区域科技创新体系运行效率统计与测评

张程皓

[摘    要] 以《中国科技统计年鉴》（2014-2018）和《中国区域科技创新评价报告》（2016-2018）的数据为基础，以全国31个省、区、市的数据为样本，对区域创新体系运行效率进行了测评。结果表明：河北省创新体系运行效率较低，存在较为严重的“系统失灵”。应构建创新治理体系，进一步改善创新环境，优化人才资源配置，加强创新经费的配置和使用管理，提高河北省创新体系运行效率。

[关键词] 创新体系;创新投入;创新产出;创新效率;创新治理体系

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2020. 13. 064

[中图分类号] F127    [文献标识码]  A      [文章编号]  1673 - 0194（2020）13- 0144- 03

0      引    言

随着区域经济的不断发展和竞争的日益加剧，自主创新能力已成为区域经济发展的决定因素。区域自主创新能力的提高，建立在高效运行的创新体系之上。因此，探究区域创新体系运行效率及其问题，并提出相应对策，成为实现区域创新驱动发展的关键所在。

1      河北省创新体系现状

1.1   创新环境

2016年，河北省总体科技创新环境指数为51.84，其中科技人力资源、科研物质条件和科技意识指数分别为62.08、52.29和37.75，分别比2014年提高了7.5%、8.4%、6.6%和6.9%。科技创新环境指数排名也从2014年的第21名上升到第17名，且人力资源的排名上升明显，从第26名上升到第18名，表明河北省创新环境不断改善。从横向比较来看，2016年，河北省科技创新环境指数在全国居第17位，处于中等偏下水平，在科技创新环境的三个二级指标中，科研物质条件指数排名第12，在全国处于中等偏上水平，但科技人力资源和科技意识指数分别处于第18和20名，均处于中等偏下水平。①

1.2   創新投入

1.2.1   人员投入

从研究与试验发展（以下简称R&D）人员投入全时当量来看，2017年，河北省R&D人员投入全时当量为113 191人/年，其中基础研究为5 973人/年，应用研究为15 434人/年，试验发展为91 784人/年，分别比2013年增加26.4%、15.4%、22.3%和27.7%，在全国的排名分别处于第15、20、15和11位。除基础研究人员全时当量在全国处于中等偏下水平外，其他投入处于中等偏上水平。②

1.2.2   经费投入

近年来，河北省高度重视科技创新经费投入，R&D经费投入总额迅速增长，经费投入强度（R&D经费投入占GDP的比重）不断增加。2017年，河北省R&D经费总投入为4 520 312万元，其中基础研究105 087万元、应用研究379 702万元、试验发展4 035 523万元，比2013年分别增加60.4%、32.8%、22.9%、66.0%。R&D经费投入强度也从2013年的0.99%，增加到2017年的1.26%，增长27.3%。③

1.3   创新产出

2017年，河北省专利申请数、专利授权数、有效专利分别为61 288件、35 348件、128 291件，相校于2013年，分别增加121.9%、94.4%和134.2%，排名在全国均处于第18位。从发明专利情况来看，2017年，河北省发明专利申请数、授权数和有效专利数分别为13 982件、4 927件和21 499件，在全国分别处于第19、18和18位，分别比2013年增加90.7%、145.4%和190.4%。但从全国排名的变化趋势来看，2017年相较于2013年，河北省专利申请数和发明专利申请数的排名均下降一个位次，专利授权数下降4个位次，有效专利数和有效发明专利数则分别下降4个和1个位次。④

1.4   成果转化

科技创新成果最终需要通过产业化才能转化为现实生产力，推动经济社会发展。科技成果转化状况，也是反映创新体系发展状况一个重要标准。2014至2016年，河北省高技术产业化指数分别为36.04、25.58和44.2，呈波动上升状态，但在全国的排名一直处于第28位。从高技术产业化的两个二级指标来看，高新技术产业化水平指数和高新技术产业化效益指数分别从2014年的17.72、54.36.提高到2016年的18.63和69.77，增长幅度分别达到5.1%和28.3%，但在全国的排名均处于落后状态，2016年分别处于第28和27名。⑤

2      河北省创新体系运行效率测评

2.1   创新体系综合运行效率较低

综合科技进步指数从总体上反映一个地区的科技创新能力和创新水平，也是衡量一个地区科技创新体系运行效率的晴雨表。在全国31个省、市中，河北省的综合科技进步指数一直处于较低水平。如表1所示，从2014至 2016年，全国平均综合科技进步指数分别为66.49、67.57、69.63。

