中科院京区生命研究所2008—2017年国家自然科学基金项目分析

王 珏，王力为，程晓洁，陈 芳

（1.中国科学院遗传与发育生物学研究所，北京 100101；2.中国科学院前沿科学与教育局，北京 100864；3.中国科学院北京基因组研究所，北京 100101；4.中国科学院植物研究所，北京 100093）

1 研究背景

“21世纪以来，全球科技创新进入空前密集活跃的时期，新一轮科技革命和产业变革正在重构全球创新版图、重塑全球经济结构。以合成生物学、基因编辑、脑科学、再生医学等为代表的生命科学领域正在孕育新的变革”［1］。Science杂志社在创刊125周年之际公布了125个最具挑战性的科学问题，其中46% 属于生命科学领域，前25个问题中17个涉及生命科学领域。中国在国家自然科学基金委员会(以下简称基金委)长期稳定的支持下，经过科研人员不懈的努力和奋斗，生命科学领域整体能力持续提升，一些重要领域方向跻身世界先进行列，多能干细胞、传染性疾病防控、植物激素研究等前沿方向已进入并行、领跑阶段［2］。

“十三五”期间，中国科学院围绕“三个面向和四个率先”的新时期办院方针，在生命与健康领域重点从人口健康、现代农业、生物多样性和基础前沿交叉4个方向布局，提出了细胞命运决定的分子调控、器官修复与再造、基于生物信息流操作的病虫害导向性防控重大原理与技术、生物大数据研究、细胞发育分化分子机制、表观遗传调控与功能、农作物新品种创新培育等17个有望实现创新跨域的重大突破和22个塑造未来新优势的重点培育方向，这些重大突破和重点培育方向与基金委“十三五”发展规划确定的生命学部15个优先发展领域高度契合，相得益彰。

中国科学院传统生命科学领域研究所共有23家，其中北京地区包括植物研究所、动物研究所、心理研究所、微生物研究所、生物物理研究所、遗传与发育生物学研究所和北京基因组研究所7家研究所（以下简称中科院京区7所）［3］。国家自然科学基金项目是中国专门针对自然科学基础研究而设立的专项基金，获国家自然科学基金资助项目数的多少常作为衡量一个单位科研实力的重要标志之一［4］。本文将中科院京区7所作为研究对象，统计其2008—2017年申请和获得国家自然科学基金项目（以下简称基金项目）的情况，通过对重点项目、面上项目、人才项目等不同类型项目的具体分析，了解中科院京区7所近10年争取基金项目的整体趋势、优势与不足，以及基金项目对中科院京区7所科研能力提升的支撑作用，为中科院基础研究发展提供决策参考，探讨在国家实施创新驱动发展战略过程中如何发挥中国科学院优势，进一步推动基础前沿科学研究，实现前瞻性基础研究和引领性原创成果的重大突破。

2 中科院京区7所取得的系列突破性成果

基金项目尊重基础研究的发展规律，鼓励原创、包容多元、宽容失败、鼓励冒尖，针对不同类型的基础研究实行差异化的资助机制。在探索性项目上，支持自由探索，鼓励原始创新，结合战略需求，着眼关键前沿，孕育重点突破；在人才项目方面，注重多学科、广覆盖，鼓励科研人员攻坚克难，开展长期性、系统性、原创性科学探索，为基础研究队伍建设蓄积人才，造就学科领军人物，培养和建设有重要国际影响力、冲击世界科学前沿的创新团队［5］。这样的资助格局有利于科学问题由浅入深地研究，也利于科研人员的自身发展。在基金项目支持下，近10年中科院京区7所取得了一系列突破性成果：首次利用iPS细胞成功克隆出活体小鼠“小小”，解析了H7N9进化机制，利用CRISPER技术获得广谱抗白粉病的小麦材料，破解寨卡病毒导致小颅畸形的奥秘，在水稻、干细胞与再生医学、植物基因组编辑技术、埃博拉病毒和寨卡病毒研究与防控等多个领域已经处于国际领跑位置。2017年2月的Nature Plants发表了编辑部评论称，中国的植物生物学研究已经确立了在全球的卓越地位，特别是水稻生物学、遗传学（水稻重要农艺性状基因克隆）和群体基因组学研究（水稻驯化和杂种优势机理）已经引领世界水稻乃至作物科学研究，称为“中国的复兴”［6］。2008—2017年间，中科院京区7所在国际顶尖学术期刊发表文章的数量呈现出三级跳跃式发展（见图1）,基于Web of Science数据库最新检索数据，在Cell、Nature和Science期刊（以下简称CNS期刊）上发表科研和综述文章共计144篇（见表1），包括Nature63篇、Science48篇、Cell33篇，其中18篇是中科院京区7所内部合作的成果，相关研究成果获国家自然科学一等奖2项、二等奖12项，国家科学技术进步奖特等奖3项、一等奖2项、二等奖7项。

