浅谈援外成套项目投资控制

刘怡旸

摘要：技术规格书是我国传统设计与国际化工程项目设计的不同点之一。我国援外成套项目已将技术规格书作为深化设计文件的必要组成部分，本文将通过对援外项目投资控制过程中存在问题的分析，探讨如何利用好技术规格书进行投资控制。

Abstract： Technical specification is one of the differences between China's traditional design and international engineering project design. The complete set of China-aid foreign projects has taken technical specification as an essential part of deepening of design documents. This article discusses how to make good use of technical specification for investment control by analyzing the problems in the process of investment control of complete China-aid foreign projects.

关键词：援外成套项目;投资控制;技术规格书

Key words：  complete China-aid foreign projects;investment control;technical specification

中图分类号：TU201.7                                     文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2020）12-0005-03

1  援外成套项目定义及实施方式

援外成套项目，是指中方在援外资金项下，通过组织或指导施工、安装和试生产等全部或部分阶段，向受援方提供用于生产生活、公共服务等成套设备和工程设施，并提供建成后长效质量保证和配套技术服务的援助项目。

商务部令2015年第3号对外援助成套项目管理办法（试行）中提出：“援外成套项目的管理模式分为“中方代建”和“受援方自建”两种方式。“中方代建”是指中国政府受受援方委托负责成套项目的勘察、设计、建设和调试运行全过程或其中部分阶段任务，以“交钥匙”形式交付受援方使用，并提供建成后长效质量保证和配套技术服务的管理模式。”

中方代建成套项目基本采用“项目管理+工程总承包”方式，由项目管理企业（设计单位）承担专业考察、工程勘察、方案设计、深化设计和全过程项目管理任务，由工程总承包企业承担施工详图设计和工程建设总承包任务。项目管理企业（设计单位）负责审查深化图纸。

本文所谈援外成套项目投资控制主要基于“中方代建”模式。

2  援外成套项目投资控制存在问题

根据现行的设计阶段执行模式，项目管理企业（设计单位）承担的“深化设计”可谓重中之重。首先，设计的内容要符合立项建议书、同外方确定的方案设计和详勘结果。其次，设计深度相当于国内扩大初步设计，不能有重大缺项漏项存在，设计的规范、标准的选用也要准确。最后，可以编制投资概算、工程量清单，作为实施或工程招标的文件。此外，配套的主要设备材料技术规范书的内容也要全面清晰，可以作为设备材料选型的依据。

由工程总承包企业负责的施工详图设计也要符合我国深化设计深度的相关规定，能编制工程量清单、施工预算，能进行施工组织设计的编制，能进行设备材料选型采购以及非标准设备、构件的制作，可以进行施工和安装，并最终进行工程检查验收。

整体看，虽然设计阶段对材料、施工等方面的控制率占比不高，但是對工程投资的控制率可高达85%，故要特别注意在上述五个设计相关阶段进行投资控制。在这几个阶段，容易出现如下问题：

2.1 受援国资料收集时间紧，资料不全面

在进行专业考察时，需要对当地设备材料的价格，特别是地材价格及供应情况进行收集。此外，还可以多同当地的中资企业了解相关情况，如人材机市场情况、运输费用情况、当地材料的市场供应情况、汇率的变化、当地的生活水平、施工水平等等。不要因为时间有限产生遗漏，导致投资估概算出现纰漏。但有时因考察时间有限，很难对地材的生产加工企业或是设备材料售后维护条件逐一落实。

2.2 深化设计深度不够，或过度追求专业设计效果

在方案设计及深化设计时，可能出现由于出图时间紧造成设计深度不够的情况，这会大大影响投资估概算的准确程度。此外，有些设计人员过度追求专业设计效果，喜欢异形小众的设计或选用档次过高或少有需要定制的设备材料，导致投资大大增加。当然，也有设计人员设计过于保守，安全系数过高，造成材料浪费，投资增加的情况。

2.3 未能了解设计意图，估概算不准确

设计人员可能由于时间短，设计深度达不到国家标准要求，由此产的不确定性就增加了编制难度和编制人员工作量。同样，造价人员也可能因为编制时间紧张，与设计人员沟通不足，未能深入了解设计意图，对设计规模、标准及各专业的功能用途理解不到位，导致估概算偏差或漏项。这些不确定性在后期实施过程中可能发生较大变动，特别是增减项对工程投资控制影响较大。

2.4 施工图阶段修改变化较大

援外项目设计实施方式同国内项目是不同的。通常，国内设计院主要完成施工圖设计，而在援外项目中，设计单位通常做到深化设计阶段，随后进行招标，由工程总承包企业做施工图设计，并交项目管理企业（设计单位）进行审核批准。在这种模式下，总承包单位设计人员可能存在未能理解深化前期设计阶段的设计意图，或是对外方提出的变化要求一味满足等情况，导致设计出现较大变化，造成投资不可控。

2.5 设备材料档次规格限定不明确

一般是通过采取推荐品牌（不少于3个）的方式对设备材料的档次规格进行要求，但是制造工艺发展，竞争加剧，品牌之内也有很多系列，分为不同档次，单纯的通过限定品牌已不能明确档次。

