基于CNKI的国内区块链研究综述

黄慧芸 杨湘浩 王筱莉 阚顺玉

摘要：国内区块链研究起步于2014年，近年来取得了丰富的研究成果。以CNKI收录的近5年国内区块链文献为研究對象，采用文献计量方法，采用Excel、EndNote、VosViewer软件，从文献数量、载文期刊、核心作者、关键词4个维度对国内学者在区块链领域所从事研究的结构特征与研究热点进行探析。结果表明，现有学者大多是对区块链技术的应用可行性进行阐述，很少有学者对区块链在各领域实际应用的具体实现方法进行论述。通过对国内区块链领域发展历程的综述，可协助相关研究者探索新的研究领域。

关键词：区块链：CNKI;比特币;知识图谱

DOI： 10. 11907/rjdk.192168

开放科学（资源服务）标识码（OSID）：

中图分类号：TP399

文献标识码：A

文章编号：1672-7800（2020）001-0234-04

0 引言

区块链的出现不是偶然的，而是历史发展到一定阶段的产物。该词最早出现在中本聪的一篇奠基性学术论文《Bitcoin：A Peer-to-Peer Electronic Cash System》中[1]，随着2009年比特币的出现，区块链这一比特币的底层技术也正式诞生。至2015年，区块链技术发展突飞猛进，并受到业界、政府、学术界的高度关注[2]。作为计算机领域的前沿技术，区块链技术有望成为继蒸汽机技术革命、电力革命、信息技术革命之后，改变人类社会生活与经济发展方式的又一次颠覆式创新。区块链通过运用数学算法、密码学、计算机科学等若干技术生成一系列有序数据块，并由其构成一个可靠数据库[3]，解决了中心化机构高成本、低效率的问题，因而引起了海内外学者的极大关注。国外学者对区块链的研究起步较早，针对相关应用的研究更是层出不穷，如Zyskind[4]通过构建个人数据管理系统，使用户可以通过区块链拥有、控制与管理自己的数据;Fujimura[5]提出一种基于区块链技术的新权利管理系统概念，该技术以支持比特币的可靠性而闻名。

目前在国内，区块链应用场景已从最初的数字货币开始向金融、供应链、物联网及公共服务等领域发展，本文将通过文献计量方法，利用Excel、EndNote、VosViewer等软件，探析我国学者在区块链领域的研究现状与研究热点。

1 数据获取与预处理

1.1 数据获取

本研究选取中国知网（ CNKI）作为数据来源。中国知网除提供一些必需的检索字段外，还提供诸如句子检索、专业检索等检索方式，可以较为方便、准确地帮助使用者检索到所需文章。首先在CNKI高级检索界面进行主题自动检索，检索条件设定为：“主题=区块链”，检索日期为2018年12月io日，期刊来源类别选定为“SCI来源期刊”、“EI来源期刊”、“核心期刊”和“CSSCI”，共得到612条检索结果。

1.2 数据预处理

通过对篇名进行简要分析发现，初次检索获取的结果中掺杂杂质，需要进行人工筛选。共计删除征稿启事9篇、图书推荐5篇、月度咨询6篇，以及卷首语等文章10篇后，最终获得582条有效记录。同时，为了方便后期使用VosViewer进行可视化分析，利用EndNote软件对导出文献进行格式转换，并最终生成RIS后缀文件。

2 国内区块链研究结构特征

2.1 文献数量年度分布

某学科文献年度发表数量在一定程度上能够反映学者们对该领域关注程度及该领域研究现状，对文献数量年度分布的研究有利于发现该学科目前所处周期。将全部有效文献导人Excel，发现有14篇文章未标明发表年度，由于所占比例较低，此处选择将其剔除，并对剩余568篇文献按照发表年份进行排序。2014-2018年国内区块链研究文献年度分布折线图如图1所示。

从图1可以看出，国内学者对于区块链的研究起步较晚，2014、2015年在CNKI核心期刊上发表的论文数量停留在个位数;2016年发表数量虽有所增加，平均每6天有一篇关于区块链的论文发表，但总量仍未过百;2017年增速明显，发表总量达到了上一年的3倍;2018年文献数量增长依旧强劲，相比前一年将近翻了一番。

