基于文献计量的大气科学顶尖高校学术竞争力分析

刘月雷

（南京信息工程大学图书馆 江苏南京 210044）

2018年8月，教育部等三部委印发《关于高等学校加快“双一流”建设的指导意见》的通知，明确了建设高校的主体地位，引导高校走内涵式发展道路[1]。“双一流”建设坚持以“质量、成效、特色、分类”为导向，实行动态监测、动态管理，不搞终身制，更加注重学科建设。“双一流”也为高校图书馆的发展带来了新机遇和新挑战。把“双一流”建设作为高校的发展战略规划，高校就要对自身所属水平、学科发展现状有全面而科学的清醒认识。这就需要我们为高校的管理决策人员提供高质量的学科竞争情报服务。高校图书馆作为学校的情报机构和信息资源集中地，可以为不同的科学决策咨询提供增值的情报产品[2]。ESI是世界范围内普遍用以评价高校学术水平及影响力的重要评价指标工具之一，各高校也将ESI全球学科排名作为衡量学科建设水平的重要指标[3]。对学科的科研竞争力和影响力进行客观评估的一个重要方法就是基于文献计量的学术竞争力分析[4]。运用文献计量分析方法可以从科研生产力、科研影响力、科研创新力、科研发展力4个维度评价高校的科研竞争力[5]。在“双一流”建设大背景下，高校把学科建设作为学校发展的重大事项，以学科进入世界一流学科作为奋斗目标。高校图书馆具有文献计量和情报分析服务方面的特长，因此把服务学科建设作为核心工作以提升地位和影响力[6]。

本文依据“软科世界一流学科排名2018-大气科学”排名结果[7]，选取前十五名大学进行学术竞争力分析。大气科学排名前十五名大学分别为：科罗拉多大学（University of Colorado Boulder）、凡尔赛大学（Universite de Versailles Saint-Quentin-En-Yvelines）、哥伦比亚大学（Columbia University）、加州理工学院（California Institute of Technology）、苏黎世联邦理工学院（ETH Zurich）、雷丁大学（University of Reading）、华盛顿大学（University of Washington Seattle）、普林斯顿大学（Princeton University）、马里兰大学（University of Maryland College Park）、科罗拉多州立大学（Colorado State University）、哈佛大学（Harvard University）、南京信息工程大学（Nanjing University of Information Science & Technology）、利兹大学（University of Leeds）、北京大学（Peking University）、赫尔辛基大学（University of Helsinki）。本文综合应用ESI和SCIE数据库，基于文献计量的研究视角，从ESI Top1%学科、ESI高被引论文、ESI热门论文等方面探讨几所高校的综合学术竞争力水平，从大气科学领域SCIE论文数量、增长趋势以及被引频次等方面探讨世界一流学科大学的学术竞争力水平，研究总结国内一流学科高校的优势学科现状与发展态势，为高校的管理决策人员提供学科竞争情报服务。

一、十五所大学的综合学术竞争力分析

根据邱均平的研究，对高校在ESI数据库发文情况的分析可以作为衡量高校科研竞争力的一个客观指标[8]。本文从ESI Top1%学科、ESI高被引论文、ESI热门论文等方面探讨十五所大学的综合学术竞争力水平。

（一）十五所大学的ESI Top1%学科分析

哥伦比亚大学、苏黎世联邦理工学院、华盛顿大学、马里兰大学和哈佛大学五所世界知名一流大学均以22个学科全部入选ESI Top1%学科（见表1），这五所大学在ESI全球学术机构（含机构联合体及科研组织）排行榜中均位居百名以内。北京大学和赫尔辛基大学入选ESI Top1%学科数量达到21个，北京大学除了社会科学总论未入选之外全部入选，赫尔辛基大学除了经济学与商学未入选之外全部入选，这与其在ESI全球学术机构排行榜中一百名左右的地位基本相符。虽然加州理工学院也在ESI全球学术机构排行榜百名以内，但由于其偏理工属性，入选ESI Top1%学科数量为19个，农业科学、社会科学总论和经济学与商学3个学科未入选。凡尔赛大学是法国著名的综合性公立大学之一，在地球科学和临床医学方面比较突出，虽然入选ESI Top1%学科数量仅为9个，但其在ESI全球学术机构排行榜中仍进入前五百名。南京信息工程大学（前身南京气象学院）可以说在大气科学世界一流学科前十五排名中显得有些特立独行，入选ESI Top1%学科数量只有4个，ESI全球学术机构排名也在一千五百名之后，但其大气科学一枝独秀，办学特色鲜明，大气科学学科在教育部一级学科评估中两次蝉联全国第一。（本研究的数据来源是Essential Science Indicators（ESI）2008年1月1日到2018年6月30日期间10年6个月的数据）。

