浅谈核电工程EPC和独立监理模式下的业主质量管理

项媛媛

（苏州热工研究院有限公司，苏州 215004）

关键字：工程总承包模式；独立监理；核电业主；质量管理

自21 世纪初，我国核电项目建设阶段开始采取工程管理总承包（Engineering Procurement Construction，以下简称EPC）模式，该模式意味着“小业主+大工程公司”的关系，即由工程公司受业主委托进行核电工程建设管理。同时，核电工程需要实行监理，特别是近年来受到某核电建安阶段质量造假事件的影响，国家监管当局更加强调独立监理的重要性，要求业主将建安阶段质量监理工作委托给具有相应资质的监理单位。本文简要分析了在EPC 模式下，业主如何利用有限的资源配置充分发挥监理单位的作用，做好核电工程质量管理工作。

1 相关法律法规规定

1.1 关于核电业主责任的规定

根据相关法律法规对核电业主职责的规定（见表1），核电业主是核电项目的责任主体，无论是否采取EPC模式，业主都必须承担“全面安全责任”，必须对质量保证体系的有效性负责。因此，业主需要参与EPC项目管理，对EPC总承包商进行监督管理，以确保核电工程质量受控。

表1 关于业主公司责任的相关规定Table 1 Relevant provisions on the responsibilities of the NPP owner

1.2 关于独立监理的规定

根据相关法律法规对独立监理的规定（见表2），核电业主必须委托具有相应资质的监理单位，依据国家有关法律法规、工程委托监理合同，对核电厂建设工程实施专业化监督管理。监理单位必须独立于工程总承包商，代表业主开展监理工作。

表2 关于独立监理的相关规定Table 2 Relevant provisions on independent supervision

2 核电工程建设阶段主要单位及职责

核电项目工程建设阶段的主要单位包括核电业主、工程总承包商、监理单位、各分供方∕分包商等，各单位需各司其职、协调配合，共同保证工程的顺利开展。各单位的接口关系如图1所示，主要职责见表3。

图1 核电工程建设相关单位关系图Fig.1 Relationship diagram of NPP construction related units

表3 核电工程建设相关单位主要职责Table 3 Main responsibilities of NPP construction related units

3 核电工程建设阶段业主质量管理思路

3.1 质保分级管理原则

为了充分有效地履行“全面负责”的职责，核电业主必须按照《核电厂质量保证安全规定》（HAF 003）及其系列导则的要求开展核电工程项目质量管理。但是EPC 模式下，业主的资源配置有限，不能全面介入核电项目质量管理。业主处在“不管不行，全管也不行”的两难境地。“管多少、管多深”成为业主质量管理的难点。

《核电厂质量保证安全规定》提出了核电业主可行的质量管理方式，即质量保证分级原则。业主根据工作的重要性，明确参与项目管理的广度和深度，重点关注重要的活动，以实现有限资源的最大化利用。核电工程应根据物项或服务的重要性、复杂性、成熟度，实施质量保证分级管理。因技术路线不同，质保分级的方式也不同，常见的几种分级方式见表4。

表4 几种常见的质保分级方式Table 4 Several common ways of quality assurance classification

3.2 分层质量监督体系

EPC和独立监理模式下，核电工程参与单位众多、涉及专业广、管理链条长，监督管理工作要做到全面覆盖、重点突出。因此，业主需要做好分层管理工作，统筹考虑图1中核电工程建设相关单位的关系，建立能够适度缩短路径的、提高实效的质量监督管理体系，不宜链条太长、层级太多、时效过长。根据上述原则，由于业主必须承担全面安全责任，结合核电工程监理实践，业主可构建三级质保QA、四级质控QC的质量监督管理体系，将工程总承包商和监理单位的质保QA、质控QC 划分到同一个层级，以缩短管理路径，如图2所示。

图2 核电工程项目质量监督层级图Fig.2 Quality supervision level chart of NPP

4 核电工程建设阶段业主质量管理方式

首先，业主需要与工程总承包商共同策划适合本核电工程项目的质保分级原则、分级标准和管理要求。其次，业主编制的项目质保大纲中，应明确业主、工程总承包商、监理单位和各分供方∕分包商的责任，并将业主的项目质保大纲传递给工程总承包商和监理单位，作为建立项目质保大纲的输入。在此基础上，业主确定需要关注的重点领域，主要包括质保体系文件审查、采购管理、过程控制、不符合项管理、质保监查监督等，然后根据质保等级综合考虑人力资源、经验和能力等因素，明确开展质量管理的深度。

4.1 质保分级

不同核电工程因技术路线的不同，质保分级的方式也会不同，但分级原则都基本一致，即以《质量保证分级手册》（HAF J 0045）为基础，综合考虑物项∕服务对安全∕可用率的重要性、技术成熟度、复杂性等因素，将核电厂的物项∕服务划分为不同质保级别，并据此对重要物项∕服务实施更为严格的质量保证和质量控制措施。而且业主的质量保证分级原则和管理要求应与工程总承包商达成共识后共同执行，且要求工程总承包商编制相关分级管理程序并落实在对分供方∕分包商的管理中。