图1 2008—2017年中科院京区7所CNS期刊发文趋势

表1 2008—2017年中科院京区7所CNS期刊发文统计 单位：篇

3 中科院京区7所基金项目分类统计分析

3.1 总体情况

根据国家自然科学基金委员会（以下简称基金委，NSFC)各年度基金项目指南及相关研究所提供的数据，我们对2008—2017年基金项目申请/资助总量和中科院京区7所的基金项目申请/资助总体情况进行分析。2008—2017年，随着基金委逐步加大项目支持力度，中科院京区7所的基金项目申请量基本呈现上升的趋势，从2008年的561项逐年上升到2017年的907项，上升了1.62倍，其中2012年申请量最高，达到946项（见表2），但与基金委项目申请总量的上升趋势相比，中科院京区7所近3年的基金项目申请量涨幅相对较小；从资助率看，中科院京区7所10年间获得基金项目平均资助率为37.8%，其中2008年资助率最低，仅有33%的项目获得资助，2013、2014年项目资助率最高，分别达到了41%和42%，近3年有所回落。

针对中科院京区7所近3年基金项目申请量涨幅不明显和获资助率相对回落的问题，我们选择了基金项目中申请量大、具有代表性的面上项目、重点项目、青年科学基金项目（以下简称青年项目）、优秀青年科学基金项目（以下简称优青项目）、国家杰出青年科学基金项目（以下简称杰青项目）和创新研究群体项目，就中科院京区7所2012—2017年的数据与基金委及其生命科学部进行比较（如图2）。部分数据来源于文献“生物学十年：中国与世界——基于2004—2013年WoS论文的文献计量分析”［7］。

3.2 面上项目

基金委面上项目鼓励和支持科研人员自主选题，开展创新性的科学研究，促进各学科均衡、协调和可持续发展，较好地反映了某一领域的研究水平与整体实力［8］。2012—2017年间，中科院京区7所面上项目申请量变化趋势总体上与基金委和生命科学部的趋势一致，2014年获立项资助量最高为193项，2016年最低为149项，各年度平均立项资助率为41.60%，其中2014年立项资助率达到47.42%的最高值，2016年只有36.17%（见表3）。从图3可以看出，各年度中科院京区7所面上项目的立项资助率均显著高于基金委和生命科学部的立项资助率，获资助金额也均略高于基金委和生命科学部的立项资助金额平均值。

表3 2012—2017年中科院京区7所的基金委面上项目情况

图3 2012—2017年中科院京区7所的基金委面上项目情况对比

3.3 重点项目

由图4可见，中科院京区7所的基金委重点项目总体趋势与基金委和生命科学部一致，确实存在“大小年”的情况，获立项数量的涨幅分别明显高于基金委和生命科学部，在2015年达到最高值20项之后有所回落（见表4）；获立项资助率也呈现出先逐渐上升后下降的现象，其中2015年和2016年的立项资助率均明显高于基金委和生命科学部的平均值，2017年优势相对减弱。

图4 2012—2017年中科院京区7所的基金委重点项目情况对比

表4 2012—2017年中科院京区7所的基金委重点项目情况

3.4 创新研究群体项目

中科院京区7所的基金委创新研究群体项目的申请趋势基本与基金委和生命科学部一致（见表5），但从图5可见，立项资助率逐渐下降，从2012年的66.67%、高于生命科学部40%逐渐下降到2016年的28.57%、仅高于生命科学部12%，2017年未获得立项资助。