从图1折线走势易知，自2016年起，国内区块链研究论文数量迅速增长。区块链目前处于该学科发展初期，发展前景十分广阔，从事该领域研究的学者数量每年也不断增加。

2.2 载文期刊统计分析

根据布拉德福提出的文献分散序性结构经验定量，以递减顺序排列刊载某学科主题论文数量，可以在所有期刊中区分出载文率最高的核心部分。故将441篇有效文献的作者、题名、刊名、发表年份等信息导入Excel中进行统计分析。统计结果表明，441篇论文分布于127种期刊中，其中发表论文1篇的期刊（63个）和2篇的期刊（28个）占期刊总数的71.65%，发表论文数量排名前20名的期刊见表1。

由表1可知，载文量排名前20的期刊所属学科门类中有9个属于经济学，6个属于工学，4个属于管理学，还有1个属于教育学。可将目前区块链研究人员分为两类，一类是从技术上分析区块链相关应用，另一类则主要从理论上介绍区块链的起源、特征、优势及发展前景。所有期刊中载文量最大的是《中国金融》，从区块链兴起至成为热点的短短几年中，该期刊共计发文53篇，在2016年、2017年、2018年分别发表论文18篇、23篇、12篇。由于本研究于2018年年中进行文献检索，无法代表全年收录区块链文章总量，故对其进行相应调整，调整后数量为25篇。该期刊近三年每年发表区块链类文章数量均超过15篇，并且每年波动不大，而位列第二的《银行家》刊文数量远低于排名第一的《中国金融》，共计发文22篇。区块链属于近年来新兴的研究热点，故位居前列的期刊载文数量均未过百。但随着时间的推移，各载文期刊发表量将显著增长，发表量位居前列的期刊也将有所变化。

2.3 核心作者统计分析

核心作者是指在某一领域论文发表量位居前列的作者，因此对该领域发展作出了较大贡献。将从CNKI导出的文献经格式转换后导入VosViewer软件，共得到767位作者，其中发表论文数量为4篇以上的有8位（见表2），发表论文为3篇的作者也为8位。

由于区块链是近几年的新兴产物，高产作者的发文数量也并不多。但随着区块链技术的进一步发展，核心作者发文量将显著增加。目前区块链领域核心作者共现知识图谱如图2所示。

密度可视化图表可以直观显示聚类分析结果，通过分组聚类出研究对象相似的学者群，并分析研究对象的共同特征。通过追踪类别中具有代表性的人物，帮助现有及潜在学者找到其感兴趣研究方向的研究动态。结果显示，国内区块链作者可聚为5类，第一类以李彬为代表，第二类以曹望璋为代表，第三类以祁兵为代表，第四类以孙毅为代表，第五类以郭乃网为代表。区块链领域核心作者密度图谱如图3所示。

3 我国区块链研究热点及前沿问题

关键词通常能够准确、直观地展现文献主题，并在一定程度上体现学者研究内容。本文运用VosViewer软件绘制我国区块链研究领域的关键词共现知识图谱，以便直观展示我国学者在该领域的研究热点。区块链领域关键词共现知识图谱如图4所示，出现频次与中心度位居前10位的关键词分别如表3、表4所示。

对照表3与表4可以发现，区块链、比特币、去中心化、数字货币、区块链技术和互联网金融均属于出现频次Topl0与中心度Topl0的关键词。由于本章主要探讨我国区块链研究具体热点，故剔除区块链这一泛化关键词，依次针对其余5个关键词探析区块链从兴起至今的相关研究热点。

3.1 基于比特币的区块链研究

比特币概念最初由中本聪于2009年提出，比特币是一种P2P形式的数字货币，可以用来兑换大多数国家的货币，或用于购买物品，属于区块链的主要应用之一。通过文献检索发现，目前针对比特币的研究主要是从理论与应用两大层面上进行的。例如：贾丽平[6]分析比特币能够成为真正货币必须克服的一些问题，其中涉及政治、法律、经济、技术等方面;李淼焱[7]阐述了比特币在亚洲、欧美市场中的运用以及作为跨境支付手段的支付工具，包括比特币钱包、比特币借记卡等。

3.2 去中心化在运行模式中的价值体现

去中心化时代已经悄然来临，去中心化是指在一个分布有众多节点的系统中，每个节点都具有高度自治的特征，任何一个节点都有可能成为中心，但不具有强制性的中心控制功能。区块链就是去中心化的典型代表，人人享有记账权，但只有被大多数节点确认的结果才能够被储存下来。例如：张岩等[8]将区块链技术应用于出版平台，提出去中心化的数字出版平台，并介绍了该平台的架构分层与功能分布。

