全球价值链视角下技术溢出效应研究

摘要：本文先在水平性溢出、垂直性溢出相关方面对全球价值链下技术溢出路径进行简析，进而在消极影响和积极影响两个方面总结全球价值链下技术溢出效应的影响因素，最后在政府方面、企业方面以及综合政策策略相关基础上详细分析和阐述全球价值视角下技术溢出效应。

关键词：全球价值链;技术溢出效应;直接投资

中图分类号：F740   文献识别码：A  文章编号：2096-3157（2020）07-0041-02

在经济全球化时代，各个国家因为贸易往来和产业发展已经逐渐构成了一个完整的全球价值链。在中国的“一带一路”倡议影响下，“走出去”战略也在逐渐推广落实，这让一些企业在直接对外投资的过程中具备了溢出效应，发挥对外投资对我国产业升级具有重要促进作用。因此，对全球价值链下技术溢出效应展开分析有一定现实意义。

一、全球价值链下技术溢出路径

在经济全球价值链下，中国企业对外投资逐渐增多，在投资过程中直接推动当地技术以及生产力的进步，但是同时企业无法获取其中全部收益。在“一带一路”倡议影响下，我国企业和其他国家之间的合作逐渐增多，其中所产生的技术溢出效应也不断增加，中国对相关国家直接投资产生的技术溢出效应包含以下三个方面：

1.水平性的技术溢出

中国对其他国家投资的领域一般都是东道国有一定优势的行业，比如中亚和中东地区的能源领域，东南亚地区的制造业和服务业，以及东欧地区的装备制造业等。中国对外投资企业都处于行业前列，并且在各自领域具有很强的竞争优势。所以，中国的直接对外投资企业很有可能经过示范效应或是人力资本流动等，对其他国家同个行业企业形成技术上的转移。因为投资的国家基本都处于发展中，优势行业有一定的壁垒，中国进入其中会让东道国原本的市场结构出现变化，进而让行业竞争更加激烈，促使东道国的企业投入更多研发资金，进而促使东道国的技术进步。

2.垂直性的技术溢出

在我国的对外直接投资中，资源和交通方面所占比重较大，这些行业有着投资周期长和规模大等相关特点，这也加大了项目在建设和运营中遇到风险的可能性。所以，为了能够更好适应东道国的市场环境，预防风险，国内企业更侧重与东道国产业链中上下游企业的合作，以此来保障利益的最大化。在实际情形中，对上游企业表现是价格上的效应。也就是中国企业侧重于经过技术支撑来提高上游企业生产效率，从而控制生产成本，这样就可以获得优质的原材料。而对于下游企业，则主要是在竞争效应上，也即是投资企业帮助下游企业做好管理培训和营销等方面的工作，以此来提升企业本身的影响力，获取更大的市场，进而实现报酬的递增。

3.以出口贸易产生技术溢出

除了上述的两种路径之外，中国对其他国家直接投资创造的出口贸易形成的知识溢出也不可小觑。亚投行、丝路基金等对其他国家基础设施建设、产业合作方面提供了投资上的支持，让中国和其他国家之间的交流合作更加通畅，同时也为中国各个行业和领域的出口贸易企业提供了新的发展平台。中国贸易企业经过“乘东风”，扩大了市场，让出口规模更大，并且在出口品基础上对东道国形成了水平以及垂直性的技术溢出。

二、全球价值链视角下技术溢出效应影响因素

从当前我国企业对外直接投资的情况来看，因为很多方面的影响，导致了技术溢出效应中存在相关的影响因素，其主要内容如下：

1.消极因素

首先是东道国和中国之间有文化上的差异，这对直接投资的国家技术溢出有十分明显的阻碍作用。中国和东道国之间的文化差距，影响了中国对东道国的技术溢出。东道国和中国的经济差距，也在很大程度上阻碍了对其他国家的技术溢出。

2.积极因素

在全球价值链中，中国以资金、技术、战略等优势，顺利地融入到其中。就以“一带一路”为例子，沿线东道国研发经费支出为表征的国家对于技术溢出有十分明显的促进作用。东道国的创新水平越高，我国经过对外直接投资所获取的技术溢出就会越多。中国对外直接投资占东道国国际投资的比重，要比我国对“一带一路”沿线国家直接投资的逆向技术溢出有更明显的促进作用。同时，经济自由度指数对中国在对外直接投资的技术溢出有着积极的影响。东道国的经济越自由，则我国对外直接投资溢出的国家资本就越多。在“一带一路”倡议的影响下，沿线东道国的法律和腐败管理情况也对中国在对外直接投资时技术溢出有积极影响。东道国的法律与腐败管理力度越大，则对外直接投资溢出的东道国资本就越多。此外，签订双方自贸协定对中国对“一带一路”沿线国家直接投资技术溢出也有直接影响，中国和东道国签订双边自贸协定，会有效促进中国经过“一带一路”对外直接投资获取国外的资本溢出。

三、全球价值链视角下技术溢出效应策略

在全球价值链的背景下，中国在对外投资时，不仅要实现双方的合作共赢，同时还需要在此基础上促进中国国内企业和经济的发展，不能一味地为了“走出去”而损坏自身利益。针对这个问题，要各方采取多种措施和策略，使技术溢出对国内国外都有利，这样才可以真正地实现共同发展和进步。

