BOT投资方式在城市供水行业的运用分析与探究

钱燕

摘 要：城市供水设施作为城市发展的一项重要基础设施，其建设质量直接影响城市经济承载力。而资金是影响供水设施建设的重要因素，资金的利用效果影响供水设施建设。BOT投资方式是公共设施建设发展的常用投融资方式，将其应用到城市供水领域能够提升城市水资源的综合利用率。为此，文章在阐述BOT投资方式内涵、功能和特点的基础上，结合供水行业发展特点，分析BOT投资方式在城市供水行業的运用必要性，并以具体实例探究 BOT投资方式在上海市大场水厂供水中的运用，旨在能够更好的促进供水行业发展建设。

关键词：BOT投资方式  城市供水行业  上海市大场水厂  应用分析

BOT投资方式是近几年我国吸引外资的一种新方式，本质上是一种私人承担建设和经营管理的大型基础设施融资方式，在这一投资方式的作用下不仅能够解决基础设施建设资金问题，而且还能够减轻国家发展的外债负担，促进社会经济发展。社会经济的进步和城市的发展使得人们加大了对水资源的消耗，城市供水行业发展面临前所未有的挑战，在这样的背景下怎样提升供水行业处理水资源和利用水资源的效率成为相关人员需要思考和解决的问题。而投资是影响供水行业水资源管理的重要因素，资金的缺乏和资金的不合理利用会限制供水行业的发展。将BOT投资方式应用到城市 供水行业发展中能够为城市发展提供源源不断的水资源，提升水资源利用率。为此，文章结合城市供水行业发展实际情况，就BOT投资方式在城市供水行业中的应用问题进行探究。

一、BOT投资方式概述

（一）基本内涵

BOT 是建设、经营、转让三个英文单词的缩写，是集融资、建设、经营和转让为一体的多功能投资方式。BOT投资主要是指由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议作为项目融资的基础，由本国公司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险，开发建设项目并在一定的期限内经营项目获得商业利润，最后根据协议将项目转让给相应的政府机构。

（二）功能

第一，融资功能。BOT投资模式的主体是私营公司，在具体实施中由私营公司和财团来承包某一个建设项目，以此能够解决项目发展的资金问题，帮助企业摆脱债务危机，并将项目实施风险进行分散化处理。第二，建设功能。BOT的建设严格遵照国际化标准，在多方投资的作用下来完成。在BOT实施的过程中主要包含项目主体、咨询设计、工程施工管理、经营管理等流程。第三，经营功能。BOT项目的经营功能涵盖整个工程投资方案的制定、项目可行性研究、项目投产指导、项目运营管理。第四，转让功能。BOT项目通常由外国的公司来承包，这样会给项目所在国带来先进的技术和管理经验，即给本国的承包商带来较多的发展机会，也会促进国际经济的融合。

（三）特点

第一，减少了政府对项目初始投入筹措资金的压力。以一个假设来进行如下说明：假设政府资本在项目融资中占10%，为此在为城市环保基础设施服务中，1元的政府资本就可直接拉动9元的社会资本。在实施BOT模式的时候政府只需与项目公司签订特许权协议，就能够以经济活动的方式将涉及融资、建设、经营、维护设施的责任转移给项目公司。第二，通过公开招投标，引入竞争机制、先进的资本和技术。BOT投资模式引进了先进的经验、技术和资本，有效提升了管理水平，减少了政府的财政补贴及财政压力，同时，通过委托专业运营公司进行规范化的运作，有利于项目的最佳选择及顺利实施。第三，打破了长期以来市政公用基础设施由政府垄断经营的体制，解决了自来水覆盖率不高，水费不能补偿运行成本等问题。

二、当前我国城市供水行业发展的主要特点

城市供水行业是整个城市发展的基础性行业，在整个城市的发展建设中占据十分重要的地位，对社会经济发展、城市建设、人们生活水平的提升起着十分重要的作用。供水设施的完善与否也直接影响城市经济承载能力，是政府管理范围内的一项重要工作。

城市供水行业的发展特点具体表现在以下几个方面：第一，城市供水行业为人们提供的水资源产品一般都是自来水，是人们赖以生存和发展的必要保障，具有不可替代性的特点。第二，城市供水行业提供水产品的质量也在一定程度上体现了这座城市的文明水平。第三，城市居民对自来水价格的制定十分敏感，自来水价格的制定要和城市居民的消费能力相对应。第四，自来水价格的制定深受政府职能部门的影响，具有复杂、严格的审批程序。

