高校科研竞争力评价研究

娄丽娜 辛成国 张青

摘  要：科研竞争力评价是评价高校综合实力的重要组成部分，采用定量分析方法从科研生产力、科研影响力、科研创新力、科研发展力、科研合作力等5个方面进行高校的科研竞争力评估，构建科研竞争力模型。以文献计量学为基础，以ESI为数据来源，进行对齐鲁工业大学学科竞争力的研究。掌握其在2009～2019年度内的发文量、被引次数、高被引论文、热门论文、进入ESI学科数、专利、国际合作等方面的科研竞争力情况。

关键词：文献计量学;学科竞争力;ESI;热点论文;高被引论文

中图分类号：G644      文献标识码：A 文章编号：2096-4706（2020）03-0193-04

Abstract：The evaluation of scientific research competitiveness is an important part of the evaluation of the comprehensive strength of colleges and universities. The quantitative analysis method is used to evaluate the scientific research competitiveness of colleges and universities from the five aspects of scientific research productivity，scientific research influence，scientific research innovation，scientific research development and scientific research cooperation，and to build a scientific research competitiveness model. Based on bibliometrics and ESI as data source，this paper studies the subject competitiveness of Qilu University of Technology. To master its scientific research competitiveness in terms of volume of papers，number of cited papers，highly cited papers，hot papers，number of subjects entering ESI，patents，international cooperation，etc. in 2009-2019.

Keywords：bibliometrics; discipline competitiveness;ESI;hot papers;highly cited papers

0  引  言

高校既是教育中心，又是科研中心，科研能力与教育水平是相辅相成的。对高等学校的科研竞争力进行定量分析，掌握其整体科研水平、优势学科、国际合作情况有利于社会公众了解该校的教育水平及科研水平，做出投资决策;有利于高校了解自身优势及劣势，为以后资源的分配和发展提出指导建议。科研竞争力的评价应该是多维度的，要能体现高校的科研生产力、科研影响力、科研发展力、科研创新力和科研合作力;构建的高校的科研竞争力评价体系，應该能够定量且动态地反映高校科研能力及学术水平。

1  国内研究现状

以国内万方数据库为数据源，以科研竞争力为主题词，共检索出文献443篇：从论文发表的年份看，我国关于科研竞争力的文献最早发表于2001年，每年逐步增长，以2015年和2018年的发文量居多;从发文机构来看，武汉大学的发文量居首位，远远超过其他机构的发文量;从发文作者来看，发文量最多的是邱均平和赵蓉英，两位著者均属于武汉大学，武汉大学在科研竞争力方面的研究在国内处于领先地位;从论文的被引情况分析，引用次数前10的文献，多是邱均平、赵蓉英合作或与其他著者合作的文献;从主题分析，国内多见科研竞争力的评价、世界一流大学、ESI数据源、学科竞争力等，研究主体机构包括独立院校、民办高校、科研机构等;从关键词分析，多分布于大学评价、ESI、基本科学指标、竞争力、高校、世界一流大学、学科建设、科研机构、评价指标、文献计量、科研竞争力评价、层次分析法等。

2  科研竞争力评价及其意义

科研竞争力既包含科研投入，又包含科研产出。科研投入情况体现在科研队伍、科研创新平台、科研经费;科研产出体现在论文产出、项目、成果、奖励、专利等。科研竞争力的评价既可以是对科研投入竞争力的评价，也可以是科研产出竞争力的评价，甚至是对其中某一项（诸如论文产出、专利产出等）的科研竞争力评价，通过定量分析方法对大学的科研竞争力进行科研竞争力评价是高校综合实力评价的一个重要组成部分。通过科研竞争力评价工作的开展，可以摸清高校的投入、产出以及效益。具体来讲，可以摸清高校的现存的资源，包括人才、经费及科研基础，例如实验室、仪器等;可以摸清高校已有的产出，例如论文、课题、奖励、专利等内容;可以摸清高校在社会上的影响力，如在众多高校中的排名及地位。

从宏观的角度，通过对某高校或某地域内高校的科研竞争力的评价，或者对某学科或领域的科研竞争力评价，可以为政府部门的决策提供参考依据，有利于政府部门高效分配利用有限资源进行一流大学及一流学科的构建;有利于政府部门明确优势学科及领域，帮助扶持学科的发展。

从高校自身来看，对高校科研竞争力的分析有利于高校掌握自身的优势及劣势以及科研产出趋势，探究机构研究主题演变，发现机构著名专家学者，追踪机构基金资助动态以及现有的资源，有利于研究经费的合理分配、人才引进及合作。

从社会公众的角度，通过对高校科研竞争力的分析，有助于高考学生的择校及专业选择，有助于社会投资人进行投资分析，有助于社会公众的就业筛选。

3  数据来源及方法

本文以齐鲁工业大学为研究对象，以ESI和WOS为数据源，采用文献计量学的方法，从科研竞争力产出的角度对齐鲁工业大学的科研竞争力进行评价分析。以论文和专利这两个可被检索且能够进行定量分析的类别评价齐鲁工业大学的科研生产力、科研影响力、科研创新力、科研发展力以及科研合作力。