表5 2012—2017年中科院京区7所的基金委创新研究群体项目情况

图5 2012—2017年中科院京区7所的基金委创新研究群体项目情况对比

3.5 青年科学基金项目

基金委的青年项目是人才项目系列的重要类型，主要支持青年科研人员在受资助范围内自主选题、开展基础研究工作，培养独立主持科研项目、进行创新研究的能力［9］。值得注意的是，在基金委和生命科学部的青年项目申请总量和资助总量逐年上升的同时，中科院京区7所的青年项目申请量和获立项资助量从2013年开始持续下降（见图6），2017年只有210项申请和88项获资助（见表6）。然而，中科院京区7所的青年项目申请量和资助量的下降与资助率没有直接关系，其资助率始终保持在40%以上，显著高于基金委和生命科学部，其中2014年的资助率达到了46.5%，是基金委和生命科学部的1.8倍。

表6 2012—2017年中科院京区7所的基金委青年项目情况

图6 2012—2017年中科院京区7所的基金委青年项目情况对比

3.6 优秀青年科学基金项目

从2013年起，基金委和生命科学部的优青项目申请量逐年攀升，相比之下，中科院京区7所优青项目的申请量缓慢下降，2016年猛增后2017年回落（如图7），立项资助率也从2013年的22.92%下降到2016年与基金委生命学部平均资助率持平的9.84%，2017年略有回升（见表7）。

图7 2012—2017年中科院京区7所的基金委优青项目情况对比

表7 2012—2017年中科院京区7所的基金委优青项目情况

3.7 国家杰出青年科学基金项目

近5年来，基金委和生命科学部的杰青项目请总量逐年上升，资助总量和总资助率逐年下降，趋势相对平缓（见图8）；相比之下，中科院京区7所的杰青项目申请量上升趋势均高于基金委和生命学部，但是获立项资助数量和资助率从2014年达到峰值之后迅速下降，降幅明显，资助率从2014年是生命科学部平均资助率的2.41倍逐渐下降到2017年仅为生命科学部平均资助率的67.8%（见表8）。

图8 2012—2017年中科院京区7所的基金委杰青项目情况对比

表8 2012—2017年中科院京区7的基金委杰青项目情况

4 总结及展望

强大的基础科学研究是建设世界科技强国的基石［10］。在中国科技创新体系中，基金委是基础前沿研究最主要的资助渠道之一，基金项目在国内科学界享有较高的关注度和认可度，承担科学基金项目数量和经费体量已被公认为是反映一个地区或单位基础研究实力、科研人才队伍层次和学科发展水平的重要指标之一［11］。科学基金作为一个单位对外竞争性科研经费的重要来源，其管理一直是单位科研管理的重点［12］。区别于地方高校科学基金管理的重点在一般项目和以切实提高项目申请数量为核心、以项目带动人才培养为根本的特点［13］，中科院面向基础科学前沿需要继续发挥整建制优势争取大型探索、融合类项目的竞争实力，集中攻克关键技术，积极发挥战略科学家和高水平研究人员的引领作用，通过在优势领域建议筹划重大研究计划项目，组织申报科学中心、创新研究群体、重大项目等方式进行前瞻性、交叉性的科学布局，充分利用院内资源并加强与院外高水平单位合作，引领并带动国内相关领域整体科研水平的提高，率先实现科学技术的跨越式发展。

基金项目立项资助率是项目依托单位平均学术水平的直接体现和保障其获资助项目体量的重要抓手；基金项目依托单位是连接基金委与项目负责人的“枢纽”［13］。应充分发挥基金项目依托单位这个连接器的作用，进一步完善中科院各研究所科研项目管理制度，优化基金项目过程管理流程，加强科研诚信管理、财务管理和档案管理力度，充分利用优势基础研究条件稳固提升学科优势、培养后备人才，实现优势学科领域更大的发展；加强基金项目管理工作者对各研究所内人员具体科研工作的了解，在充分掌握基金委有关政策和相关领域项目指南的基础上优化业务流程，实现科研管理高效化［14］，为科研人员提供第一手资料和最适合的项目申报建议。

在吸引人才、稳定人才方面，中科院除了适度提高配套福利待遇以外，应充分发挥中科院一流研究机构的优势，在科研平台、团队搭建等方面提供更具吸引力的政策保障；在人才培养方面，为青年研究员制定优异人才培养计划，加大扶持优秀副研究员科研发展的力度，积极鼓励博士后等青年科研人员申请、参与基金项目。