论科技查新工作的质量保证和创新发展

菅昆琳，郑才华

(四川省机械研究设计院机械科技情报标准研究所，四川 成都 610063)

0 引言

科技查新是一项集文献检索、技术对比分析为一体的情报研究工作，是在对科研项目进行前期调研分析的基础上，针对查新点中涉及的技术点进行文献检索，通过对检索命中的相关文献进行综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，最后为项目委托方撰写出分析合理、结论准确的查新报告。

科技查新工作为科研项目立项、科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励提供客观依据，保证了科研立项评审和成果鉴定的严肃性、公正性、准确性与独立性，同时科技查新也为科研人员进行研究开发提供了可靠而丰富的信息[1]。需要明确的是，科技查新主要是对项目的新颖性做出评判，并不对其“先进性、创造性、科学性、可行性”等进行评价。

四川省机械研究设计院机械科技情报标准研究所自20世纪90年代初就开始为四川省机械行业内各企业提供产品鉴定、科研立项、成果评奖、申报专利等查新服务，笔者结合自己多年来从事科技查新工作的实践，介绍了影响科技查新质量的因素，重点分析了如何帮助企业准确提炼和归纳查新点，最后针对新形势下科技查新工作的发展提出了些许建议。

1 影响科技查新质量的因素

科技查新过程中存在诸多影响查新工作质量的因素，如查新点的准确性、检索词的全面性，数据库的选择以及检索策略的制定。此外，委托方的人为因素以及查新员自身的业务素质，如与委托方的沟通能力、自身外语水平和情报分析能力等，也直接影响着查新工作的最终质量。

1.1 查新点、检索词、检索策略的重要性

《科技查新规范》中对查新点的定义是：“查新点是指需要查证的内容要点(创新点)”。具体指与现有技术相比体现某项成果的新颖性与先进性的技术特征点[2]。要保证查新结论的准确性，就应始终把握以“查新点”作为查新工作的主线，围绕“查新点”进行检索以及文献对比分析。

检索词是文献检索的重要依据，全面准确的检索词(要充分考虑到同类词、近义词或扩展词、上位词、下位词，尤其是涉及检索国外文献时，同样的内容会有不同的翻译)能够帮助查新人员更快更精准地命中所需要的文献。如某汽轮机科技查新项目，委托方提供了检索词“1 000 MW”，这时查新员需要考虑到“百万千瓦”也是行业中常用的一个专业词语，也应该作为检索词，否则会错过许多相关文献。

一套系统且行之有效的检索策略也是影响查新工作质量的重要因素。检索策略具体体现在查新过程中就是检索式、关键词的选用及其逻辑组配，也是查新人员专业水平的体现。在查新工作中，“检索策略”必须体现“查全”，必须如实反映检索过程[3]。查新员在检索中需要根据自身对文献的理解，结合检出文献的数量、检出文献与查新点的相关程度，不断调整检索式，以提高查全率。

1.2 数据库的选择

科技查新的基础就是文献资源的检索。查新项目技术点的对比对象、查新结论的依据都是建立在信息检索的基础上，没有准确的文献信息系统的支持，很容易造成查新结果漏检，进而造成科研的重复建设。基于此，数据库资源的选择就显得尤为重要，通过合理的选择最为合适的科技查新数据库，一方面能够提升查新活动的针对性；另一方面还能够提升查新效率，将原先浪费的时间继续用在查新活动中，进而提升科技查新活动的查全率[4]。

数据库的选择要与项目内容相辅相成，既要有与项目内容相关的基础性数据库，也要有与项目内容相关的专业数据库。如：在理工类查新项目中要检索EI、SCI等理工科综合性数据库，化学及相关领域的项目须检索Sci Finder等[5]。

除了数据库资源，查新人员还应该重视互联网上的公开信息，以弥补专业数据库的资源不足和更新时差的缺陷。比如企业网站信息，针对涉及产品技术参数的查新点，查新员在数据库检索的时候，通常会出现“有产品无参数介绍”的文献资源，这时候查新员可以根据文献中提及的相关产品的生产厂家，到其公司网站上去搜索，通常都会找到相应的产品技术参数。这种数据库+互联网公开信息的方式，确保了检索的全面性和结论的准确性。

