对外开放、要素流动与区域流通业发展—基于我国“一带一路”沿线省市的经验数据

王 娟 副教授 胡 洋

（1、湖南工商大学创新创业创意研究院；2、湖南工商大学经济与贸易学院湖南长沙 410205）

引言

习近平总书记高瞻远瞩地提出了建设“一带一路”的伟大倡议，而“一带一路”沿线地区是我国经济新常态下打造全方位对外开放、平衡东西地区发展的重要区域。随着我国“一带一路”沿线地区建设的持续推进，我国的对外开放水平不断提高，这促进了大量商流、物流、信息流、人文流等要素的流动。截至2018年底，我国实际使用外资1349.7亿美元，同比增长3%，进出口贸易总额达305050亿元。同时，劳动力流动、资本外溢和技术扩散的程度也愈发增大。事实上，不管是对外开放带来的商品进出口贸易，还是生产要素的输出和引进，其最终指向都可聚焦在流通领域上。2017年5月14日，习近平总书记在“一带一路”国际合作高峰论坛上强调了我国与“一带一路”参与国大力推动贸易及投资便利化。一方面，“一带一路”建设为流通业的发展提供了良好的政策环境以及更广阔的市场空间，另一方面，“一带一路”建设的有效推进则有赖于流通业的健康发展。为此，积极推动“一带一路”沿线省市流通业发展，对我国贸易结构调整、区域平衡发展具有重要现实意义。

文献综述

对外开放与区域流通业发展关系密切，一种观点认为，对外开放对区域流通业具有积极作用。研究表明，对外开放正向影响区域流通效率。不管是在OECD国家还是印尼、印度等发展中国家，自由化对服务贸易及下游制造业生产效率均具有显著促进作用（Jens Matthias Arnold et al，2016）；根据我国省域和长江经济带的样本考察也发现，对外开放对流通效率具有显著正向作用（陈宇峰等，2015），市场开放程度过低会对区域间流通业协调发展产生不利影响（曾蓼等，2018）；此外，对外开放正向影响流通企业市场竞争力（李志鹏等，2015）。但另一种观点认为，对外开放与区域流通业呈反向关系。从世界尺度的考察来看，Fink（2004）在107个国家的双边贸易活动中发现对外开放对贸易存在负向影响；在我国，对外开放、金融、政策等因素对区域流通业也存在一定负向影响，尽管对外贸易有利于促进国内流通市场的整合，但外资抢占了大量国内流通市场份额，对绝大多数地区行业产生负向挤出效应（黄宇婷，2017），外资开放度受政策影响对国内市场分割产生负向影响（刘刚，2018），市场开放度和金融的共同作用对东部、中西部地区的抑制作用显著（李眺，2016）。

在要素流动与流通业的关系研究中，大多文献关注劳动力和技术要素，而对资本要素的关注甚少。关于劳动力流动与流通业，丁天明（2019）认为流通产业转移速度滞后于人口转移速度，人口迁入对流通业具有显著积极作用；从人口流向来看，柳思维等（2016）指出城镇人口的流出对本省流通业发展会产生负面影响；从人口结构看，华罗娟（2018）认为人口流动的低龄化通过增加消费需求尤其是电商消费效应刺激流入区域流通业的发展。关于技术扩散与流通业，学者们普遍认为技术创新与扩散通过加快知识溢出、扩大市场潜能、优化资源配置、形成规模经济等途径正向影响流通业，且影响逐年增大（余东华等，2018）。

在已有研究的基础上，本文的可能创新在于：第一，以往的研究主要聚焦于全国或某一省份，对此本文选取具有沟通东西区域发展功能、处于心脏地带的“一带一路”中国沿线省市为研究区，使研究更具现实指向性；第二，以往文献侧重于研究单一要素流动对流通业的影响，而本文关注多要素对流通产业的影响；第三，考虑到对外开放和要素流动通过多路径影响流通业，且在空间上具有溢出性，因此本文选择同时考虑自变量与因变量溢出效应的空间杜宾模型探讨“一带一路”中国沿线省市流通业的影响因素及其空间溢出效应，这使得研究更具现实解释力。

