浅谈初步设计阶段招标的施工变更索赔管理

黄华

摘 要：为了缩短工程建设周期，业主往往在完成初步设计后就开始施工招标，二阶段施工图纸下发后，较初步设计图纸有较大变化，这也是导致施工阶段发生较多变更索赔的主要原因之一。针对这一问题，如何做好初步设计阶段招标的施工变更索赔管理工作，在履行好合同义务的同时，维护企业正当合法利益。

关键词：初设;二阶段;变更;索赔;管理

一、重视零号清单编制工作

工程施工图批复后，发包方开始组织设计单位、监理单位、施工单位一起按规定统一的格式将初步设计图纸和二阶段施工图纸之间的变化情况整理成零号清单并四方进行签认，作为工程计量依据。

在编制零号清单过程中，不但要对变化的工程量进行详细核算，对涉及新增单价的在零号清单中明确标记并汇总，及时组价上报。对二阶段施工图中与原合同清单细目一致，但项目特征变化较大的此类细目，往往得不到编制人员的重视，导致实际施工成本远高于投标报价成本;如某悬索桥项目，主塔塔顶避雷针初设要求不明确，投标时按普通避雷针进行报价，二阶段施工图下发后避雷针采用了雷电峰值记录仪和T03-AL-3分析软件，均询价实际避雷针成本远高于原初设投标报价，后进行重新组价上报后，建设单位重新批复了避雷针单价，因此在整理新增单价的同时，要重视此类细目的统计和重新组价上报，为单位争取合法利益。

二、关注措施项目费的调整

（一）施工方案变化引起措施项目费用的调整

二阶段施工图一般在初步设计图纸上进行优化并往往涉及部分结构形式的改变，使得原初设投标时采用的方案不可用，需改变原施工方案，引发措施项目发生变化时，需要及时提出调整措施项目费。提出调整项目措施费过程中要注意，根据《13版清单计价规范》第9.3.2款规定：“工程变更引起施工方案改变并使措施项目发生变化时，承包人提出调整措施项目费的，应事先将拟实施的方案提交发包人确认，并应详细说明与原方案措施项目相比的变化情况。拟实施的方案经发承包双方确认后执行。”所以，在调整措施项目费之前，要确认发承包双方的风险责任很重要，是调整措施项目费用成败的关键。

（二）工程量偏差引起措施项目费用的调整

由于初步设计图纸深度不够，二阶段施工图与初步设计图工程量的差异，初步设计图招标时清单编制缺项等原因导致工程量偏差超过15%，且该变化引起相关措施项目相应发生变化。《13版清单计价规范》将双方风险分担的界限给予以明确的划分，工程量偏差导致的措施项目发生变化时，应当对措施项目费用按照清单规定进行调整。发包人承担工程量偏差±15%以外引起的价款调整风险，承包人承担±15%以内风险。

三、做好材料调差管理

在工程量清单计价模式下，工程量的风险由发包人承担，价格的风险由承包人承担，而物价波动的风险则属于合同约定的发承包双方共同承担的风险。由于综合单价是包含了一定范围内的风险费用的价格，因此，當物价波动在合同约定的范围内时由承包人承担，物价波动超过约定的范围时，发包人承担超过部分的风险，即发包人承担价差的风险，而承包人承担其余的风险。材料调差管理是个系统的管理，需要项目多部门协作，几乎贯穿于施工的全过程。近年来由于政府环保力度加大，材料涨幅较大，如何做好材料调差管理，关乎整个项目的盈亏，可以从以下几个方面着手：

（一）材料调差依据的收集

熟悉招投标文件、合同文件中关于材料调差的条款和内容，另外项目所在省份，如有有关材料调差的文件也要及时进行收集;在施工过程中，建设方有关材料调差的信函和文件和工程所在地材料信息价刊物也要及时进行收集，这些都是材料调差的重要依据。