1.3 委托方的人为因素

委托单的填写不规范。有些委托方由于对查新工作不了解，发来的资料有时候只有题目和几个所谓的关键词，没有项目科学技术要点、查新点、检索词(涉外项目未提供相应的翻译内容)；也有些委托方提供的资料，是随意摘录的项目申报书中的内容，并没有涉及真正的技术要点、创新所在；有时候还会出现委托方提供的资料存在夸大技术性能指标等情况，这些都给查新工作带来很大的困难。

委托时间不科学。查新机构的委托单中通常会提及查新的工作时间安排。但很多委托方习惯在申报资料接收截至日期的前1周(或更短时间)发来委托单，还有企业会同时发来多个委托项目，时间紧、任务重，严重超出了查新机构正常工作承受能力。这种情况下，即使查新员加班加点，也还是需要缩减每个项目的工作步骤，没有足够的时间对项目技术内容和检索的文献进行详细了解和深层次分析，严重影响查新质量。此外，为保证查新任务顺利完成，查新机构采用非查新部门人员参与查新，这些人员由于业务技能不熟练，导致查新质量难以保证[6]。

1.4 查新员的业务素质

与委托方的沟通能力。对查新项目的理解是开展查新检索工作的基础，这就需要查新员加强和委托方技术人员的沟通，准确把握查新项目的创新点。同时，在文献检索和文献对比过程中，如果遇到不能确定的技术问题，需要及时和委托方技术人员沟通，调整检索策略或修改查新点，保证结论的准确性和报告完成进度。

专业知识和分析能力。科技查新工作需要查新人员不仅具有专业基础知识(每一个项目都是一个学习机会，需要不断积累和完善专业知识)，还要熟悉文献检索原理，能根据不同的查新项目确定采用的数据库和检索策略。同时，查新员需要不断提高自己的科技外语水平。

工作责任心和工作态度。查新工作需要查新员有较强的工作责任心，以实事求是的态度，科学、公正地开展查新工作。在保证“查准”、“查全”的基础上制定检索策略和选择文献；在文献对比分析和做结论的时候，要本着客观、公正的态度判断项目的新颖性。例如，查新点为“自主研制的185 MW等级、60 Hz凝汽式汽轮机”，通过文献检索分析发现，除委托单位自己的专利报道外，当时国内还有另一家公司也自主研制了185 MW等级、60 Hz凝汽式汽轮机，经过与委托方的沟通和进一步检索分析，确认委托方的产品为常规火电汽轮机，另一家公司的产品为联合循环汽轮机，两者不同，确保了查新项目的新颖性。

2 如何确定恰当的查新点

准确把握查新点，是保证查新质量的核心，是整个查新工作最关键的环节。查新点的编写，要求文字简炼，每一个查新点突出一个主题，创新要点应叙述清楚准确。如果提炼不够精确或者没有针对性，后面的检索策略、对比分析以及查新结论就无从展开。

为此，笔者根据工作中的查新实例来阐述如何恰当地提炼查新点。

2.1 案例1

项目名称：水轮机核心部件精细化制造技术研究。

客户自己提供的查新点如下。

1)混流式转轮止漏环部位测量技术。

2)转桨式水轮机叶片外缘测量技术。

3)转桨式水轮机叶片外缘测量技术。

4)球阀封水环、密封环大型薄壁环形件加工技术。

分析：总体来讲，这几个查新点共同的问题是，写法简略，没有提及技术创新处即与现有技术不同的地方；“大型”这样的描述性词语不应该出现在查新点中，这些是无法比较的东西，可以用具体的指标参数来解释何为“大型”。