模型设定与变量选取

（一）计量模型

鉴于空间杜宾模型能够同时考察因变量与自变量的空间影响，结合研究主题，本文设定计量模型如下：

上式中，W表示空间权重矩阵；Y表示被解释变量，X包含核心解释变量和控制变量，β代表其回归系数；ρ为空间滞后项回归系数；θ是空间溢出系数。

表1 对外开放、要素流动与区域流通业空间溢出效应回归结果

“一带一路”中国沿线省市的空间关联更多体现在经济上，本文主要设定两个空间权重矩阵：第一，经济距离权重矩阵（W1），以各省市人均GDP差值的倒数构建；第二，基于经济距离权重矩阵和地理距离权重矩阵（地理距离权重矩阵W3构建方法为：以各省会城市之间的直线欧式距离的倒数表示）构建的经济地理嵌套矩阵（W2），计算方法为：W2=φW1+(1-φ)W3，φ取0.5。以上空间权重在使用前均需进行归一化处理。

（二）变量选取

1.被解释变量。流通业发展水平（Y）：流通产业主要包括批发零售、住宿餐饮、交通运输、仓储和邮政业，分别从流通规模、流通效益、基础设施等方面选取指标，具体设定为流通业年末从业人数、流通业固定资产投资总额、交通线路长度、流通业增加值、社会消费品零售总额、货运周转量，并引入客观赋权的熵值法测算其综合得分（因篇幅原因，熵值法计算公式略）。

2.核心解释变量。核心解释变量分为要素流动（FM）和对外开放（Open）。其中要素流动（FM）包含三点：第一，劳动力流动水平，采用第二、三产业就业人员占地区总就业人数比重反映；第二，资本流动水平，以地区固定资本形成额的相对变动度量；第三，技术扩散程度，用地区发明专利申请量和发明专利授权量均值的年增长率表征。最后采用熵值法测算综合得分。而对外开放（Open）则以外商直接投资额占地区GDP比重衡量，预期符号可能为正也可能为负。

3.控制变量。为确保模型的充分拟合，控制变量选取如下：产业结构（Ind），以第二、三产业增加值占GDP比重代表；城市化水平（Urban），以城市人口占人口总数比重代表；连锁化程度（Cr），以连锁零售企业销售额占社会消费品零售额的比重代表；城乡收入差距（Ui），以城镇居民可支配收入比农村居民人均纯收入代表；经济发展水平（pgdp），以各地区人均国内生产总值表示，为确保数据稳健性，取其自然对数。

本 文 选 取 2005～2017年“一带一路”沿线18个省市的上述指标进行实证分析，原始数据均来源于中国统计年鉴、各地方统计年鉴和EPS数据库，极少数地区数据缺失值以当年全省平均值代替。在统计分析之前，采用极差法对数据进行无量纲化处理，以消除各变量的量纲效应。

实证结果分析

（一）Global Moran’s I指数检验

本文采用Stata14.0对2005-2017年“一带一路”中国沿线各省市流通业发展水平进行空间自相关检验，结果表明，无论是经济距离权重矩阵还是嵌套经济地理权重矩阵下，各省历年流通业发展水平的全局Moran’s I均表现出明显的正向相关性，并通过5%显著性检验。这说明“一带一路”中国各地区流通业发展水平存在较强的空间相关性，因此，需要采用空间计量模型对空间参数进行具体估计。