同期河北省的综合科技进步指数分别为44.37、46.06、48.78，分别低于全国平均水平33.3%、31.8%和29.9%，在全国处于第24、24、22位。与发达地区相比，河北省综合科技创新水平指数更是存在明显差距。2016年，上海、北京、天津的综合科技创新水平指数分别为84.83、84.83和80.75，分别高于河北省75.5%、73.9%和65.5%。由此可见，河北省的综合科技进步水平较低，科技创新体系运行效率较低，存在着较为严重的系统失灵。

2.2   人员投入创新效率较低

如表2，从河北省R&D人员投入产出专利申请效率来看，2013至2017年，每名R&D人员投入产出专利申请数基本在0.20件至0.33件，其创新效率在全国的排名基本在第25名至28名之间徘徊，处于明显落后状态。其中每名R&D人员投入产出发明专利申请的效率虽然从2013年的0.05件上升到2017年的0.08件，但其排名并连续四年处于第29名，且2017年又下降一名，处于第30名。这表明，河北省创新体系R&D人员投入创新效率较低，产出发明专利申请效率更低。

2.3   经费投入创新效率较低

2013至2017年，河北省的R&D经费投入数量在全国基本处于第15至16位，但其每十万元经费投入产出专利申请数在0.096至0.136件之间，虽然经费投入创新效率在提高，但其在全国的排名却在第24位到27位之间徘徊，且经费投入创新效率排名明显落后于经费投入的排名。每十万元经费投入产出发明专利申请效率，从2013年的0.026件上升到2016年的0.037件，2017年下降为0.031件，而其在全国的排名一直处于第30位。另外，每10万元经费产出专利授权效率由2013年的0.065件增长到2017年的0.078件，虽然增长了20%，但在全国的排名却从第19名下降到第22名，这表明河北省的增幅在全国处于落后状态。 就每十万元经费投入产出发明专利授权效率而言，2013至2017年的五年间，四年处于第28位，2014年又下降一位。由此可见，河北省创新体系的R&D经费投入创新效率较低，产出发明专利效率更低。⑥

2.4   科技成果转化能力较低

高新技术产业化指数是衡量科技创新体系成果转化能力重要个指标。2014至2016年，河北省高新技术产业化指数连续三年位居第28名，处于明显落后状态，表明河北省创新体系的成果转化能力低。与发达地区相比，其成果转化能力更是存在明显差距。京津冀地区的北京和天津的高新技术产业化指数都在80以上，是河北省的两倍左右。科技成果产业化能力的落后，表明河北省的创新体系运行的最终目的没有得到很好的实现，其创新体系运行效率大大折扣。⑦

3      提升河北省创新体系运行效率的路径选择

3.1   构建创新治理体系，提高创新体系运行效率

构建创新治理体系就是要改变以往的科技管理模式，由科技管理向创新治理转变，提高创新资源配置效率，进而提高创新体系运行效率。创新治理体系的构建是一项复杂的系统工程，需要科技创新、产业发展、宏观政策、市场机制等多个子系统的有效衔接。因此，必须加强顶层设计，建立高级别创新治理领导班子，统筹协调相关部门及多元创新主体的参与和互动，建立创新治理联动机制，保证创新治理体系的有效建立，为解决创新体系失灵奠定基础。要实现创新体系的治理，需要进一步完善创新政策體系。河北省各地区要结合本地产业特点和市场需求，制定相应的科技政策、产业政策、财税政策、金融政策，并将各种政策工具进行组合和协调，放大创新体系治理的政策功能，增强创新政策的有效性。

3.2   改善创新体系环境要素，助推创新体系运行效率提升

由于河北省的创新环境要素中的人才资源和科技意识在全国处于落后状态，抑制了创新体系的运行效率。因此，河北省创新体系环境要素的改善，应从人才资源和科技意识上下功夫。在人才培养方面，一是要扩大高等学校招生规模，提高人力资源培养基数。二是要努力提升高等教育质量，加快重点高校、重点学科、重点实验室建设。三是要进一步完善并实施“产、学、研”联合培养机制。围绕河北省高端产业发展特点和需要，鼓励高校、科研院所和企业创新联合培养模式和机制，实现人才培养和产业发展的无缝对接。在人才引进方面，拓宽人才引进方式，要人才引进和智力引进并重，充分发挥“柔性”引进的优势。在科技意识培养方面。要从幼儿教育的初始阶段抓起，并在教育的每一阶段注重科技意识和创新能力的培养。要在全省上下营造整体氛围，如利用电视、网络等多种媒体加强科普宣传，并增加科普人力和财力投入比重，提升公众的科学素养。

