研究生学位论文过程管理体系构建与质量控制研究

张聪 陈昊阳 范敏敏 唐艳 王迪

摘要：学位论文的质量是衡量研究生培养质量和学术水平的重要依据。因此，提高研究生学位论文质量对于提高高校研究生培养质量具有重要意义。文章系统归纳了近年来研究生论文盲审评阅意见中低分数论文普遍存在的问题，并分析了导致这些问题出现的原因，并从研究生培养过程中的论文选题与开题、导师指导与审核、论文写作规范、形式审查、预答辩五个方面，构建出完整的研究生学位论文过程管理体系，提出了保障研究生学位论文质量的对策。

关键词：学位论文;管理体系;质量

中图分类号：G643     文献标志码：A     文章编号：1674-9324（2020）12-0012-02

随着我国高等教育的蓬勃发展，高等院校为国民经济发展源源不断地培育出大批高层次、高学历的研究型人才。研究生教育是我国最高层次的教育，肩负着为国家现代化建设培养高层次人才的任务。

一、学位论文质量现状

近年来，随着教育部及各大高校对研究生论文盲审力度的加大，学位论文质量参差不齐、缺乏创新性和写作不规范等现象也越来越多地暴露出来。从被论文盲审专家判定为“一般”或“差”的低分学位论文中可以看出，学位论文质量问题主要有以下几类：

（一）论文欠缺创新性

被盲审专家判定为“一般”或“差”的学位论文专家评语中多见“论文选题缺乏创新性”。研究课题陈旧，甚至同一导师的研究生研究课题和研究思路十分相近，换汤不换药。很多实验思路和研究方法都是在前人的基础之上重复而来的。学生研究思路被禁锢，这极不利于学生创新能力的挖掘和培养，更不利于高校科研工作的进步和发展。

（二）论文深度不够、工作量不足

低分学位论文普遍存在基础理论不够坚实宽广、知识不够系统深入、工作量不足等问题。对学科知识的熟练与掌握度不够、论文结构不严谨、论文写作逻辑简单、缺乏对工作整体的把握与系统的对比。研究方法缺乏针对性和科学性、研究结论不可靠、对實验结果的分析和论证不全面。文献综述所占篇幅过多，论文正文研究内容较少，工作量不足。参考文献的数量不足，近十年或近五年的参考文献较少，外文文献较少，文献综述撰写水平较低等。

（三）论文写作不规范

低分学位论文普遍存在论文条理不清楚、文字表述过于粗糙和烦冗、图表格式不规范甚至错误、参考文献格式不统一等诸多问题。学生在引用他人的著作时，为降低重复率，打乱原有句子结构，导致词不达意。这些问题反映了作者缺乏专业的科研训练能力，学术态度不端正的问题。

导致这些问题产生的原因在于以下几个方面。

1.培养单位缺乏科学合理的研究生培养和监控体系，对硕士学位论文缺乏过程管理、专业训练以及考核评价。

2.指导教师未能足够重视学位论文，指导工作不够全面细致。

3.学生科研态度不够端正，心浮气躁，急于求成。

二、研究生学位论文过程管理体系构建

影响学位论文质量的因素贯穿研究生学位论文形成的全过程，笔者从过程质量管理角度出发，提出了研究生学位论文过程管理体系的相关构建思路。

（一）论文选题与开题

研究生入学后，应在导师指导下，开展学位论文的选题工作，并在第二学期末到第三学期初进行论文开题。学生在开题报告前，应该充分了解选题的背景，进行充分的文献调研和实验探索论证。开题报告应包括拟选题目、选题意义、国内外研究现状、创新点、主要构思、初步工作计划、主要参考文献等内容，博士不少于3000字，硕士不少于2000字。开题报告的评审专家小组由包括导师在内的3—5名具有高级职称的本学科及相关学科专家组成，其中博士研究生开题报告评审小组成员至少应有2名博士研究生导师（校内、校外专家均可），导师不能担任评审小组组长。

（二）导师指导与审核

导师作为研究生学位论文质量的第一责任人，应全程深入认真指导研究生完成学位论文工作，对学位论文的选题、创新性、写作规范和工作量等进行严格把关，对延期毕业者、在职攻读学位者等应加强指导和审核。指导教师于第三学期结束前组织研究生中期汇报，由3位本学科教师组成考核评审小组，对其前一年半的思想表现、课程学习和科研工作（学位论文开题报告及进展报告、阶段性成果）三部分进行综合评议审查，以便及时跟进和监督学生学位论文的进展情况，确保学位论文的质量。论文工作量主要体现在工作相关文献阅读量、对学科知识的熟练与掌握度、工作的整体性和系统性、实验结果的论证和分析、论文篇幅和字数等。对于学位论文的基本工作时长，硕士学位论文工作时间不得少于一学年，博士学位论文工作时间不得少于两学年。原则上，博士学位论文字数不低于5万字，硕士学位论文字数不低于3万字。

（三）论文写作规范

对论文写作中的学术规范应引起足够重视，合理化版面形式，按照学校规定的论文格式排版。

1.根据学科专业特点进行前期准备和资料搜集，做好论文资料或资料库的建设，具备足够的工作量，以保证论文写作具有牢靠的基础。

2.学位论文应有创新性，坚决反对抄袭、剽窃行为，论文引用或转述他人的学术见解，都应该明确标示。引用不加标示，即涉嫌抄袭。学生论文涉嫌抄袭或疑似抄袭的，立即终止学业，接受调查，情况属实者，按学校规定严肃处理。

3.学位论文应该有条理性、逻辑严谨，对于涉及论文核心内容的相关研究和摘要及结论部分应注重归纳、总结、提炼、升华。

4.图表的标题表达要清晰、规范、通篇一致。参考文献格式要规范。

（四）形式审查

培养单位对导师同意提交的学位论文进行形式审查，通过学术不端系统检测。引文须注明出处，学位论文中采用作者本人已公开发表的学术论文内容，原则上均不计入重合率。根据审查结果做出相应的处理，以四川大学研究生学位管理工作要求为例。

1.学位论文重合率未超过10%的，出具《四川大学××学院学位（毕业）论文形式审查合格证明》，正常进入下一环节。

2.学位论文重合率超过10%，但未超过20%的，允许修改论文后再次提交形式审查。

3.学位论文重合率超过20%的，至少修改论文5个月以后重新提交。

（五）预答辩

研究生学位论文预答辩是研究生在论文送外审之前对其进行的一次集体指导，是保证研究生学位论文质量的最后环节，其主要目的是查找研究生学位论文存在的主要问题，帮助研究生进一步修改、完善论文。研究生完成学位论文撰写工作，经指导老师同意后，由学院组织预答辩。预答辩专家组原则上由3名本学科及相关学科的专家组成，其中博士生预答辩专家中至少有1—2名博士生导师。申请人指导老师需参加预答辩，并担任答辩主席。预答辩专家组应对研究生学位论文进行严格、认真的审查，重点审查研究生学位论文的学术水平和创新性、论文工作量、学术规范等，并需要根据论文中存在的不足和问题，提出具体修改意见。预答辩专家组应对申请人的学位论文做出评议，并将评议结果报送学院。预答辩结果分为“预答辩通过”“预答辩通过，但论文须按要求修改”和“预答辩未通过”三类。

三、结语

本文针对研究生学位论文质量的现状进行了分析，从学位论文全过程管理角度提出了保障学位论文质量的对策，对如何充分发挥培养单位和指导教师的作用也进行了详细阐述，引导学生从论文开始就提高重视，注重科研思维的培养，树立学术诚信理念。

参考文献：

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