广东省中小企业自主创新路径研究

朱龙凤

广东省中小企业数量较多，目前正处于创新转型升级、高质量发展的关键时期。通过厘清中小企业自主创新的内涵，在分析中小企业自主创新能力提升所面临的困难基础上，有针对性地从中小企业本身、政府政策、社会服务等方面提出了中小企业自主创新发展路径，为中小企业转型升级、快速发展提供新动能。

自党的十八大以来，习近平总书记多次指出要进一步突出企业的技术创新主体地位，使企业真正成为技术创新决策、研发投入、科研组织、成果转化的主体。广东省GDP常年居全国第一，但省内众多企业缺乏自主核心技术，严重制约了广东企业发展的主动权。目前，广东省中小企业自主创新人员偏少，研发经费占营业收入比例偏低，严重制约了中小企业自主创新能力的提升，导致中小企业寿命周期都比较短，甚至倒闭。为此，我们非常有必要开展相关研究，探讨中小企业自主创新发展路径，為中小企业转型升级、快速发展提供新动能。

自主创新的内涵

自主创新是企业凭借自身力量进行产品开发和技术突破，完成商品化生产，获得市场先机和商业利润，达成预期目标的活动。企业自主创新能力主要取决于企业创新资源投入、企业创新目标管理及企业创新支撑体系等因素。

企业创新资源投入。企业创新资源投入要保证企业研发、生产、营销三个方面的协调发展，共同提升，实现产品到商品全生命周期的技术和市场领先。中小企业研发具有明确的商业目标，一般是开发新产品或改进工艺并进行推广应用的研究，以提高企业的核心竞争力。企业研发投入（R&D）主要体现在科研经费、研发人员数量和质量、研发设备的投资等方面，对于中小企业而言，企业研发投入占营业收入比例的大小直接影响到企业的自主创新能力及未来发展。企业生产要素的优化配置能显著提升生产效率，主要包括对企业生产工艺流程的改进、生产设备更新、工人的技术水平提升等方面。产品价值的实现主要依靠营销及售后服务，目的是把开发出来的新产品推向市场，并迅速获得较高的市场占有率，提高新品的营业收入占比。

企业创新活动管理。中小企业自主创新活动管理包括制定自主创新方向、实施自主创新活动两方面。中小企业在制定企业自主技术创新方向时，要善于收集外界信息，了解最新行业动态和趋势，对竞争对手和自己进行优劣分析，精准确定企业自主创新主攻方向并合理规划创新资源。自主创新活动实施离不开研发、生产、营销部门之间的沟通与协作，因此，以创新小组形式建立部门的信息沟通渠道和对参与人员的创新激励机制是创新活动管理的关键。

中小企业自主创新面临的困境

资金投入不足，中小企业缺乏创新管理能力及创新发展动力。从中小企业自身发展来看，企业规模小，融资难，创新能动性差，人才缺乏，创新水平低等问题将长期制约着广东省中小企业的发展。稳定足量的研发资金投入是中小企业进行自主创新的必要条件，也是衡量一个企业自主创新能力的重要指标。广东省中小企业规模较小，经济实力有限，自主创新资金投入大多不足以支撑企业的发展。

中小企业经营管理人员的整体文化水平有限，缺乏现代管理知识，一般采用家族式管理模式。在企业经营过程中对企业创新文化、创新激励机制考虑较少，偏向于引进现有技术，从事位于产业链低端的产品设计模仿、制造加工等活动，企业利润水平较低。调研发现，广东省中小企业开放合作，协同创新能力差，众多中小企业要么拒绝对外合作创新，丧失创新机会;要么将研发简单外包，不能累积和持续保持企业创新能力。

另一方面，由于创新研发过程具有不确定性，投资风险较高。面对投资风险，中小企业经营者本身创新精神和创新动力显得尤为重要。然而，受我国传统文化及中小企业现实处境等影响，广东省中小企业经营者往往小富即安、风险意识薄弱、缺乏创新动力。调查显示，我省中小企业经营者投资偏好超过六成属于稳健型或保守型，仅有一成左右敢于承担较大风险。

融资贵、政策落地难，中小企业自主创新支撑环境体系不完善。企业创新资金来源主要依靠企业自筹、政府项目资助、金融贷款等。调研表明，广东省大部分中小企业实际创新研发经费占销售收入比例不到1%，资金不足已成为中小企业进行自主创新活动的最大阻力因素。由于中小企业资产规模小，资产质量不高，信用较差等因素，银行对中小企业融资要求高、审核保守，使得众多企业得不到长期贷款，只能通过民间借贷和小贷公司进行短期融资，这也直接推高了中小企业融资成本。

近年来，政府的设立科技金融超市、发放创新券等政策对扶持中小企业创新有一定促进推动作用，但因信息不对称、实施审批手续复杂等限制，对广大中小企业而言存在政策受惠面小、落地难等问题。例如：税收优惠政策主要面对高新技术中小企业，而处于传统产业的中小企业由于得不到税收优惠，导致其开展自主创新的积极性不足。第二，政府设立的中小企业技术创新基金项目因申报企业多、评审严格，只有非常少量企业得到了优惠。第三，社会风投资金因其投资周期短，条件较为苛刻，且普遍采用“对赌协议”，中小企业承担风险较大。