3  技术规格书对援外成套项目的投资控制

援外项目设计实施方式与国内传统实施方式的不同给设计单位提出了更高的要求，其思路要从单纯的施工图设计或者说“画图”向如何有效控制标准和投资的深化设计进行转变。笔者认为只有将设计意图进行清晰准确的表达，才能从根本上进行标准、档次、投资的控制。技术规格书就是一个很好的方式。

3.1 国外技术规格书情况

在国际化的工程项目设计过程中，设计方除提供图纸外，通常被要求提供一份“技术规格书（Specification）”，这与中国国内传统设计要求极为不同。目前，国际比较通用的技术规格书主要是Masterformat和Uniformat两种。

Masterformat（Trade Format），由美国建筑标准学会CSI和加拿大建筑标准学会CSC开发。主要是面向材料、工种进行分类。Masterformat将技术说明分为16个材料分项（Division），每个分项下根据工艺或部位有若干子项（Section）。1978年第一版，至今已第三版。逐步由最早16个分项扩展成为43个分项。Masterformat着眼于施工结果，直接阐述工程施工的方法和材料，关联施工成本数据。

Uniformat主要由美国建筑师学会（AIA）和总务管理局（the General Services Administration）开发 。又叫System Format，是面向工程系统构成元素，即项目构成和部位进行分类。Uniformat将技术说明分为3个层级，第1层级为主要构成划分，第2层级为功能部位划分，第3层级为细化项。美国ASTM制定了Uniformat II，最早1989年颁布，最新版本2005版。Uniformat则通过功能单元，对组成工程实体的情况进行描述和反映，关联到设计成本。

国外技术规格书通过固定的“概述（General）”、“产品（Products）”、“施工工艺（Execution）”三大层级及项下细分小类的描述，提出设计要求、控制设计标准，最终达到控制项目投资的目的。

3.2 援外项目技术规格书情况

援外项目目前也在推行使用技术规格书，将其作为深化设计文件的必要组成部分，用于明确设备材料的样式、技术规格和档次。包括产品外观和功能要求、档次规格、可靠性、价格参考区间、适用技术标准、使用位置，并提供效果图片或使用案例供参考，及推荐参考品牌（通常不少于3个）。用于指导工程总承包企业进行援外物资选型和采购，确保项目实现设计意图、达到规定档次和设计效果。

3.3 技术规格书对投资控制示例

以某援外项目抛光混凝土路面为例。此项目选用的抛光混凝土路面采用的是一种名为HTC超级地面，这是一种新的工艺。以高标号商品混凝土，一次浇筑完成的地面，经过专用的自动化无尘设备和研磨过程中添加科技手段，使混凝土面层往下削10-20mm厚的截面，露出大颗粒精美磨石般效果，表面具有镜面效果的完美地面，并且没有任何微孔和裂痕，平整度极高、抗冲击力的磨石地面。此材料属于一次投入，品质很好，长远看成本较低。

但是，这种HTC地面呈现出的视觉效果与水磨石地面视觉效果相似，仅仅通过深化设计中效果图对作为设计意图表达或是进行品质效果约束是比较难的。故，本项目在技术规格书中对抛光混凝土路面要求进行了详细的限定，如下：

例：抛光混凝土路面要求

3.3.1 技术规格

①做法

1）180mm厚C30混凝土，面层先密封固化剂再机械研磨抛光;

2）300mm厚水泥稳定碎石基层（分两层施工）;

3）150厚级配碎石压实;

4）路基压实（压实系数不小于0.93）。

②位置

除外环车行道路及主入口广场外的道路广场。

3.3.2 技术要求

3.3.2.1 要求

①研磨机

1）采用瑞典进口HTC地坪研磨机;

2）金刚石刀具;

3）抛光500目;

4）湿态防滑值60≤BPN<80。

②固化剂

1）固化剂渗透深度5-8mm;

2）pH值8.7;

3）增加耐磨度8倍;

4）莫氏硬度8级。

③混凝土

1）28天混凝土抗折强度4.0MPa;

2）纵缝间距3-4.5m，横缝间距4-6m，缝内填充填缝料;

3）横缝设置传力杆，纵缝设置拉杆;

4）水泥稳定碎石层7天抗压强度不小3.0MPa。

3.3.2.2 标准

HTC SuperfloorTM技术标准。

3.3.3 参考实例（图1）

3.3.4 推荐品牌

指定采用HTC技术及设备。

按技术规格书要求，不采用HTC工艺的普通混凝土地面的造价约在170-190元/平方米，但设计任务书中明确HTC工艺的特殊性，通过市场调研，了解到HTC抛光工艺中面层固化的密封剂及工艺设备较贵，整体费用约在400元/平方米。造价差异很大。

正是通过技术规格书中对此材料的技术规格、技术要求、实例效果、推荐品牌等提出的要求，将设计意图清晰的传递给了造价人员或是工程总承包的采购人员，很轻松的对投资进行了控制。

4  结语

综上所述，在进行援外成套项目设计时，要始终贯彻“将有限的建设资金用于满足使用功能、技术可行、经济实用”的思想理念来进行工程设计，通过以深化设计解决技术，技术规格书对接品质的方式，加强技术与经济的有机结合，从而对项目的“实现”进行控制。

参考文献：

[1]郭晓平.项目可行性研究与投资估算.2016.

[2]陈珂.基于建筑信息分类体系Uniformat Ⅱ的建筑工程投资估算方法研究.2013.

[3]陈正中.浅谈造价管理与投资控制[J].价值工程，2019，38（33）：1-2.