研究生学术失范成因及其防治策略研究

董赫

摘 要：研究生是中国的高素质人才，研究生的学术规范的整治要分析研究生学术失范的现状，针对导致失范的内外因素，从而找出解决研究生失范问题的防治策略。研究生失范问题的解决要借鉴国外的成功经验，采取综合措施，进行全方位治理。要在国家、导师还有研究生个人三个方面寻找对策以期实现突破，为国家培养出高素质、高水平的拔尖人才。

关键词：研究生;学术失范;学术研究

中图分类号：G643.1 文献标识码：A  文章编号：1673-2596（2020）04-0109-04

自新中国成立以来，国家对于高等素质人才培养的重视程度从未减弱。研究生作为国家高等素质人才的重要组成部分，是新时代国家人才的重要储备力量，也是高校创新的主力军。随着中国进入中国特色社会主义新时代，科技进步发展，网络大数据也改变着研究生教育发展的大环境。同时，也造成了研究生学术道德失范等问题的愈演愈烈。国务院总理李克强指出：“加强科研伦理和学风建设，惩戒学术不端，力戒浮躁之风。”[1]将学术不端问题第一次写入政府报告中，整治研究生学术失范已势在必行。

一、研究生学术失范的现状

法国社会学家杜尔克姆提出“失范”一词，并认为失范是一种无法逃避的社会事实，也代表着社会秩序的不稳定与道德的不平衡的反动倾向[2]。当前学术界还没有将学术失范界定为一个确定的概念和内涵，邓小昭从学术规范的角度定义“学术失范是学术规范的对立面，是学术规范建设着重解决的问题”[3]。付利民、孙中华从学术道德的角度认为，学术失范是指从事学术写作的作者故意违反学术写作规范，制造伪劣学术作品，从而从中获益，这涉及学术道德问题[4]。从学术界不同角度的界定分析，研究生学术失范是指高校硕士及博士研究生在从事科学研究中，不遵守学术规范，盗取实验数据，伪造实验成果，甚至获取其他不正当的利益。

从20世纪90年代末以来，我国高等教育开始扩招，研究生的教育规模逐级扩大。《国家中长期教育改革和发展规划纲要》提出，研究生在校规模到2020年将达到200万人[5]。随着研究生“量”的逐年增加，研究生学术失范问题的“屡屡曝光”。2016年1月华中师范大学胡某的2004年硕士学术论文除了“致谢”不一样外，与广西大学黄某2003年硕士学位论文竟一模一样。网络爆出的论文抄袭、论文作假事件层出不穷，学术界人人自危。2019年2月，被招募为北大光华管理学院博士后的博士研究生翟某在直播中竟然不知“知网”为何物，引起了学术界的轩然大波。中央政法委点评其事件触碰了社会公平的底线，四川大学在其官网更将翟某事件视为学术不端案例典型。除论文抄袭外，论文拼凑、不正当引用、一稿多投、伪造数据等现象也频繁出现。

从逐年增多的案例中可以发现研究生学术失范问题不仅存在，而且时有发生，引起了国家，学术界，高校的普遍重视。习近平指出：“当前，哲学社会科学领域存在一些不良风气，学术浮夸、学术不端、学术腐败现象不同程度存在，有的急功近利、東拼西凑、粗制滥造，有的逃避现实、闭门造车、坐而论道，有的剽窃他人成果甚至篡改文献、捏造数据。”他要求广大哲学社会科学工作者要“树立良好学术道德，自觉遵守学术规范”[6]。2019年2月，教育部公布：教育部将强化对学术不端行为的监督查处。当月，教育部发文要求进一步规范和加强研究生考试招生及培养管理工作，对学位论文作假行为露头即查、一查到底、有责必究、绝不姑息，实现“零容忍”，同年9月国务院办公厅也发布了关于优化学术环境的指导意见。解决研究生学术不端问题成为当前学术问题的重中之重，要求“坚持马克思主义的指导地位，坚持用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，确保正确的政治方向、学术导向、价值取向。坚持国家至上、民族至上、人民至上，始终胸怀大局、心有大我，立志做‘大学问、做‘真学问”[7]。