服务机构少且不规范，自主创新服务体系不健全。广大中小企业规模小，没有专门部门和人员从事自主创新方面的研究管理，往往需要第三方提供社会服务，譬如需要中介机构提供的技术支持、信息交流、财务审计、发展咨询、人员培训等服务。然而，目前众多中介机构服务面窄，提供的服务类型少，服务质量缺乏深度;甚至在许多领域中介服务还是空白或者服务机构数量过少;很多中介机构从业人员的素质差，运行管理也不规范。

中小企业自主创新路径

加强技术研发与技术合作，促进产业提质升级。中小企业要加强产品研发和技术改造的投资，深入开展产学研合作，促使产品提质升级，取得市场主动权，实现企业在产业链高端环节的创新突破。中小企业要以科研成果市场转化为目标加强企业研发中心的建设，提升产品开发能力和开发速度。

政府给中小企业研发的资金，要打破原来单纯支持企业项目研发模式，转变为支持“企业与高校、科研院所共建行业或企业技术中心”的产学研创新合作模式，促使企业研发能力提升，使企业与高校产学研紧密合作。

创新激励机制与弘扬创新文化，集聚创新人才。人才是企业创新的核心要素，是创新的决定性因素，也是广东中小企业自主创新的主要瓶颈。各地政府都出台了一系列高层次人才的相关政策，但中小企业要吸引人才、留住人才，则需要在微观层面创新包括薪酬待遇、股权激励、职业发展等在内的企业激励机制。

从内部来说，类似家族式的粗放管理模式的中小企业开始自主创新有难度，因此中小企业要以现代学习型企业管理体制为改革目标，建立鼓励自主创新的现代企业文化，营造崇尚学习、人人学习的企业氛围，培养全员创新意识，积极参与自主创新。从外部来说，政府制定的政策，营造的外部创新环境，都将有利于中小企业形成自主创新的企业文化。

开展企业的商业及服务模式创新，提升品牌价值。中小型企业普遍存在品牌知名度、美誉度较弱的问题。中小企业可依托互联网宣传、品牌社区（粉丝群）建设、大数据分析、人工智能广告定点投放等方式进行商业模式创新，整合内外部资源，凭借商业价值轰动效应带动企业品牌价值的提升。

广东中小企业以制造业为主，企业要适应制造业服务化的趋势，建立以客户为导向的管理理念，基于产品服务和专业客户定制化服务，创新企业的商业模式，打造服务价值链，实现企业竞争力增强与快速发展。

为中小企业自主创新提供精准化的金融服务，加大资金扶持。互联网时代，企业的发展与创新离不开金融生态圈的建设，科技创新金融生态圈的建设可以为中小企业提供精准化的金融服务。因此，在现有科技项目资金扶持政策的基础上，各地政府要重视科技创新金融生态圈的建设，为圈内各成员互通信息、相互协作，对有竞争力的中小企业给与扶持，加大对创新成果商业开发及应用过程的资金支持。同时联合第三方社会组织构建具有权威性的企业征信机构，督促中小企业建立健全内部机制体制，建立企业信用档案和信用登记制度，解决银企对接过程中的信息不对称问题。地方政府应鼓励和扶持一部分运作规范、發展前景良好的成长性中小企业上市融资充分发挥中小企业板块在中小企业融资方面的作用，同时完善相关风险投资机制。

加大税收政策支持力度，充分调动中小企业参与各类创新。中小企业开展自主创新需要投入一定比例的资金，但因资金紧张，尤其需要政府在税收减免、税收抵扣、采购、专项基金等方面的政策支持，也需要在企业设备加速折旧、增加费用扣除等方面得到政策支持，为中小企业在研发、设备更新改造、职工技术培训等方面扫除障碍。同时政府在中小企业申报各类科技创新项目、产品、技术、补贴等方面也应给予一定倾斜与协助，努力创造创新条件与政策，激励它们积极参与创新活动。

加强公共技术创新平台建设，消除信息壁垒。政府应该面向所有中小企业设立专门的管理机构，完善服务中小企业自主创新工作的支撑职能体系。特别是支持在产业集群、中小企业密集的区域建立一批场地共享、设备共享、人才共享、技术共享的公共服务平台，为中小企业的实验研究、产品技术开发、培训与推广、信息互通等提供便利服务。中小企业则应在相关区域内，建立新产业联盟或虚拟组织，加强与外部世界的沟通，在知识共享、人才技术共用、创新研发战略等方面加强互通合作，可提升企业研发能力，降低研发风险。

推动产学研合作，优化人才支撑体系。中小企业都会面临创新人才不足的现状，要缓解这一矛盾，需加强产学研合作。中小企业要努力联系大学、科研院所和有条件的大企业，争取与大企业的开放应用研究中心、各类大学工作室或科技研究中心等机构合作，全面深化产学研合作与交流，比如项目研究、科技成果转化等;同时要为人才的发展提供良好环境，构建尊重人才、重视人才，使人才得以发挥长处的支撑体系，发挥人才创新作用推动中小企业在创新中发展壮大。

（本文系广东省普通高校青年创新人才类项目（项目编号：2017GWQNCX067））

（中山火炬职业技术学院）