一种常见的核电厂物项∕服务质保分级方式为QA1、QA2、QA3、QNC四个级别，针对不同质保等级，按照不同比例，通过审查、检查、监督和监查等方式进行验证和评价。

4.2 质保体系文件审查

为了确保法律法规要求、业主管理要求、合同要求等落实在重要供方、分供方的质保体系文件中，业主需要进行相应的控制。

工程总承包商必须根据业主要求、工程总包合同要求编制项目质量保证大纲和大纲管理程序，并提交业主审查认可。

监理单位必须根据业主要求和监理合同要求编制项目质量保证大纲、大纲管理程序、监理规划，并提交业主审查认可。

承担《民用核安全设备监督管理条例》（国务院令第500 号）范围内的设计、制造、安装和无损检验的分供方∕分包商必须制定项目质量保证大纲，并经工程总承包商审查后提交业主审查认可。

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对于其他重要物项和服务（如QA1、QA2级）的供方项目质量保证大纲，可以要求经工程总承包商审查认可后提交业主备案，业主根据自身资源状况选择进行审查确认。

4.3 采购管理

业主委托工程总承包商全面负责总包合同范围内的物项和服务的采购，并对采购过程实施监督。对于合同约定范围内的重要物项和服务的采购，业主可以选择性地参与供方的评价和选择、项目质保大纲审查、质量计划选点、质量控制点见证及验收等过程控制。

对于工程总承包商组织的供方评价活动，业主参与对至关重要的分供方∕分包商（如提供核安全相关QA1 级物项∕服务）的评价。对于其他重要分供方∕分包商，工程总承包商须将供方评价报告提交业主备案，业主根据自身资源状况选择性地进行审查确认。

业主选择参与重要物项和服务的招投标、评标及合同签订工作，并监督工程总承包商的招投标、评标及合同签订等工作。

业主参与重要物项和服务的验证，包括物项制造或服务实施活动开始前的先决条件检查和过程中控制点见证，以及物项或服务最终移交前的验收，并监督工程总承包商的验证工作。

4.4 过程控制

业主委托工程总承包商负责制定措施，对提供物项和∕或服务的活动中采用的工艺过程，尤其是对特殊工艺过程进行有效的控制。特殊工艺过程的实施文件和记录（如质量计划、工艺规程、测量数据、试样∕试块和记录表）应作为证实工艺过程有效实施证据的质量保证记录予以妥善保存。

业主委托工程总承包商对物项制造过程进行验证，包括驻厂监造、在质量计划中选择控制点见证等。业主选择重要物项和大宗材料复验进行验证。

业主委托监理单位在施工活动开工前审查建安承包商报送的施工组织设计、施工方案及质量计划，在质量计划中选择质量控制点对施工过程进行质量控制。业主审批主要建安承包商编制的施工组织总设计和重大施工方案，审查重要施工活动的质量计划，选取工序控制点并进行现场见证。

4.5 不符合项管理

不符合项管理是质量管理的重要环节，业主委托工程总承包商负责对工程项目发生的所有不符合项实施统一归口管理，委托监理单位负责监督建安承包商，有效实施工程不符合项管理。

基于分级管理原则，不符合项需进行分类控制，因目前没有相关法规或导则等文件规定如何分类，各核电项目的不符合项分类的方式不同。例如，一种常见的分类方式为根据不符合项的严重程度、处理方式的不同，将不符合项分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三类。

对于不同类别的不符合项，业主参与控制的程度不同。例如，对于Ⅲ类不符合项，工程总承包商应将处理方案报业主审批，处理结果报业主验证关闭；Ⅱ类不符合项可以由工程总承包商负责审批，并报业主备案；Ⅰ类不符合项由工程总承包商定期报送业主。业主对工程总承包商处理过程实施监督，保留提出不符合项处理意见的权利。

工程总承包商和监理单位对于施工不符合项的管理包括对承包商不符合项处理方案的审查、处理结果的验证，可以并行进行，以缩短管理路径。

4.6 质保监查监督

为了验证工程总承包商和监理单位质量管理体系运行的有效性，以及对业主质量管理要求的落实情况，业主须对工程总承包商和监理单位进行质量保证监查和监督，一般每年至少开展一次。

业主可以参与由工程总承包商组织的对重要分供方∕分包商的质保监查和监督，同时对监查监督工作的有效性进行验证。工程总承包商须将年度监查监督计划提供给业主，供业主选择参与。业主认为必要时，可以要求工程总承包商组织对分供方∕分包商进行计划外监查和监督。

对于至关重要的分供方∕分包商（如提供核安全相关QA1级物项∕服务），业主可以进行独立质保监查和监督，也可以联合工程总承包商和∕或监理单位实施联合监查监督。

5 结语

本文通过分析核电业主、工程总承包商、监理单位、分供方∕分包商等各方在核电工程项目管理中的定位和职责，提出了业主基于质保分级管理和分层监督的质量管理思路，并以几个业主需要关注的重点领域为例，具体阐述了业主如何进行核电项目的质量管理。

为保障项目的有序开展，核电业主需要策划好工程总承包合同和监理合同条款，约定合同双方在核电厂建造阶段应承担的各项责任和义务。参考本文描述的业主质量管理思路和方式，在工程总承包合同中必须明确业主的知情权、参与权、监督权、决策权、重大事项否决权等相应权利。核电业主应与工程总承包商、监理单位、各分供方∕分包商协调配合，发挥各自的优势，共同做好核电项目质量管理，以确保核电工程的质量受控。