二、研究生学术失范的主要成因

（一）外部因素

1.大数据时代，信息共享

计算机互联网快速发展，大数据时代，互联网成为学术研究成果传播与保存的新形式。互联网改变了学术者的读写习惯，影响着对学术研究的大环境。首先，大数据时代，信息传播速度加倍，学术资源在网络上可进行云共享，研究生很容易在网络获取多资源且可以网络资源共享。特别是知网、维普、万方等数字公益性图书馆数据信息资料完备，为研究生查找与自己课题相关的信息资料提供了便利。但是互联网的普及也使得获取信息资料的成本大大降低，鼠标轻轻一点的“复制、粘贴”让部分学术不端者尝到了甜头，在未经过作者同意的前提下，就通过胡乱的剪辑拼凑出一篇“论文”，将其署名为自己的文章。既能免除进行一线调查之苦，又可以减少反复试验的误差，轻松进行网络试验，获得成品文章。其次，互联网络具有开放性和互动性，网络上的文献资料质量参差不齐，刚开始进行研究工作的研究生不能很好地辨别文献质量的优劣，随意引用，就造成研究生的论文质量也出现很大的问题。而互联网的开放性和包容性也就意味着网络环境的杂乱，在学术失范问题愈演愈烈的情况下，甚至也会在网络上明目张胆的出现“论文代写”等涉及学术道德问题的广告，情况严重者会成为一条“写手-中间商-收稿人”的产业链。互联网逐渐成为学术研究过程的一部分，在网络环境下充斥着这些不良信息的影响下，学术研究者也会渐渐地被潜移默化，对学术失范问题麻木、视而不见，更甚者会抱着侥幸心理去尝试。

2.制度不完善，管理不严密

第一，我国没有出台过具体、规范、完整的关于学术规范的法律，虽然各地相关部门颁布了一些单行条例对学术失范现象进行规范，但对学术失范行为的处罚主要停留在行政处分，很少追究刑事责任。由于各地颁布的条例与惩罚措施不甚完善，部门制定的规章制度未得到统一，致使存在很多“模糊地带”[8]。当前，很多学术失范案例都是通过媒体曝光后才予以惩戒，甚至有些研究生凭借“模糊地带”顶风作案。第二，对研究生在学术和道德上的失范行为的惩罚主体是高校本身。研究生作为高校培养计划的一部分，高校发现研究生有学术失范等问题的出现，首先考虑的则是学校的名誉与社会形象，为降低甚至消除影响，一旦发现有本校研究生学术失范问题的出现，通常内部消化，息事宁人，避免外传。高校在对学术失范问题研究生进行处罚时，惩戒力度往往不足以引起相关警戒，学术失范主体依然会抱有侥幸心理。

3.导师因素

我国研究生的培养方式采用了导师或导师小组责任制，导师在研究生的学术研究过程中的学习、思想起着极其重要的作用。首先，导师在研究生学术研究过程缺乏有效的指导。随着高校研究生大规模招生，研究生与导师的比例逐渐失调，导师所带学生的数量增加。高校对教师的量化考评多页是根据其研究成果，导师自身的学术研究任务繁重，不少导师还有自己的行政事务，这就导致导师对研究生学术研究指导的有限性。其次，导师的学术态度与学术水平也影响着研究生的学术研究过程。导师在研究生的行为有潜移默化的影响，因此导师的学术行为会给研究生产生失范和导向作用。据悉，一些研究生导师因害怕影响自己的业绩，名声和前途，所以在发生学术舞弊事件时，对自己培养的研究生视而不见，隐瞒，保护，除非上级下达惩罚的明令，否则绝不会伤害到自己的学生。

（二）内部因素

1.学术道德缺失，学术态度不严谨

高校研究生要进行学术科研工作，应该将了解学术研究规范作为研究学习的第一步。据相关学者在2019年的调查问卷结果分析有约占70%的研究生对学术规范的了解仅为皮毛，只有仅仅20%的研究生能够真正了解学术规范的概念[9]。这说明很大一部分的研究生没有接受过系统的学术规范教育，对学术规范的具体规定知之甚少，甚至一无所知，导致在学术研究的过程中是否出现学术失范问题也无从可知。并且由于周围环境的学术失范问题的大量充斥，有的研究生在对于学术失范问题已经麻木了，不认为这是道德层面的问题。甚至于有的研究生对没有从道德和法律层面认识到学术失范问题的严重性，将自己利用“模糊地带”得到的甜头向他人炫耀。

2.功利主义价值观

正确的价值观会给人们以正确的行动指引，部分研究生在进行研究学习中具有功利主义色彩。随着就业压力的增大，部分研究生學习动机是为了逃避就业在入学起抱着搞学术研究只是为了获得学位，为找一份好工作打好敲门砖的功利主义想法。用人单位也开始将研究生在校期间的学术研究成果作为重要参考，这就导致部分研究生只为追求功利主义的利益最大化，与入学时“真”“纯”的学术研究动机构成了矛盾，想方设法地多发文章。

3.学术能力不足

研究生开展学术研究活动，其所具有的学术能力是开展研究活动所必需的最基本因素，直接影响学术研究活动的顺利进展，影响研究生学术成果的高质量。首先，研究生学术能力，创新能力低下。我国研究生入学考试只要有国家的学历认证，就有考试入学的机会，这就导致研究生生源质量参差不齐。研究生的学术研究能力，自身创新能力，国家统招考试并不能够完全体现。其次，知识储备不足。研究生的知识储备决定着其能不能在研究工作中稳步前进，找到学术研究的创新点，保证研究成果的质量。研究生经过本科阶段的基础性研究学习，得到了的知识积累，但是有少部分研究生本科期间“混日子”，仅仅在凭研究生考试时的短时间内准备从而通过考试，导致其学术修养，知识积淀不足。还有部分研究生是“跨专业”学生，相对本专业学生而言，专业知识的积累会有所欠缺。足够的知识储备是建造学术研究大楼的地基，只要将地基牢牢打好，学术研究才能顺利进行。

