基于校院二级管理机制的科研项目管理对策研究

肖婧 唐友名

[摘 要]地方新建本科高校作为国家科技创新的重要参与者，其科研项目管理水平将制约自身科研事业的发展，并限制服务地方产业和行业水平的提升。该文以学校综合改革行动计划为契机，针对地方新建本科高校在科研项目管理中存在诸如科研项目管理重申请轻管理、考核过于量化及重数量轻质量、科研成果难以收集及统计等问题，通过理顺科研项目校院二级管理机制，提出以成果产出为导向的地方新建本科高校科研项目管理可持续性发展的对策和方法。

[关键词]地方新建本科高校;校院二级管理;项目管理;协同管理

[基金项目]2018—2020年度厦门理工学院科研管理能力提高项目“校院二级管理体制下加强科研项目管理的对策研究”（XPDGL18004）

[作者简介]肖 婧（1981—），女，湖南涟源人，硕士，厦门理工学院外国语学院研究实习员，主要从事教育科研管理研究;唐友名（1981—），男，湖南祁东人，博士（后），厦门理工学院机械与汽车工程学院教授，主要从事车辆工程教育与科学研究。

[中图分类号] G647[文献标识码] A[文章编号] 1674-9324（2020）33-0021-02[收稿日期] 2020-04-02

2016年5月召开的“科技三会”吹响了我国迈向创新型国家、建设世界科技强国的号角，是对中国科技界以及以科技创新为第一动力的国家创新力量的总聚焦、总部署和总动员[1]。习总书记在“科技三会”上指出，实施创新驱动发展战略，是应对发展环境变化、把握发展自主权、提高核心竞争力的必然选择。习总书记在党的十九大报告中也指出，创新是引领发展的第一动力[2]（P30）。

地方新建本科院校的转型是国家实施创新驱动发展战略转型的必然要求，是高等教育实现普及化、现代化的现实需要。加快科技创新的步伐，是地方新建本科高校在当前重要战略机遇期谋求自身发展的首要任务。厦门理工学院为实现科技创新发展目标，制定了《2016—2020年学科建设与发展规划》。科研项目作为科技创新的主要载体，是地方新建本科高校科研事业、学科发展的基本要素，科研项目的质量和科研管理水平反映了地方新建本科高校的科研实力。如何在科研项目管理中实现创新，不断提高科研管理水平，是地方新建本科高校谋求科研事业、学科发展必须面对和解决的重要问题。

一、地方新建本科高校科研项目管理存在问题

1.科研项目管理重申请轻管理。地方新建本科高校大多比较年轻，缺乏国家级重点实验室等具有重大影响力的科研创新平台作为支撑，可以申请的科研项目类型、级别、数量等都是有限制的，因此，“被动式”科研项目申请及科研项目管理是地方新建本科高校最常用也是最简便的管理方式。地方新建本科高校的管理部门能够及时的发布国家、省、市等各级各类常规项目申报信息，工作重心大多时候停留在“上传下达”方面，对各级突发类项目、应急类项目以及项目申报指南发布前期工作等方面介入较少。在各类项目批准立项之后，地方新建本科高校的管理部门才会将之纳入学校的科研项目管理范围，对其进行建档、立项、中期检查、结题等过程管理，缺乏对未立项项目的先期培育、基础积累、资源整合等“主动式”科研项目管理服务，从而导致科研项目管理实际工作中管理手段单一、管理方法僵化等问题，缺少对科研工作者必要的人文关怀。

2.考核过于量化，重数量轻质量。科研项目结题时，科研管理部门无法对各个科研项目和科研成果进行区别评定，从而采用不合理的统一标准的最便捷的评定和奖励制度，比如唯SCI、唯数量等，在加上由于专任教师的成果数量考核制度和岗位年限制度等因素的影响，造成专任教师以职称晋升和利益最大化为目标，对于科研项目的研究进行投机取巧，重视数量而忽视研究成果的质量。

3.科研成果难以收集及统计。科研成果包括且不限于学术期刊论文、会议论文、专利权、专著教材、获奖、应用咨询报告等，对于地方新建本科应用型高校来说，还考核本科学生等发表的论文、专利等成果。科研管理部门的奖励制定和教师的职称评聘制度覆盖的成果有限或者仅考虑覆盖面忽略突出科研成果或者仅考虑突出科研成果，在对科研成果认定时科研管理部门缺乏分类区别指导思想，只好采取唯SCI、唯发明专利、唯奖励级别、唯科研项目级别的办法进行认定，打击了教师的科研积极性，在进行不认定、不奖励的成果统计及学生成果统计时，采取不配合、不主动、不报告的态度，导致科研管理部门只能统计部分科研成果。