表1 十五所大学的ESI Top1%学科

（二）十五所大学的ESI论文分析

哈佛大学无论是ESI论文数，还是被引频次都高居榜首（见表2），这也是哈佛大学（ESI全球学术机构排名第二，第一是高校联合体）不愧于全球第一名校的实力体现。在ESI篇均被引频次方面，相对小而精的加州理工学院拔得头筹。哈佛大学因为其庞大的体量在篇均被引频次上面稍逊于加州理工学院，但篇均被引频次仍然超过了30。哥伦比亚大学和华盛顿大学的ESI论文数均超过了七万篇。虽然北京大学ESI论文数要两倍于加州理工学院，但被引频次却不如加州理工学院，这也导致北京大学的全球排名要低于加州理工学院，说明北京大学论文的学术质量仍有提高的空间。南京信息工程大学无论在ESI论文数、ESI被引频次还是篇均被引频次方面，和世界一流学科其他高校相比还是存在很大的差距。

表2 十五所大学的ESI论文

（三）十五所大学的ESI高被引论文及热点论文分析

哈佛大学以9 291篇ESI高被引论文高居十五所大学榜首（见表3），并且数量远远超过榜单上其他高校，是排名第2的华盛顿大学的3倍之多，这也验证了哈佛大学作为全球第一高校的学术研究实力。在ESI热点论文方面，哈佛大学仍然以331篇高居榜首，是排名第2的华盛顿大学的2倍之多，说明哈佛大学不仅具有领先全球的学术实力，而且学术创新力在全球首屈一指，可以说引领了世界学术创新的方向。值得注意的是，虽然南京信息工程大学的ESI高被引论文数远低于榜单上其他高校，但是其有16篇论文入选了ESI高被引论文，超过了凡尔赛大学和雷丁大学，和科罗拉多州立大学相差无几，这显示出南京信息工程大学在学术创新方面具有强劲的发展势头。

表3 十五所大学的ESI高被引论文

二、十五所大学的大气科学学科学术竞争力分析

因为ESI数据库仅支持22个大类的学科排名，无法单独对大气科学领域的文献进行学术竞争力分析，所以本文借助于SCIE数据库，对大气科学世界一流学科排名前十五所大学发表的大气科学领域的论文进行文献计量分析。在SCIE数据库中选择的时间段为2008年至2018年（对应于ESI数据库统计的时间段），检索字段为“机构扩展”，这样可以实现查找识别出同一机构名称不同拼写形式的论文，最大程度保证查全与查准率。

（一）十五所大学大气科学领域SCIE论文数量分析

科罗拉多大学无论是在大气科学SCIE论文数、大气科学高被引论文数还是大气科学被引频次都高居十五所大学之首（见表4），这也体现了科罗拉多大学在大气科学世界一流学科排名中夺冠的实力。虽然凡尔赛大学在大气科学论文数方面不占优势，但由于其在大气科学高被引论文数及大气科学被引频次上面占据较大优势，在大气科学世界一流学科排名中位居第二也是名副其实。值得注意的是，在大气科学SCIE论文数方面，南京信息工程大学以2 249篇仅次于科罗拉多大学，超过了其他十三所大学，但是，在大气科学高被引论文数和大气科学被引频次方面仍处于劣势，导致其在大气科学世界一流学科排名中只能位列第十二位。虽然南京信息工程大学在大气科学领域论文数量方面具有了一点优势，但论文的学术质量和世界一流学科其他高校相比仍有较大差距，论文被引量有很大的上升空间。