（二）空间计量结果

1.模型选择。根据表1所列出的空间杜宾结果，Hausman检验结果均为负值，并通过显著性检验，考虑变量系数显著性、R2和Log L值，本文选择经济地理嵌套矩阵下的随机效应模型进行分析说明。此外，仅考虑空间滞后系数无法判断空间溢出效应的影响度，LeSage和Pace提出当空间杜宾模型估计结果中的ρ不为零，且通过显著性检验时，需要采用空间杜宾偏微分方法得出的直接效应、间接效应与总效应结果来具体解释。表1结果显示ρ值为负，并均通过1%水平下的显著性检验，因此本文进一步采用空间回归模型偏微分方法将对外开放、要素流动对区域流通业的空间溢出效应进行分解，结果如表1所示，选择经济地理嵌套矩阵下的随机效应结果进行分析。

2.结果分析。在经济地理嵌套权重矩阵中，对外开放对“一带一路”沿线区流通业的影响，无论是回归系数、空间滞后系数以及偏微分结果都为正，但未通过显著性检验，这与林翊、吴碧凡（2017）对中国省域流通效率影响因素的研究结论基本一致。不显著的原因可能是：对外开放对“一带一路”沿线区流通业的促进作用大于抑制作用，所以二者呈现正向相关关系，但由于“一带一路”沿线区以中西部经济欠发达地区为主，地理位置、政策落实等方面都决定了开放水平尚且不高，加上对外开放带来新一轮竞争，运输成本、交易费用上升等，都使得对外开放对区域流通业的促进作用不显著。

表2 对外开放、要素流动与区域流通业空间溢出分解效应

要素流动的回归系数在1%的水平下显著为正，这说明要素流动对“一带一路”沿线省市流通业发展具有积极影响，要素流动水平每增长1%，区域流通业发展水平会随之增长0.0573%。同时，要素流动空间滞后项系数为0.0854%，通过5%水平下的显著性检验，说明要素流动具有显著的空间溢出作用，邻域要素流动水平越高，对本地区流通业发展越具有正向辐射作用。此外，根据空间杜宾偏微分结果，要素流动的直接效应、间接效应和总效应均显著为正，这进一步说明了要素流动对于区域流通业存在显著的空间影响及外溢性，要素流动水平上升对本区域及邻域的流通业均具有明显促进作用。

在控制变量中，经济增长和人口城镇化率的空间系数均表现为正，并通过1%或5%的显著性检验。这说明经济增长能有效促进“一带一路”地区流通业发展，在经济地理嵌套矩阵下，经济增长每提高1%，将带动流通业发展0.0887%；流通产业多属劳动密集型产业，人口城镇化率每提升1%，拉动流通产业发展水平提升0.3212%。产业结构的空间回归系数、空间滞后系数以及直接效应、间接效应和总效应系数都为负，且通过10%以上的显著性检验。这是由于近年来“一带一路”沿线大部分地区产业结构仍以初级加工制造业为主，沿线区存在“两头在外、中间在内”的现象，因此在一定程度上限制了区域流通业发展。此外，连锁化程度对流通业产生正向影响，城乡居民收入差距对流通业的影响系数为负，但二者均未通过显著性检验。

政策建议

综上所述，本文提出以下建议：第一，紧抓“一带一路”机遇，打造“内联外通”全方位开放格局。“一带一路”沿线区应充分利用对外开放的红利，加大招商引资力度，助推区域流通业发展；第二，推动要素自由流动，实现区域共赢。一方面，要继续深化“一带一路”沿线区基础设施互联互通及经贸合作，加强区域间资源要素的整合与互动，推动形成沿线区流通运输网络。另一方面，要完善金融体制改革，促进资本合理流动。同时，政府要继续实行户籍改革制度，鼓励劳动力自由流动，加强区域间技术交流合作，破除阻碍要素流动的壁垒；第三，平衡区域发展，调整产业结构。在制定“一带一路”沿线区发展战略和政策时需充分考虑空间异质性，对此要加强“一带一路”沿线区的流通产业关联与互动，从而实现各区域均衡稳定式发展以及产业空间布局的高级化与合理化。