特种工艺过程的内部审核浅析

2020-04-16张晶

商品与质量 2020年2期

张晶

沈阳飞机工业（集团）有限公司辽宁沈阳 110000

特种工艺是改变零件物理、化学或冶金特性，或采用非传统加工方法去除材料或增加产品尺寸的工艺。特种工艺若不通过破坏性检查一般无法评定其内在特性的，是必须保持过程控制的工艺。在制造行业中，特种工艺虽然只是产品形成过程中的一道或几道工序，却是产品实现不可或缺的组成部分。鉴于特种工艺的特殊性，其过程控制是否有效、监视测量是否充分，对产品质量影响重大。本文通过对特种工艺内部审核的流程进行分析，探讨各子过程的重要性及相关控制点，提高内部审核的效益。

1 特种工艺内部审核的过程

特种工艺内部审核遵循PDCA循环，即P-Plan计划、D-Do实施、C-Check检查、A-Action改进。PDCA循环不是孤立的，而是PDCA大循环与小循环间的嵌套[1]。

1.1 特种工艺内部审核的计划

特种工艺内部审核计划包括年度审核计划和生产单位自我审核计划。特种工艺的内部审核计划在遵从组织战略的同时，既要考虑大过程目标实现，又要满足子过程目标实现。在计划特种工艺审核过程时，主要考虑以下几个方面：①顾客导向，即以顾客的需求及其所关心的问题为关注焦点；②组织关注的问题；③审核过程的重要性及过程间的相互作用。

除此之外，还应将历年生产线控制情况、审核结果等考虑其中，对于薄弱生产线、关键重要要素予以提早审核、重点关注。

1.2 特种工艺检查单编制

依据特种工艺内部审核计划、顾客规范等编制审核检查单。常规加工的检查单是以“点”形式审核编制的，而特种工艺过程的检查单是以“线”或“面”形式审核编制的。特种工艺加工过程的检查点是通过过程的某些参数、特征、试验间接判断过程的可靠性，其检查点是无形的、过程的。检查单的编制一般从人、机、料、法、环、测六个维度进行控制（如图1所示）。现行的特种工艺检查单还引入了国际权威的NADCAP监督标准，在检查单中酌情加入工件审核要求，使过程与产品相结合，重视过程、提高检查单的有效性。

图1 特种工艺过程检查单涉及六要素

特种工艺检查单的编制不仅要求审核员对过程所涉及专业知识精通、对顾客要求熟悉并且对其相关的如培训、计量、理化等流程有所了解，同时还要具备一定的沟通协调能力。审核员虽不直接创造价值，但对工艺流程改进和降低成本起到积极作用。组织应重视内部审核员的培养及工作经验积累，为其工作及成长提供便利条件。

1.3 特种工艺内部审核

审核员按审核计划到现场进行审核应始终秉承着中立、客观的原则，发现问题不是内部审核的目的，使工艺过程满足顾客要求并优化才是内部审核的出发点。

内部审核一般包括三个阶段：产品审核、过程审核和文件审核，它们之间属于递进关系，即产品问题一般是过程原因，过程问题大多由文件不完善导致。特种工艺内部审核对于三个阶段没有固定顺序要求，可结合自身的工艺特点和实际生产情况酌情安排[2]。

2 特种工艺内部审核的改进

特种工艺内部审核过程中发现的不符合项，以根本原因纠正措施（RCCA）的形式进行问题分析及改进。根本原因纠正措施是被NADCAP及二、三方审计所普遍认可的问题识别和改进方法。根本原因纠正措施的实施是内部审核过程中嵌套的PDCA循环，即纠正措施计划、纠正措施、纠正措施实施和纠正措施验证。现阶段根本原因纠正措施的流程已十分成熟，包括：立即纠正、组建团队、识别问题、收集并核实数据、确定原因（常用5-Why分析法）、纠正措施、差错预防、实施跟进等（如图2所示）。

图2 RCCA流程图

3 数据库及数据分析

建立审核信息数据库，并将质量审核问题进行收集、汇总及数据分析，以便于为质量绩效评价、管理评审、外部审核等提供数据及经验教训。此外，通过数据分析找出过程中的薄弱环节，加大改进和监管力度。随着信息化的不断发展，质量管理、数据分析及信息化的关系会愈加紧密，大数据的应用及如何从现有数据挖掘深层信息，提前预防将成为数据分析关注的焦点[3]。