表4 十五所大学大气科学领域SCIE论文

（二）十五所大学大气科学领域SCIE论文数量统计分析

本文对十五所大学2008年至2017年十年间发表的大气科学领域的论文进行年度统计分析（见表5）。可以看出，十五所大学基本都保持了增长的态势，科罗拉多大学作为大气科学世界一流学科排名第一的大学每年都有二百篇以上SCIE大气科学论文发表，并且在2017年之前均遥遥领先其他大学。十五所大学中表现最为突出的是南京信息工程大学（Nuist），近几年近乎是飞速发展，2017年发表的大气科学领域SCIE论文已经超越了其他14所高校，突破了四百五十篇，比排名第一的科罗拉多大学都多了七十余篇，这与其近几年的跨越式发展密不可分。《光明日报》曾刊文指出，2006年开始，南京信息工程大学7次在全球范围内招聘。以一大批领军人才为核心，南京信息工程大学组建了“资料同化研究与应用”“大气环境”等10个国际合作研究团队[9]。南京信息工程大学强劲的发展潜力由此可见一斑。

表5 十五所大学2008年至2017年大气科学领域SCIE论文年度统计表

（三）十五所大学大气科学领域SCIE论文被引频次统计分析

本文对十五所大学2008年至2017年十年间发表的大气科学领域的论文的被引频次进行年度统计分析（见表6）。可以看出，十五所大学都保持了被引频次逐年稳定增长的态势，科罗拉多大学作为大气科学世界一流学科排名第一的大学基本是以压倒性的态势遥遥领先其他大学。南京信息工程大学虽然在大气科学领域SCIE论文数量增长方面表现十分抢眼，但是论文被引频次却明显落后于其他大学，说明其论文质量还有待提高。另一所国内顶尖高校北京大学在大气科学领域SCIE论文被引频次方面表现也不容乐观，落后于其他国外名校。国内高校要正视与世界一流名校的发展差距，积极探寻国际前沿研究，进一步扩展国际合作，提高论文的国际影响力。

表6 十五所大学2008年至2017年大气科学领域SCIE论文被引频次统计表

三、结论

一流学科是一流大学建设的基础，大学竞争力主要取决于学科竞争力。北京大学吴爱芝等人认为，利用文献计量等分析工具的学科竞争力评估，可以为高校学科发展支持方向等方面提供决策支持[10]。

我们借助ESI、SCIE等文献计量分析工具，可以开展学校学术竞争力分析，通过对比分析ESI Top1%学科、ESI高被引论文、ESI热门论文、大气科学领域SCIE论文数量及被引频次等方面，将所在学校与区域范围内、同行业领域、同水平高校的学科发展水平进行横向比较，以全面了解学校的学科发展态势。同时，这也让学校更加准确地了解其在全球以及同类院校中的位置，从而找好标杆，树立危机意识，谋划新的发展，提高学科发展水平。

以南京信息工程大学为例，虽然其大气科学学科在国内一枝独秀，但放眼全球，在ESI Top1%学科、ESI高被引论文、ESI热门论文等方面，其与世界一流学科顶尖大学的差距仍十分明显。虽然在大气科学SCIE论文数方面，南京信息工程大学占据全球第二的位置，但在大气科学高被引论文数和大气科学被引频次方面其仍处于劣势。比较欣喜的是，南京信息工程大学近十年在大气科学SCIE论文数方面飞速发展，有跃居全球第一的发展势头，但是其论文被引频次与顶尖大学仍有差距。

学校应进一步改革和完善科研评价体系，建立以科研影响力和创新力为导向的评价机制，引导科研人员瞄准学科前沿与研究热点，加强与世界一流科研机构的交流合作，搭建基于学科的国际化平台，鼓励科研人员与世界顶尖研究团队参与协同创新，尽可能在高质量的学术期刊上发表科研成果，以提升学校的学术竞争力。