3.1  ESI及WOS数据库的功能

ESI是基本科学指标库，是基于WOS数据的统计指标库，共有22个学科分类，以WOS数据的被引频次为依据，提供高影响力论文、期刊、国家、机构和作者的统计数据。ESI根据被引频次的特点，统计得出baseline，以此为原则提供统计数据。ESI有三大分析模块，分别是Citation Ranking、Most Cited Papers和Citation Analysis。Citation Ranking用于科学家、机构、国家、地域、期刊的分析;Most Cited Papers提供高被引分析和热门论文数分析;Citation Analysis提供基线分析和前言分析。

3.2  评价指标

用ESI收录的科研机构的论文数量评价其科研生产力，包括发表的文献数量及其占ESI收录总量的比例，分析科研机构在ESI发文量的排名。采用论文总被引次数、篇均被引次数、高被引论文和进入排行的学科数这4个指标来衡量科研机构的科研影响力。篇均被引次数=总被引频次/论文数量，反映科研机构的论文质量，进入ESI排行学科数越多，说明科研机构的影响力覆盖面越大。专利体现的是先进的技术或方法，具备新颖性和创造性，热点论文是指两年内发表的论文在两个月内引用率位于前0.1%的论文，采用专利和热点论文评价科研机构的科研创新力。采用高被引用文献占有率评价机构的科研发展力，高被引论文占有率=高被引论文/论文发表数。采用国际合作论文数有效地反映机构的国际化程度，评价机构的科研合作力。

3.3  科研竞争力评估体系

本文构建科研机构评价体系表，包括5个一级指标，9个二级指标，以论文和专利为对象定量评价齐鲁工业大学的科研竞争力，如表1所示。

4  科研竞争力评价分析

本文选择WOS核心集、ESI为数据源，时间范围选定为2009～2019年，通过文献计量学进行齐鲁工业大学的科研竞争力评价分析。

4.1  科研生产力纵向评价和科研竞争力的横向分析

科研生产力纵向评价分析：以WOS核心集为数据源，时间范围选择为2009～2019年，收录的论文发表数量作为科研生产力评价的指标。共检索出7 342篇文献。

科研竞争力的横向分析：以WOS核心集作为数据来源，以地址=shandong大为检索策略，日期范围为2009～2019年，检索到山东地区大学的论文数量共计121 169篇，其中山东大学发文数量排名第1，共计52 852篇;其次是青岛大学，共计6 917篇，排第3位的是山东科技大学，共计6 753篇。齐鲁工业大学排名13位，总共发表2 730篇。

4.2  科研影响力评价

以ESI为数据源，论文总被引频次、篇均被引次数、高被引论文、进入排行学科数为指标评价科研影响力，得出的结果如下：进入ESI的学科数为3，这3个学科是齐鲁工业大学的优势学科。分别是化学学科、材料科学、工程学科，化学学科的共收录论文1 580篇，论文总被引用12 887次，篇均被引次数是8.16，高被引论文6篇;材料学科共收录997篇，论文总被引用7 636次，篇均被引次数7.66，高被引论文5篇;工程学科共收录524篇，总被引频次3 888，篇均被引次数是7.42，高被引论文7篇。从全学科领域的角度出发，总共收录文献4 814篇，总被引频次36 580，篇均被引次数7.60，高被引论文39篇，如表2所示。

4.3  科研发展力评价分析

以高被引论文占有率作为指标分析齐鲁工业大学的科研发展力，ESI收录的3个学科中高被引论文数量分别是6篇、5篇、7篇，从全学科领域角度高被引论文数量为39篇，高被引论文的占有率分别是0.38%、0.50%、1.34%、0.81%（见表2）。

4.4  科研创新力评价分析

以专利和热点论文作为科研创新力的评价指标，ESI收录的3个学科中热点论文数量为0，从全学科领域角度热点论文数量为3，热点论文的总被引频次为37，篇均被引频次为11.33（如表3所示）。对于齐鲁工业大学的专利分析，我们采用国家知识产权局专利检索为手段，检索词为齐鲁工业大学，检索范围包含發明人和申请人，申请日从2011年到2019年，总共申请专利为3592篇，其中，C09K11/06（175篇）;A61P35/00（114篇）;G01N21/64（97篇）;B82Y40/00（87篇）;B82Y30/00（86篇）;B01J20/30（86篇）;H01M4/36（81篇）;C08J5/18（67篇）;C02F1/28（62篇）;H01M10/0525（58篇）;其他（9 956篇）。

4.5  科研合作力评价分析

以国际合作论文数作为指标评价齐鲁工业大学的科研合作力，以WOS核心集为数据源，检索出文献7 342篇。以国家和地区对检索结果进行分析，如表4所示。与齐鲁工业大学国际合作最多的为美国，共发表文献386篇，占全部论文的比例是5.257%;其次是澳大利亚，合作发表论文207篇，比例为2.819%;依次是加拿大116篇，占比1.580%;丹麦85篇，比例为1.158%;英国79篇，比例为1.076%;日本56篇，比例为0.763%;韩国56篇，比例为0.763%;新加坡36篇，比例为0.490%;台湾32篇，比例为0.436%;德国28篇，比例为0.381%。可知齐鲁工业大学与美国、澳大利亚、加拿大的合作较多。

5  结  论

本文从论文和专利的角度对齐鲁工业大学的科研竞争力进行定量分析，着重采用文献计量学的手段，对科研竞争力进行定量评价。但在科研竞争力的角度，只进行定量分析是不足的。科研竞争力的评价不光体现在论文、专利，还有课题、项目、获取奖励、经费、人员、研究基础等。后续将从科研投入、科研產出，对科研竞争力进行定性及定量的分析及评价。

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