3.3 区块链对数字货币的影响

数字货币不同于虚拟货币，可用于购买产品与服务，而不是仅局限于网络游戏中[9]。比特币属于数字货币的一种，数字货币还包括莱特币、PPCoin等。对数字货币的研究也是当前趋势之一。例如：童毛弟等[10]通过概述数字货币的定义、特征及现状，并从数字货币的信用属性、支付清算效率、交易安全性等方面研究了区块链在数字货币领域的发展前景。由于区块链的去中心化不依赖于用户与中介机构之间的信任，用户交易数字货币无需通过中介机构，因此省略了繁琐的交易程序，提高了支付效率，区块链的不可篡改性也使交易安全性大大提升;庄雷等[11]基于风险理论提出信用风险评价体系，以实现对数字货币体系的有效监管。2018年3月，在十三届全国人大一次会议新闻中心举行的记者会上，中国人民银行行长周小川表示，人民银行在三年多以前就开始组织关于数字货币的研讨会，随后成立了央行数字货币研究所，最近的动作是与业界共同组织分布式研发工作，依靠与市场共同合作的方式研发数字货币。这在一定程度上说明数字货币是未来的发展趋势，今后从事数字货币领域研究的学者必将不断增加。

3.4 区块链技术

区块链技术也是目前学者们最热衷于研究的部分，在符合检索条件的411篇文献中，有354篇文献主题与区块链技术有关[12-13]，占比为86.13%。例如：钟玮等[14]探讨区块链技术对会计业务的重要价值及其场景应用，总结发展过程中的瓶颈问题，并提出区块链技术在会计行业的应用发展趋势;于博[15]阐述区块链技术在创造共享经济新模式过程中发挥的独特作用;杨晓东等[16]探索了区块链技术在能源领域的应用模式。

3.5 区块链在互联网金融领域的应用与发展

互联网金融是互联网时代金融的新生态，其是在传统金融基础上发展起来的，已成为当下最热门的话题之一[17-18]。互联网金融是指传统金融机构与互联网企业运用科学技术手段（包括通信技术、信息技术等）实现资金支付、融通、投资与信息中介服务的一种新型金融业务模式。但互联网金融在发展过程中也存在若干问题，如吴悠悠[19]认为互联网金融面临经济犯罪、黑客等安全威胁，信息技术的安全性尚待提升。同时，区块链具有难篡改等优良特性，其应用于互联网金融有天然优势。如李政道等[20]认为区块链技术依靠其共享式大账本能够有效解决因信用不足而产生的金融风险，保证金融交易安全;鲜京宸[21]提出通过“区块链+互联网金融”的新型业务模式，可以改变金融参与主体权益，打破金融垄断局面，实现对信用体系建设和金融风险防控的颠覆与重塑。

4 结语

区块链近年来在学术界掀起了研究热潮，本文以CNKI收录的近5年国内区块链文献为研究对象，采用文献计量方法，利用Excel、EndNote、VosViewer软件，对国内学者在区块链领域研究的结构特征与研究热点进行探析，发现现有学者大多针对区块链技术的应用可行性进行阐述，很少有学者对区块链在各领域实际应用的具体实现方法进行论述。研究还发现，现有区块链领域研究者倾向于研究与数字货币、互联网金融等相關的商业议题，鲜有学者对区块链在精准扶贫等政策方向的应用展开研究。因此，本文通过对国内区块链领域发展历程的综述，希望能对相关研究者探索新的研究领域提供参考借鉴。

参考文献：

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[20] 李政道，任晓聪.区块链对互联网金融的影响探析及未来展望[J].技术经济与管理研究，2016（ 10）：75-78.

[21] 鲜京宸.“区块链+互联网金融”的发展与前景展望[J].财会月刊，2017（ 14）：79-83.

（责任编辑：黄健）

作者简介：黄慧芸（1995-），女，上海工程技术大学管理学院硕士研究生，研究方向为信息传播、投资决策;杨湘浩（1971-），男，博士，上海工程技术大学管理学院副教授，研究方向为舆情管理、信息管理与信息系统;王筱莉（1981-），女，博士，上海工程技术大学管理学院讲师，研究方向为应急管理、知识管理;阚顺玉（1993-），女，上海工程技术大学管理学院硕士研究生，研究方向为信息传播。