1.企业方面

对外直接投资的企业，需要提高自身的技术水平，要和东道国进行技术上的互动。在对外直接投资的同时，需要加强研发力度，增加研发人员的数量，加强对人才队伍的建设，以此来提高企业本身的创新能力。其中还需依据企业真实的技术水平、国内和东道国的相关政策，制定合理的企业对外投资战略。在企业初期发展阶段时，可以先和周边发展中国家进行技术上的合作，使用研發费用分摊的方式，研发结果反馈和收益反馈相关的机制，逐步获得溢出基础，以免出现技术不契合、资金紧缺和管理不到位等相关的问题。在企业技术水平和境外经营能力在对外投资拓展的提升之下，需要积极主动地和发达国家进行技术交流、标准联盟等相关方式的合作，并且要加强和东道国上下游企业、研究机构、销售等方面的合作，主要是在研发、管理以及营销等多个方面深入交流。此外，企业还需要建设全面销售网络，在海外销售的基础上促进企业的创新。国内企业，尤其是一些制造企业在对外直接投资时，除了要重视在东道国获取先进技术外，还需要扩大当地市场，用海外销售的收入来促进企业对外直接投资和创新。

2.政府方面

在企业对外直接投资的过程中，政府部门是十分重要的支撑主体，所以政府方面也需要采取相关的措施和策略。政府方面要对我国对外直接投资企业获取溢出技术创设优质的国际环境。其中要和东南亚、非洲等这些新生的工业化国家，以及和发展中国家在经济、政治、文化等方面构建更加稳定的外交关系，为我国企业做技术需求型对外直接投资提供条件。同时还需要和发达国家达成战略合作关系，签订更多利于我国企业对外直接投资的双边多边的协议。政府部门还要建设独立专业的服务机构，为我国对外直接投资企业提供政策上的支持和风险分析、咨询和法律援助相关的服务，并且要定期公布上个年度我国企业对外直接投资的行业与别国的关键信息。此外还要鼓励和指导更多有发展潜力的企业，对发达国家的一些高新技术产业进行集中投资，把政策帮扶范围从国有重点企业扩大到民营企业中。在明确对外直接投资扶持的项目之后，需要将此项目是否可以提升我国技术水平和是否促使我国产业升级作为关键标准，不进行类型上的限制。比如政府部门需要制定相关的政策，给予对外直接投资企业更多金融上的支撐，尤其是要合理降低其对外直接投资贷款的利率和保险费率，这样可以缓解对外投资企业的资金紧缺问题。

3.综合政策

针对一些消极的影响，首先需要认知到中国和东道国之间文化上的差异，并且要了解文化差异对中国企业直接对外投资国家的技术溢出效应不利影响。在“走出去”战略的实施中，中国企业要认知到东道国的文化特点，以及其中的冲突对企业直接对外投资决策的影响。要重视东道国当地的文化环境，在介入到东道国之前，要掌握和评估东道国和母国之间的文化差异，合理科学评估企业本身能力与资金情况，要考虑是否可以承担由文化差异形成的隐形成本。政府部门需要在企业海外投资活动中发挥辅助与引导性作用。同时，为了获得中国对外直接投资的技术溢出效应，需要制定相关的政策，以此鼓励国内研发实力较强的企业在科技密集型的发达国家投资设立高科技企业，以及相关的研发机构，开发生产有自主知识产权的产品与先进技术，积极主动融入到发达国家的创新体系之中。在做好对外国家产能转移和资源开发的对外直接投资时，要加强技术学习型的投资，激励国内有一定竞争力的企业在发达国家做逆向性投资，收购当地技术型的企业，或是设置研发中心提升我国企业核心竞争力。此外还需要深化双方的经贸合作，向东南亚、南亚等地区转移过剩产能产业和丧失比较优势的劳动密集产业。在“走出去”战略实施下，中国企业必须要处理好和东道国政府与议会之间的关系，有效处理和东道国工会的关系，让国内企业和东道国当地的居民关系更加密切。这样可以全方面融入到全球产业价值链之中，促使制造业功能与产业的升级，促使劳动密集型产业转移出来。在其中可以采取多种方式，比如现阶段需要将“边际生产成本”当做指导性思想，转移边际生产成本恶化的劳动密集型产业和加工行业，转移一些过剩产能。或者是把出口依赖性强的产业向一些有着出口免税区的国家转移。

四、结语

综上所述，在全球价值链视角下，中国国内企业经过对外直接投资，可以获得技术溢出效应，从而实现双方的共赢。在投资过程中，因为经济发展水平、文化等方面的影响，让技术溢出效应存在积极和消极的因素并存。为了可以真正有效落实“走出去”战略，让中国全面融入到全球价值链中，就需要企业做好自身提升，政府方面提供政策上的支持，以此来提升中国在国际上的竞争力。

参考文献：

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[注]

课题信息：河北省软科学研究专项，课题名称：河北省技术经理人培养体系研究，项目号：19455314D。

作者简介：

徐晓雪，河北大学技术转移中心讲师，硕士;研究方向：应用经济学。