价格行政处罚案卷管理浅析

高晓萍

【摘要】价格行政处罚卷宗是对立案、检查、调查取证、审理直至作出行政处罚等价格行政执法全过程的真实记录，是价格主管部门档案的重要组成部分，是做好价格工作的必要条件，是价格行政执法工作完整、准确的见证。因此，本文对价格处罚案卷的特点、作用进行了分析，对如何进行价格处罚案卷归档、利用进行了探讨。

【关键词】价格行政执法;案卷管理;归档;利用

价格行政执法是履行法律法规赋予的职责，是代表国家行使行政管理权，是依法惩处价格违法行为，维护正常的价格秩序，保护消费者和经营者合法权益的重要手段。价格行政处罚卷宗是对立案、检查、调查取证、审理直至作出行政处罚等价格行政执法全过程的真实记录，是价格主管部门档案的重要组成部分，是做好价格工作的必要条件，是价格行政执法工作完整、准确的见证。根据本人工作体会，谈谈价格行政处罚案卷的管理。

一、价格处罚案卷的特点

价格处罚案卷是指在价格行政执法过程中形成的，具有保存价值的文字、图表、数据、声像和电子载体等形式的历史记录。其特点是：1.专业性强。价格行政处罚档案是价格行政执法活动的产物，是一定专业执法活动的真实记录。这就决定了其在档案的内容、形成过程及适用的法律法规上各不相同，并明显反映出一定的专业特点。2.成套性。一个独立的专业执法活动，如：在旅游市场执法检查中，查到不规范明码标价一案，从立案到作出处罚决定形成一套完整的档案，主要包括立案、调查取证、案件讨论、送达处理意见书、作出处罚决定书等，直至结案所形成的全部档案是一个整体，不可分割，也不可能与其他案件的档案混淆。3.现实性。主要表现在价格行政执法案卷不仅反映依法行政的查考作用，而且在提供利用中还有现实的作用。4.存储性。价格行政处罚案卷是价格执法活动的结果，记载了价格执法活动全过程的真实情况，如案件发生地、相对人，违法事实违反了哪一部法律法规，调查取证是怎样进行的，依据什么来作出处罚决定等等，在案卷档案中存有大量的相对人违法事实和适用的法律法规依据，必要时在执法工作中可以借鉴和利用。

二、价格处罚案卷的作用

（一）价格处罚案卷是价格执法活动的依据和凭证。在价格执法活动中，一切活动都程度不同地具有连续性，前一案例为后一案例提供依据。价格执法档案的依据性同价格执法自身的复杂程度以及记述的各起案例的复杂程度成正比，所记载的内容越复杂，依据性越强。主要表现为：一是管理工作依据。在管理工作中，无论是执法工作评价，还是产生经济、社会效益分析等，都离不开档案。二是执法人员的劳动凭证。在执法人员的考核、选拔中，除人事档案外，还需要有执法案卷档案做依据。三是在追究行政执法错案责任时起凭证作用。

（二）价格处罚案卷是进行交流的工具。在人类社会发展史上，各种各样的交流占有重要位置。同样，价格执法工作也需要交流。目前，价格执法力度不断加大，逐步走向规范化。价格行政处罚案卷是交流、协作、借鉴的有力工具。

（三）价格行政处罚案卷是积累经验、提高执法水平的手段。一是价格执法活动的真实记录，记载着执法人员对案件的发现、调查取证方法和办案水平，记述了查办案件的全过程和最终结果。二是作为办案思路、办案方法、办案结果的载体，具有积累办案经验和提高执法水平的作用，使得价格行政处罚案卷成为办案经验和提高执法水平的工具和手段。

三、价格行政处罚案卷归档

（一）行政处罚案卷的保管期限。保管期限一般为30年，有下列情形之一的，应当永久保存：罚款数额巨大的;涉及国务院有关部门或者省级人民政府的;责令停业整顿或者建议吊销执照、撤销登记的;价格主管部门认为需要永久保存的其他案卷。由国务院价格主管部门查处的案件，其数额巨大的认定标准为1亿元以上;省级以下价格主管部门查处的案件，数额巨大的认定标准由各省、自治区、直辖市价格主管部门规定。

（二）案卷管理人员应当按照立卷要求对行政处罚案卷检查验收。检查验收合格的，办理接收手续，在案卷封皮上填写按照规定编制的卷号;不合格的，应当要求立卷责任人重新整理装订。办理接收手续后，案卷管理人员应当将行政处罚案卷置于规格统一的卷盒中，并在卷盒相应位置填写所存案卷的起止卷号和保管期限。行政处罚案卷的卷号按照结案（销案）时间编制，编号格式为：“﹡﹡﹡年﹡﹡﹡价监（检）卷﹡﹡﹡号”。适用一般程序进行行政处罚的案件，正卷在卷号后加“（正）”副卷在卷号后加“（副）”;适用简易程序进行行政处罚的案件，在卷号后加“（简）”;销案的案件，在卷号后加“（销）”。

（三）行政处罚案卷一经归档，任何人不得抽取、涂改、增删卷内文书材料。确需修改的，经价格主管部门负责人审批同意后，可以修改，并由案卷管理人员在卷内备考表中详细记录修改的时间、内容和原因等信息。行政处罚案卷附有证据袋的，应当在证据袋上标明对应的卷号，妥善保管。对超过保管期限的行政处罚案卷及其对应的证据袋，经价格主管部门负责人批准，依法处理。

四、价格行政处罚案卷的利用

（一）查阅行政处罚案卷的权限。价格监督检査机构的执法人员因工作需要，可以查阅行政处罚案卷;经价格监督检查机构负责人批准，可以借阅行政处罚案卷。上级价格主管部门可以查阅或者调阅下级价格主管部门的行政处罚案卷。其他价格主管部门，各级司法、纪检监察机关因办案需要，经价格监督检查机构负责人批准，可以查阅行政处罚案卷正卷;确需了解副卷有关内容的，经价格主管部门负责人批准，可以查阅副卷。借阅人、调阅人归还行政处罚案卷时，案卷管理人员应当检查有无拆封、短缺、污损等情况。发现问题应当及时报告价格监督检查机构负责人，对受损文书材料进行修补，并在卷内备考表中记录案卷受损、修补情况。査阅人在指定时间、地点查看、阅读行政处罚案卷。经价格监督检查机构负责人批准，可以对卷内的文书材料进行摘抄或者复制。借阅人将行政处罚案卷带出保管地点，到其他工作场所查看、阅读、摘抄或者复制。借阅一般不超过3个工作日，超过规定期限的，案卷管理人员应当催还。上级价格主管部门将下级价格主管部门的行政处罚案卷调出查阅、摘抄或者复制。调阅一般不超过一个月，超过规定期限的，案卷管理人员应当催还。

（二）案卷管理人员应当严格遵守保密制度。不得违反规定向任何单位或者个人提供行政处罚案卷或者泄露行政处罚案卷内容。查阅、借阅、调阅人不得向任何單位或者个人泄露行政处罚案卷内容或者提供依法取得的摘抄件、复制件。

五、结语

价格行政处罚案卷管理在价格主管部门档案工作中的地位和作用不容忽视。作为案卷管理人员要重视案卷管理工作，不断加强学习，促进价格行政处罚案卷管理工作，发挥其在价格行政执法中的价值和效益。

【参考文献】

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[2]曾湘宜.文书与档案管理基础[M].北京工业大学出版社.

[3]张宪伟.新编通用行政执法实用教程[M].云南大学出版社.