三、供水行业发展困境及BOT投资在城市供水行业应用的必要性分析

（一）供水行业发展困境

社会的进步和城市的发展使得基础设施建设被人们提上日程，但是从发展实际情况来看，当前，我国城市供水行业在资金利用方面主要存在以下几个问题：第一，国家财政收入增长速度十分缓慢，财政支出负担大， 无法为城市供水行业发展提供充足的拨款。第二，专业银行向商业银行发展转变，在经济利益的驱使下没有为基础设施的建设和完善提供必不可少的资金支持。第三，国家外债严重，借助外债发展水利设施举步维艰。第四，供水行业管理链条较长，管理水平较低，自我发展能力薄弱。

（二）BOT投资在城市供水行业应用的必要性

第一，能够有效缓解城市供水行业发展资金缺乏的问题。在BOT投资方式的作用下能够将一些项目对外招商，吸引更多具备资金能力的投资方参与到城市供水管理中，降低政府部门的工作负担。第二，能够降低项目风险。在BOT投资的作用下，项目公司会承担较多的风险，无形中降低了政府部门的发展风险。第三，能够优化城市供水行业的管理建设。在BOT投资实施的过程中会引进一些现金的施工理念和施工技术，由此提升了供水行业的水资源管理利用成效。

四、BOT投资方式在城市供水行业的运用分析

（一）BOT投资方式在上海市大场水厂中的具体应用

在1995年的时候，广西来宾电厂、成都自来水厂、长沙电厂等项目开始作为BOT运行的试点项目，经过多年的发展，成为我国比较典型的BOT项目。其中，上海市大场水厂属于地方政府以专营权为核心运作的BOT项目，已经运营九年。

上海市大场水厂建设于1992年，在建设之后有效缓解了当地水资源应用不充足的问题，在政府的支持下签订了成立专营公司的合同。经过测试判断整个工程项目的总体设计能力每日将会达到400000立方米。

（二）科學选择BOT投资方式

1、科学规划，确定BOT投资方式

按照产业战略 发展需要由中央政策统一确定BOT投资方式的适宜范围，提升BOT投资方式在城市供水行业的应用成效。同时，在城市供水行业发展中还需要相关人员强化BOT供水管理项目中的应用研究，对涉及到的收费标准、收费标准等进行综合评估。

2、强化对项目的科学品谷

在城市供水发展的一定范围内选择少量项目进行综合评估和试点分析，在获得经验之后在大范围进行广泛推广，通过公开招标的方式来选择项目主办方。

3、做好一系列商业推广

根据地区经济发展需要确定一批适宜的BOT项目，并对选择好的项目实施可行性论证分析，在论证分析之后最终选择适合的项目进行宣传和推广。同时，对参与BOT投资的商家要予以相应的鼓励，具体包含向承包商提供额外的优惠条件，赋予其对一些关联项目的开发权、经营管理权。

4、树立良好的信用形象

在BOT投资方式实施的过程中外商投资人员往往会和政府部门安排的骨干企业进行合作，在合作的过程中会涉及到对项目发起人的审查。为了减少水资源管理应用问题的发生，为城市发展提供充足的水资源，项目发起人要具备资深的信誉形象。

5、加快培养专业的BOT投资管理人员

BOT作为一种新型投资方式，为了能够更好的发挥其在城市供水管理中的作用，需要加快培养一批能够正确使用BOT投资模式的高素质人才。在培养BOT应用人才的时候要求其能够掌握BOT投资适用法律法规和相关的金融知识，并严格按照BOT的运行规则、办法进行资源管理。同时，BOT投资管理人员还需要在日积月累的学习中掌握相应的合同谈判、项目实施管理、项目生产运营、财务管理、风险管理等方面的能力。

6、强化BOT项目融资法律法规

BOT项目融资是一个复杂、系统的体现，在具体实施的过程中需要得到相应法律条文的支持，科学、公正、有效的法律框架在某种程度上能够更好的保障BOT实施，并维护BOT投资人员对法律效益。为此，在实施BOT投资管理的过程中需要相关人员强化一系列法律法规的建设和完善。

五、结束语

综上所述，对于我国来说，采用BOT方式可以加快我国基础设施的建设，加快基础设施领域的改革，拓宽利用外资的渠道，有利于提高项目的运作效率，有利于拉动需求、增加就业，有利于政府对重大项目的宏观管理。 城市供水行业作为城市一项重要的基础设施，是政府管理的重要方面之一。为此，在新的历史时期，需要相关人员在充分了解BOT投资方式的基础上，结合城市供水管理发展现状，有针对的将BOT应用到城市供水行业中，从而更好的提升城市水资源综合利用率。

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