（二）工程材料数量计算

对于已批复月份计量支付报表中的工程数量要分别进行汇总，对于未形成计量的材料工程数量，要根据施工现场实际情况，及时进行清点，签字确认。

（三）工程材料调差价格计算

对于合同约定调差的材料，根据合同约定的调差方式确定工程材料调差价格;对于未形成计量的工程材料根据合同相关约定或暂按接近月份信息价进行材料调差。在施工过程中做好材料进料台账，并及时收集每批次材料的发票。

四、做好现场签证管理

由于二阶段施工图在初步设计施工图基础上进行优化，与初步设计图相比差异较大，签订的工程合同状态发生变化，导致发承包双方无法在合同签订阶段对合同履行期间的情况进行预期估计。现场签证正是用简单的方式弥补了这一不足，是对发承包双方权利义务关系变化的重新约定，是发承包双方意思表示的书面性文件，这样使现场签证具有客观性、关联性、合法型。现场签证按照对象分类通常可以分为四类，分别为工程工期签证、工程技术签证、工程经济签证以及隐蔽工程签证。为了避免使发承包双方因签证产生争议，现场签证的规范性应从以下几个方面着手：

（一）现场签证主体

双方在现场签证单上签字的人员都需要被授权，只有被授权的人员的签认才是签证单效力的关键。如有合同约定时，应关注是否在合同中约定发承包双方对单张签证涉及的费用大小的签认权利进行限制，是否根据签证费用的大小建立不同层次的签字权限或是否按签证类型不同建立专业分工的签证制度。在现场实际发生签证时，根据具体签认的内容对办理现场签证的人员是否都有“授权委托证明书”。发承包双方在施工进场时，都应当向对方出具现场签证人员的“授权委托证明书”，包含双方签证人员的姓名、授权的范围和授权的时间等关键信息。

（二）现场签证内容

现场签证单上的工程名称一定要确保准确无误，通常采用工程合同名称或合同协议中注明的，工程名称可以简写，但一经采用，保持一致。现场签证单呈报单位要准确，如有些问题是业主方提出的变更，则应要求业主方予以确认。工程签证单是重要的技术经济文件，主要是为了在价款调整过程中，出示给相关人员。签证单上的工程量统计要准确并附相应的计算稿和图样、费用计算也要准确。现场签证单上的编号也要统一，可以按日期时间编号也可以按呈报对象逐一编号，这样使得现场签证单较为连贯，也方便在过程中查阅现场签证单。

五、做好索赔管理

索赔补偿要求可以是承包人提出的费用、工期等要求，也可以是发包人向承包人提出延长质量缺陷修复期限、支付发包人实际支出的额外费用等。做好索赔管理工作，既要利用索赔权维护企业的合同利益，同时提高反索赔的风险意识。在施工过程中要及时收集业主方导致施工方损失并具备索赔权的事件，主要是由于业主原因事件、业主责任事件、业主风险事件所导致的。一旦出现索赔机会点要及时对索赔事件进行归因，是由于发包人引起的还是承包人引起的还是客观原因引起或共同原因引起的。确定了索赔事件原因后，要及时分析索赔事件发生的责任依据，可以从合同分析、法律法规、规程规范、补充协议等角度寻找，最后确立索赔权。索赔事件发生后要进行据实记录，即需要有详细具体的计算证明，而且在索赔报告中必须出具这些证据。这些证据通常有各种费用支出的账单，工资表，财务报表，包括会议记录、施工日志、质量验收记录、工程量变更记录等在内的证实工程量、工期、计价标准的资料。

六、结语

各个项目的差异性都很大，发承包双方在认识也有较大的差异，注定变更索赔管理不会一帆风顺，根据实际项目遇到的问题，运用变更索赔管理方法，寻找解决问题的方法，为企业争取合法的利益。

参考文献：

[1] 卢普伟，黄妙珊.建筑材料价格上涨索赔实践[J].建筑经济，2013年。

[2] 严玲，尹贻林.工程计价学[M]2014年。