入（Y）。本文使用的是“2013年用于企业技术创新、工艺改造的资金。”

自变量： 经济/社会/政治地位（eco_status）：同周围其他社會成员相比，您认为自己在经济/社会/政治地位上处在什么位置？（1表示最高，10表示最低）

控制变量：

1） 文化程度（edu）

2）“是否是工商联成员？”（member）

3）2013年底的企业所有者权益总额（equity）

4）2013年企业全年纳税（tax）

5）2013年企业全年净利润（profit）

3.3回归结果

根据表1的模型六为基准，企业家的经济地位的回归系数为-33.97并且该回归结果在0.001的显著性水平上显著。即企业家的经济地位的数字每上升一个数字（经济地位的认同感每低一个档次），企业用于技术改造、创新投入就下降33.97万元。通过实证得出企业家的经济地位认同越大，企业的创新投入就越多。假设一成立。

其他控制变量也以模型六为基准。文化程度对于创新投入有正向影响，但是没有通过显著性检验。是否是工商联会员对于创新投入有负向影响，非工商联会员会降低创新投入，但是该影响不显著。所有者权益的回归系数为0.00188，并且该回归结果在0.001的显著性水平上显著。即所有者权益每增加1万元，创新投入就会增加0.00188万元。一般来说，所有者权益越高，财务风险越低，企业家越乐意投入创新活动。全年纳税额的回归系数为0.0150，并且该回归结果在0.001的显著性水平上显著。即全年纳税额每增加1万元，创新投入就会增加0.0150万元。一般来说，全年纳税额越高，企业的销售额就越大，所以企业家愿意在创新活动上多投入。全年净利润的回归系数为0.0658，并且该回归结果在0.001的显著性水平上显著。即全年净利润每增加1万元，创新投入就会增加0.0658万元。全年净利润越高，代表企业效益越高，企业家越乐意更多地投入创新业务。

根据表2的模型六为基准，企业家的社会地位的回归系数为-27.69，并且该回归结果在0.001的显著性水平上显著。即企业家的社会地位的数字每上升一个数字（社会地位的认同感每低一个档次），企业用于技术改造、创新投入就下降27.69万元。通过实证得出企业家的社会地位认同越大，企业的创新投入就越多。假设二成立。

表2的控制变量回归结果大体和表1一致，在此不作详述。

根据表2的模型六为基准，企业家的政治地位的回归系数为-27.70，并且该回归结果在0.001的显著性水平上显著。即企业家的政治地位的数字每上升一个数字（政治地位的认同感每低一个档次），企业用于技术改造、创新投入就下降27.70万元。通过实证得出企业家的政治地位认同越大，企业的创新投入就越多。假设三成立。

表3的控制变量回归结果大体和表1一致，在此不作详述。

4.结论与政策建议

本文从企业家的地位认同切入，分别研究企业家的经济地位、社会地位、政治地位对于企业技术创新投入的影响。本文利用全国私营企业数据库进行了实证研究，得出企业家的地位认同对于企业的技术创新投入有显著性的影响，地位认同越大，企业的技术创新投入越多。其中，企业家的经济地位认同对于企业的技术创新投入的影响最大，企业家的社会地位认同和政治地位认同对于企业的技术创新投入影响相当。可能的原因是企业家的经济地位认同越大，企业的经济效益越好，企业家更愿意承担风险，把资金投入到创新活动中。在中国，企业家的社会地位和政治地位的主观评价可能基本重叠，所以回归系数相当。

近年来，中国的私营企业成活率过低。维持企业家和创业者的私营经济活跃度是中国的重要课题之一。技术创新是私营企业活跃的重要基石。在市场经济中，想要保持企业的竞争力离不开企业在技术方面的投入。企业家的地位认同可以提高企业的技术创新投入。国家可以通过改善税收制度等提高企业家的经济地位认同。国家也可以通过保护私有产权和专利技术等措施保障政府的公信力，提高企业的社会地位认同和政治地位认同。

参考文献：

[1]陈光金.中国私营企业主的形成机制，地位认同和政治参与[J].黑龙江社会科学，2011 （1）： 63-74

[2]华红琴，翁定军.社会地位、生活境遇与焦虑[J]. 社会， 2013， 33（1）：136-160.

[3]卢福营，张兆曙.客观地位分层与主观地位认同[J].中国人口科学，2006（03）：38-43+95.

[4]罗衡军.私营企业家地位认同与企业长期导向[D].广东外语外贸大学，2019.

[5]许庆瑞.研究、发展与技术创新管理.北京高等教育出版社，2000.

[6]许庆瑞，贾福辉，谢章澍，郑刚.基于全面创新管理的全员创新[J].科学学研究，2003（S1）：252-256.

[7]张昆鹏，王亚蕊.浅析熊彼特之创新理论[J].商，2016（08）：111-112.

[8]周小虎.企业家社会资本及其对企业绩效的作用[J].安徽师范大学学报（人文社会科学版），2002（01）：1-6.

[9]Burt， R.S. Structural holes： the social structure of competition[M]. Cambridge， MA： Harvard University Press，1992.

[10]Hambrick，D.C.，Mason，P.A..Upper Echelons： The Organization as a Reflection of Its Top Managers.Academy of Management Review，1984， 9（2）： 193-206.

作者简介：张怡云（1997-），女，上海市，汉，硕士，上海大学金融专硕，研究方向：私营企业。