二、地方新建本科高校科研项目管理问题的对策研究

1.建立和实施校院二级协同管理机制。建立并实行科研项目校院二级协同管理机制，学校科研管理部门重点负责管理创新团队以及国家、省部级项目、平台和奖励，二级学院（部）重点负责管理市厅级及以下项目、平台和奖励，学校做好相关指导工作。比如，在科研项目申请过程中，首先由二级学院（部）组织本领域的相关专家学者对拟申请科研项目进行预评审并提出建设性意见，提升科研项目申报书质量和教师科研认知水平，学校科研管理部门组织大学科分类的专家对拟申请科研项目进行提炼，以便更好的符合国家和社会科技发展需求，与国际最新学术前沿同步。

学校科研管理部门每年设立培育基金，对已有雄厚基础、进一步支持有可能在该领域内达到国际先进或国内领先水平的项目（如国家科技重大专项、国家重点研发计划）进行支持，培育若干个具有很好研发基础的科技成果冲击省部级一等奖、国家级科技奖，培育一批有较强产业行业服务能力的团队，扶持一批能转化落地的企业委托课题研发;二级学院（部）重点负责从本学科领域中遴选出具有培育基础的项目上报学校科研管理部门并进行科研项目储备，通过学校科研管理部门筛选的项目即可获得培育基金。

2.建立科研项目申报查重数据库。目前，科研项目来源渠道日趋增多，涉及专业更加广泛[3]，不可避免的存在同一个科学研究内容多头、同级、同类型、跨地区项目申请，不利于公平公正创新环境的建立，浪费有限的科研经费。因此，地方新建本科高校的科研管理部门应该建立健全完备的科研项目基础数据库，加快信息技术与科学研究的融合步伐，完善科技信息管理共享平台，推进与市级、省级科研项目基础数据库的互联互通，实现实时在线查重功能，让教师在申请科研项目时第一时间了解相关研究内容的申请现状，提高科研项目的申請质量和水平。

3.建立標志性学术成果评价体系。建立健全以成果产出为导向的科研评价体系。坚持分类指导、分层次建设，建立以绩效考核和发展评估为导向的标志性科研成果资源配置和投入机制。标志性学术成果包括理论创新研究成果和工程应用技术成果，不同类别学术成果考核重点不同，对理论创新研究成果的评价主要看其学术理论水平和学术影响力，以催生重大原创性成果为重点;对工程应用技术成果的评价主要看其经济、社会效益和实际贡献，以聚焦需求具有自主知识产权和重大技术突破为重点。标志性学术成果一般为正式发表的高水平学术论著、省部级以上科研成果奖励、授权发明专利并已开展成果应用、国家技术标准或行业技术标准等，地方新建本科高校的科研管理部门可以根据本校校情自行制定自己的标志性学术成果认定和评价标准。

4.建立校院二级黑名单制度。学校科研管理部门建立科研信用记录“黑名单”制度，覆盖科研项目指南编制、项目申请、评估评审、立项、执行、验收全过程，将严重不良信用记录者列入“黑名单”。项目逾期不结题，项目到期未按要求提交延期申请或者延期申请未获项目主管部门批准而无法按时结题的，学校科研管理部门将项目负责人列入“黑名单”，项目负责人在该项目结题或中止后三年内不得申报该类项目，并扣减项目负责人所在二级学院（部）的科研项目申报指标。有违反学术道德行为者，亦列入“黑名单”，三年内不得申报各级各类项目。

三、结语

实施和建立科研项目校院二级管理机制和以成果产出为导向的标志性学术成果评价体系，其目的主要在于推进地方新建本科高校的科研管理部门聚焦于省部级以上科研项目的管理，从“被动式”上传下达管理向“主动式”顶层设计管理的转变，解放有限的科研管理资源，促进地方新建本科高校科研事业早日进入可持续性管理发展的轨道。

参考文献

[1]本刊综合报道.科技改变中国创新驱动未来—2016全国科技创新大会侧记[J].中国科技产业，2016，（06）：18-21.

[2]《党的十九大报告辅导读本》编写组.党的十九大报告辅导读本[M].北京：人民出版社，2017：30.

[3]李朝明.地方高校科研项目管理的问题分析及对策研究[J].教育教学论坛，2018，（39）：10-11.

Study on Countermeasures of Scientific Research Projects Based on the Secondary

College Management Mechanism

XIAO Jing， TANG You-ming

（a. School of International Languages; b. College of mechanical and Automotive Engineering， Xiamen

University of Technology， Xiamen， Fujian 361024， China）

Abstract： As an important participant in national scientific and technological innovation， the management level of scientific research projects of local newly-built universities will restrict the development of their own scientific research undertakings， and restrict the promotion of local industry and industry level. This paper took the comprehensive reform action plan of Xiamen University of Technology as an opportunity to solve the problems existing in the management of scientific research projects of local newly-built universities， such as the emphasis on application over management， quantity over quality， and the difficulty in collecting and counting scientific research achievements， and to straighten out the secondary management mechanism of scientific research projects， and put forward the countermeasures and methods for the sustainable development of scientific research project management guided by achievements and outputs.

Key words： local newly-built university; secondary college management; project management; collaborative management