浅谈工程前期工作在投资控制中的重要性

【摘要】工程项目投资控制是工程管理的重点内容，而前期各项工作对于项目投资控制至关重要。在严格履行基本建设程序的基础上，要充分发挥可行性研究和设计工作在投资控制中的关键作用，且前期各阶段工作应协同配合，及时纠正工作存在的问题，确保项目在各项技术资料比较完善的情况下开展招投标工作。此外，全过程咨询和工程总承包等模式对工程前期工作进行整体把控，在一定程度上化解了因前期工作不足而带来的投资风险。

【关键词】投资控制;工程前期工作;风险

1、引言

众所周知，一项工程前期[4]通常需要经过可行性研究、勘察设计、预算编制、招投标等阶段。可行性研究工作主要是明确项目的建设规模、标准，分析项目的社会效益、经济效益，合理估算工程总投资[1]，为投资者提供决策依据。设计则是将投资者的意图通过专业的知识转化为实际成果，并对工程具体施工进行指导。设计工作又分为方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段，一般应在初步设计的基础上编制设计概算[3]，在施工图的基础上计算工程量，套用相应定额子目，从而编制相对准确的施工图预算。此后，通过公开招标，选定价格合理、技术水平较高单位承担项目的具体施工。严格来说，可行性研究、设计、预算编制、招投标等几项工作在程序上应紧密衔接不能颠倒，否则很难有效控制工程投资，下面就一工程实例进行阐述。

2、项目背景

某省属国有企业新建工程（见表1），该项目于2014年启动，该项目在开展初期未进行可行性研究，而是直接进入勘察设计阶段。该省有关政策文件明确规定，采用备案制立项的项目，虽不需进行可行性研究报告的审批，但仍需进行可行性研究。因此在前期决策阶段，项目的建设规模未得到明确，在设计过程中进行了反复的修改，导致最终的建筑面积由原来暂定的16万平方米增加至25万平方米，概算总投资由21亿元增加至32亿元，造成工程投资大幅度增加，且超过经批准的概算10%以上。

由于工程进度需要，设计院提交初步设计成果后，便委托造价咨询公司进行了预算编制。因为图纸未达到施工图设计深度，编制的预算存在清单缺项、项目特征描述不完整、工程量采用估算的情况。而在招投标过程中，由于施工图未通过审查，于是采用初步设计图纸进行施工总承包单位的公开招标，某施工单位利用招标图纸不完善的漏洞，采用了不平衡报价的策略，将后续工程量可能增加的清单项目综合单价提高，项目特征描述不完整或者图纸设计不详的清单项目清单价格大幅降低。然而在项目实际施工过程中，施工图设计也在不断修改，造成大量的设计变更以及返工，且在预算编制过程中埋下的隐患也逐渐暴露，施工图与清单项目特征描述不符和清单缺项的部分，也被施工单位抓住机会进行索赔，造成建安工程投资远超施工图预算。

3、存在的问题

3.1项目未进行可行性研究，建设程序不规范。

本项目属于《政府核准的投资项目目录》以外的国有企业自有资金投资项目，按规定实行备案制立项，虽然政府不再审批项目可行性研究报告，但为了保证企业投资决策的质量，投资企业也应编制可行性研究报告。该项目仅通过建设单位内部的民意调查后直接进入设计阶段，而在设计过程中，由于缺乏可行性研究报告，没有明确的设计任务书，设计方案经各部门多次会议讨论后，该项目需具备的功能也逐渐增多，结构、消防、机电等专业的设计也变得更加复杂。且随着经济社会的发展，各种新生事物逐渐进入建设单位的视野，对设计的要求也在不断变化，导致项目建设规模扩大，工程总投资大量增加。

3.2预算编制不完善，存在清单描述不完整，部分清单项目工程量采用估算的情况。

通常情况下，造价咨询单位在编制预算时，需要詳细的施工图作为计算依据。

而本项目用于预算编制的图纸较为粗糙，缺乏详细的设计说明及节点大样，以致部分清单项目无法准确描述其项目特征，且工程量无法准确计算，只能采取预估的方式。

3.3未取得初步设计批复且施工图等技术资料不完善的情况下，进行施工总

承包公开招标。

《工程建设项目施工招标投标办法》（国家七部委30号令）中明确规定，

依法必须招标的工程建设项目应当具备下列条件才能进行施工招标：（1）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准;（2）有招标所需的设计图纸及技术资料。该项目在进行施工总承包单位公开招标时，仅完成了初步设计，并未取得建设主管部门的相关批复，且施工图未通过审查机构审图，无法满足招标的需求。

3.4在招标过程中，施工单位采用了不平衡报价，但业主方未进行清标工作，给后续低价中标，高价索赔埋下了隐患。

本项目是在图纸等资料不完善的情况下进行招标，施工单位采用不平衡报价（见表2）的策略，将项目特征描述不完整及可能有变化的清单项目报低价，然而在实际招标过程中，并未进行严格的清标工作，施工单位利用图纸中存在的漏洞寻找机会进行高价索赔。

4、解决措施及建议

4.1工程项目在实施过程中，应严格履行基本建设程序。立项阶段，应委托

专业机构进行可行性研究报告的编制，明确项目的建设规模及总投资，将其作为设计工作的参考依据，避免在设计过程中突破相关指标。

4.2预算编制阶段，应采用符合设计深度要求的施工图作为计算依据[5]。

由于设计与预算编制属于上下游的工作关系，双方应加强沟通与协作。作为造价咨询单位在预算编制过程中，实际还应充当一个对图纸进行把关的角色，应将图纸中设计不详或者不明确的问题向设计院反馈，及时将潜在的问题消除，预算中无法解决的可采用暂估价的形式在后期进行明确。

4.3工程在进行施工招标前，必须取得初步设计批复，且施工图必须经过专

业机构的审查[2]。评标过程中，建议设置清标程序，且在招标文件中明确，业主有权将对中标单位商务标中的不平衡报价部分进行修正，确保工程投资不会因变更索赔等原因大幅度增加。

4.4传统的工程项目建设过程中，可行性研究、勘察设计、预算编制、招投标等工作均是单独委托，往往因沟通协作不足，许多问题未得到及时解决，直至施工时才被发现。基于此，可考虑引进一个全过程咨询公司对项目的前期工作进行整体把控，这样不仅便于前期工作的管理，各阶段的工作也能够紧密配合，互相反馈工作中存在的不足，以减少后期设计变更、索赔等带来的投资风险。

4.5国家当前正在鼓励建设单位对工程以工程总承包的形式进行发包，即相关单位受业主委托，按合同约定承担决策、设计、采购、施工的全过程或若干阶段的工作。本项目可以在可行性研究或初步设计完成后，由一家有实力的施工单位同时承担设计和施工任务。工程总承包的优点在于，建设单位能够避免以往各项前期工作与施工由不同的单位承担而在施工现场产生的各种问题，有效控制工程投资。

参考文献：

[1]李祥升.全过程工程咨询模式下的工程投资控制方法初探[J].工程与建设2019（5）.

[2]万璐.勘察设计阶段工程投资控制管理措施[J].内蒙古科技与经济2010（20）.

[3]李坤，谭琼.浅析工程投资控制[J].四川水力发电2012（1）.

[4]丁旭琴.政府投资控制问题浅析[J].建设监理2004（1）.

[5] 薛婷.工程投资控制存在的问题及各阶段应对方法[J].2009（5）.

作者简介：

李皓（1987.4-），男，湖南长沙人。