政府创新补贴、企业R&D投入与企业创新绩效

2020-06-24王敏

时代经贸 2020年13期

王敏

一、引言

新经济增长理论强调R&D投入是推动一国经济增长与社会进步的重要因素。由此，创新成为各国谋求发展的重要抓手。中国正处于经济发展转型期，其一就是转换经济增长动力，实施创新驱动发展战略，党的十八大和十九大均强调了创新作为引领发展的动力作用。而战略新兴产业作为建设创新型国家的战略基点，自2009年我国首次提出培育和发展战略新兴产业以来，政府不断加大对该产业的引导与扶持，2018年专门设立规模或达到万亿级的国家战略性新兴产业成长基金，以促进产业发展进而形成经济新动能。可见，政府对战略新兴企业的成长尤为重视，制订了许多优惠政策以扶持其发展，顶层设计日臻完善。但是，政策落实在很大程度上决定于企业，信息不对称、道德风险等问题导致的“骗补”、“套取资金”等现象在某种程度上表明政策效果可能不如人意。理论界对于产业政策的效果也极为关注，目前主流看法有两种，一是认为政府补助发挥“馅饼效应”，即政府通过补贴企业主体可以减轻“市场失灵”对研发活动的不利影响（Romano，1989；Arqué-Castells，2013；Jaffe and Le，2015；解维敏，2009）。但是也有学者认为由于公共政府以及私人企业存在信息不对等、“寻补贴”投资以及策略性创新等因素，政府补助可能产生“逆向”引导作用，即“陷阱效应”（Mamuneas and Nadiri，1996；Gorg and Strobl，2007；安同良，2009；毛其淋，2015；黎文靖，2016）。

二、战略新兴产业上市公司政府创新补贴与企业创新的现状分析

（一）政府创新补贴现状分析

中央财政2011年起专门设立培育和扶持战略新兴产业发展的专项资金，通过刺激需求和改革商业模式等途径，确立了重大产业创新发展示范工程、重大应用示范过程以及创新投资基金等培育方向。各省市响应中央号召，截至2011年底，已有24个省、市、自治区印发和下达了适应本地的产业培植政策和补助方案，设立的41支创新投资基金吸引外部社会资本逾70亿元。政府对战略新兴产业不同行业、不同企业进行差别化补贴，各年度、各行业所获取的政府创新补贴金额统计情况如表1所示：

表1 分年度、分行业的政府创新补贴金额（单位：千万）

表2 R&D投入强度现状分析

表3 企业创新绩效现状

由表1可以看出，2012-2016年，国家对战略新兴产业的创新扶持力度总体上呈上升趋势，但2017年的补贴力度较2015、2016年来说显著下降，可能原因在于一刀切式的补贴现象得以改善，补贴更加精细化，补贴门槛也相应提高，比如，针对新能源汽车行业的补贴力度就在2017年退坡明显。

（二）企业创新现状分析

1.R&D投入强度现状。表2为样本企业的R&D投入强度现状分析。表2表明，R&D投入强度总体呈上升趋势，且各年企业R&D投入强度的平均值达到国际公认的具有竞争力的水平5%。2014年R&D投入强度的最小值为0.09%，最大值为137.45%，企业间研发投入水平差距明显。但总体上R&D投入的最大值与最小值的差距总体上呈减弱态势，表明样本企业间的R&D投入强度差距日益缩小。

2.创新绩效现状。用企业的专利（包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利）申请数来衡量企业的创新绩效。从均值来看，战略新兴产业企业的创新绩效除2016年略有下降外，总体上呈现上升趋势，其中，样本企业的专利申请数最大值由2012年的1738件上升到2017年的10496件，与此同时，标准差由2012年的24785.87飙升至2017年的274273.8，表明样本企业的专利申请数量差距逐年扩大（由表3所示）。

三、研究结论与政策建议

（一）研究结论

我国对战略新兴产业上市公司的发展高度重视，但是产业政策实施效果很大程度上取决于企业，因此有必要检验政府创新补贴的利用效果。通过分析可以发现，政府创新补贴可以有效促进企业R&D投入和专利产出水平的提升。同时，非国有控股企业的政府创新补贴的利用效果明显高于国有控股企业，表明政府应当进一步深化企业所有制改革，改善国有企业的资金利用效果，提升其创新能力。