三、整治研究生学术失范的基本对策

（一）完善管理机制

第一，将学术失范问题纳入法制化管理。以国家的统一标准制定相关的法律规范，完善相关法律，减少“模糊地带”，使研究生的日常学术研究“有法可依”。降低研究生学学术研究中无意导致学术失范的情况。第二，完善监督惩处机制。“遵守学术规范，既要教，也要管。”[10]完善学术规范问题既要优化学术监督体制，也要做到惩处有力，预防警示双管齐下成立专职监督机制，将高校负责人纳入监督机构内，并将评优考核指标中加入有有无学术失范行为。开通学术规范举报通道，依法维护学术成果。加大学术失范行为的惩治力度，严格依照法律惩处，减少包庇、隐瞒行为的发生。

（二）加强导师指导力度

第一，应发挥导师示范作用，强化导师责任。导师作为研究生学习研究过程中引导者，高校学术活动的重要参与者，影响着高校的学风建设，也为研究生学术研究的整个过程起着道德示范作用。因此，要提高导师的学术道德意识，学术科研热情和学术责任意识，告诫学生要实事求是做学问，以丰厚的学识和高尚的人格感染学生并为研究生树立学术规范榜样。在导师的遴选，聘任上要做到学术水平和道德水平的综合考量，并不定期进行检查、考评和培训，督促导师对研究生科研活动的指导，加强导师的责任心，完善导师的综合素质。其次、建立监控机制，提高指导时效。遏制导师对研究生论文指导力度不够的问题，高校建立监督管理机制，定期对研究生的科研进展及学术规范情况进行调查监督，以督促导师对研究生科研工作的指导。

（三）加强自身学术与道德修养

研究生学术研究的顺利实施，不仅得益于自身的学术积累，而且与学术环境有关。科学研究是一种严肃的学术活动，要求学术研究者积累足够的知识和科学研究能力。作为学术研究的主体，首先应加强自己专业学术累积，加强学术训练，提高学术创新能力。其次，加强自身学术规范知识，树立正确的学术价值观。学术伦理的价值观是学术研究主体伦理意识的核心，研究生在学习和研究的动机和态度上必须正确，在科学研究和学术创新活动中追求真理，善如水，要自始至终遵守学术规范的底线，从根本上抑制学术失范发的发生。研究生要积极学习学术规范知识，主动参与科研学术教育活动，做到心中有规范，处处是规范。

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参考文献：

〔1〕李克强.2019年政府工作任务[EB/OL].（2019-03-04）.http：//www.chinanews.com/gn/2019/03 -05/8771595.shtml.

〔2〕江新华.研究生学术道德失范：行为表现、教育根源与治理对策[J].学位与研究生教育，2003，（03）：25-29.

〔3〕邓小昭.信息管理研究方法[M].北京：科学出版社，2007.374.

〔4〕傅立民，孙中华.当前部分在校研究生学术失范现象的原因探析[J].学位与研究生教育，2004，（08）：43-47.

〔5〕人民出版社.国家中长期教育改革和发展规划纲要[J].西藏教育，2010，（10）：3-6.

〔6〕朱剑.遏制学术不端须健全学术评价体系[N].人民日报，2019-05-06（13）.

〔7〕第二届全国哲学社会科学道德和学风建设论坛.恪守学术道德 弘扬优良学风[N].科技日报，2019-11-28（03）.

〔8〕张鸿燕.美国高校大学生学术诚信管理及其借鉴[J].北京教育，2010，（02）.

〔9〕房莲.基于动态博弈的高校研究生学术失范与对策分析[J].知识经济，2019，（28）：117-118.

〔10〕杨奎松.遵守学术规范：既要教，要靠管[J].中国社会科学，1999，（04）：49-51.

（責任编辑 徐阳）

Research on the Causes and Prevention Strategies of Postgraduate Academic Anomie Paper Layout

DONG He

（School of Marxism Bohai University， Jinzhou 121013， China）

Abstract： The problem of postgraduate academic anomie is becoming more and more serious， which has caused great attention from relevant leaders of the National People's Congress and the State Council、Postgraduates are high-quality talents in China， In order to find out the prevention and cure strategies for the problem of postgraduate anomie. The solution to the problen of apostolicism cannot be"single fight"， lt must rely on the strength of all parties to make unremitting efforts.To learn from foreign successful experiences， take comprehensive measures and car ry out comprehensive management. The mentor and individual graduate students are looking for countermeasures to achieve breakthroughs and cultivate high-quality and high-level top talents for the country.

Keywords： Postgraduate; Academic Anomie; Academic Research