3.3   优化人才资源配置，提高创新体系人才投入创新效率

科技创新人才投入效率的提高，需要高效配置创新人才，做到人尽其才，才尽其用，人事相宜，最大限度地发挥人力资源的作用，提高创新体系人才利用效率。在市场经济条件下，社会资源的配置要遵循市场规律，充分利用市场配置资源的优势作用。人才作为第一资源，更要利用市场特有的价格机制、竞争机制、供求机制，在市场流动中实现人才优化配置。同时，政府要发挥宏观调控作用，防止市场失灵。特别是要瞄准产业链、创新链的需求，并辅之以相应税收优惠、特殊奖励、年薪等政策措施引导人才流动，实现优化配置。在政策鼓励的同时，还要建立人才评价指标体系，通过绩效评估，实现能者上、庸者下，切实把拔尖人才配置到最佳岗位。此外，还要加强人才中介队伍建设，发挥中介队伍在人才配置中的作用，为提高科技人才投入创新效率奠定基础。

3.4   加强创新经费的配置和使用管理，提高创新经费利用效率

虽然河北省创新经费投入和创新物质条件在全国处于中等偏上水平，但经费投入创新效率却在全国处于落后状态。因此，要加强创新经费的配置和使用管理，为提高经费投入创新效率奠定基础。要加强对经费预算合理性的审核，杜绝不合理预算开支。在创新经费配置上，既要发挥市场机制的基础性作用，又要做好宏观调控，二者不可偏废。要从产业链和创新链需求出发，统筹协调，并结合不同高校、科研院所、企业各自的优势，分配基础研究、应用研究和试验发展R&D经费比例，提高创新经费配置效率。在经费使用方面，要制定绩效考核指标体系，明确经费绩效管理的责任主体。政府相关部门主要负责人要对本地区创新经费绩效负责;单位主要负责人对本单位创新经费绩效负责;项目责任人对项目经费绩效负责。只有做到考核指标明确，责任主体到位，才能确保创新体系的经费投入利用效率。

3.5   促进科技与产业融合，加快创新体系成果转化

高等学校和科研院所是科技创新的两大主力，但其研究往往更加偏重于基础研究，其研究成果与产业需求之间存在一定距离，无法满足企业的技术需求，致使创新成果难以转化。因此，科技等相关部门在下达科研项目之前应会同产业与经济部门，并联合企业进行广泛沟通，并积极对接国家战略需求，确定科研项目。应发挥企业在研究开发的方向选择、项目实施和成果应用中的主导作用，使科技项目从立项开始就“围绕需求、贴近市场、服务产业”。 利用财政资金设立的具有市场应用前景的科技项目，可以由企业牵头组织实施。另外，还要围绕重点，培育先进制造业集群，优化科技力量布局，整合现有创新平台。充分发挥创新平台对科技资源的高效聚集作用，促进应用基础研究、前沿高技术研究与产业关键技术攻关的紧密衔接，为科技成果转化奠定基础。同时要加强科技成果转化法律、条例的宣传普及工作，组建科技成果转让政策宣传团，让高等学校、科研院所、企业和科研人员充分了解科技成果转化的优惠政策，并将科技成果转化政策落实情况纳入考核和后续科研项目审批参考条件，进而提高科研单位和科研人员成果转化的积极性和主动性。

主要参考文献

[1]宋丽萍.区域创新系统绩效评价及创新能力提升路径研究[D].武汉：中国地质大学，2014.

[2]黄速建，刘建丽.当前中国区域创新体系的突出问题[J].学术前沿，2014（9）：78-95.

[3]吴金希，孙蕊，马蕾.科技治理体系现代化：概念、特征与挑战[J].科学学与科学技术管理，2015（8）：3-9.

[4]杨海波.创新生态视角下的科技管理模式变革[J].科学管理研究，2017，35（6）：43-46.

[5]陈套.中国创新体系的治理与创新治理能力评价研究[D].合肥：中国科学技术大学，2016.