笔者归纳了以下查新点。

1)混流式水轮机的转轮止漏环部位测量技术：以内径千分尺间接测量为主，以π尺复检为辅。

2)同车加工的转桨式水轮机叶片，其外缘尺寸测量技术：在立车上采用内径千分尺及机床辅助完成测量。

3)单件铣削加工的转桨式水轮机叶片，其外缘尺寸测量技术：叶片装配前的测量是在转轮静平衡试验前进行；叶片装配后的测量采用吊钢琴线配合内径千分尺测量。

4)直径1.6～2.8 m的薄壁环形件(球阀封水环、密封环)，粗加工后进行低温热处理或自然失效，在精加工中采取工序集中的加工方法。

2.2 案例2

项目名称：半速汽轮发电机转子通风冷却优化设计技术。

客户自己提供的查新点如下。

1)为优化转子温度分布的均匀性，研究和计算了全径向和轴径向两种通风布置方式，具体分析中，对槽内风孔排列方式、数量和孔径，端部风孔补风方式、补风数量和位置，转子直流损耗随线圈温度变化等影响因素进行了详细的对比计算，最终，转子温度不均匀度1.2优于相似机型。

2)首次应用三维CFD程序计算大型汽轮发电机转子风扇、转子冷却风道的气动功耗，以及发电机通风损耗。参考机型通风损耗计算值与试验值仅偏差1.8%，准确度相比以往基于经验公式的研究大为提高。

3)开发了半速汽轮发电机转子风扇气动性能设计计算程序，和轴功率500 kW的汽轮发电机转子风扇性能试验台，编制了1 500 RPM中高压风扇特性计算和试验规范，为转子通风冷却技术优化提供了软硬件保障。通过设计优化，最终转子风扇静压效率0.6高于同类型汽轮发电机转子风扇设计水平。

分析：客户提供的查新点1，写了很多内容，其实最主要的就是结果(或实现的最终目的，是有可对比性的内容，如指标值)“转子温度不均匀度1.2”。查新员要对写入查新点中的内容进行文献检索分析，写的越多，中间的工作就越多，委托单位应该根据新颖程度，选择主要的创新之处来写查新点。

客户提供的查新点2，我们预查了解到CFD程序在国内汽轮发电机研制中已多有应用，而该查新点最主要的创新之处是将CFD程序运用在1 500 MW等级的半速汽轮发电机上。根据这点，我们可以精简查新点的内容。

客户提供的查新点3，同查新点1和2一样，首先应该明确研究对象“1 500 MW等级的半速汽轮发电机”，其次精简查新点中不具有可对比性的内容介绍，如“为转子通风冷却技术优化提供了软硬件保障”，最后保留主要的创新之处(实现的最终结果，是具有可对比性的内容)“转子风扇静压效率0.6”。

笔者归纳了以下查新点。

1)1 500 MW等级的半速汽轮发电机转子通风冷却性能设计，保证转子温度不均匀度为1.2。

2)采用三维CFD程序计算1 500 MW等级的半速汽轮发电机转子风扇和转子冷却风道的气动功耗。

3)通过开发1 500 MW等级的半速汽轮发电机转子风扇气动性能设计程序、轴功率500 kW的汽轮发电机转子风扇性能试验台，保证转子风扇静压效率为0.6。

2.3 案例3

项目名称：QTZ型1 000 tm(M1000)塔式起重机。

客户自己提供的查新点如下。

1)采用轻型化设计，应用新材料，降低了塔机上部自身重量，提高了塔机的起重性能等级。

2)采用臂架位置反馈系统，使塔机回转控制实时扫描该系统，根据操作需要实现精确定位，防止了塔机的摆动。

3)塔机起重特性数字化、电子化，深度嵌入电气控制系统，提升了塔机的智能化，保证了塔机的安全。

分析：客户提供的查新点1中提到“应用新材料”，但没有具体说明是什么材料，没有材料牌号或主要成分介绍等能体现材料特征的内容，这样的查新点就不具有可对比性，即使检索到塔式起重机上使用的材料，也无法与查新点作比较。

客户提供的查新点2，由于在前期的技术预查过程中我们了解到，“采用臂架位置反馈系统，使塔机回转控制实时扫描该系统，控制定位”的技术，已在其他单位的塔式起重机上采用过了，但如果结合项目本身，就会发现，并没有文献中提到该技术应用在起重力矩为1 000 tm的塔式起重机上。原来的查新点在确定的时候没有充分考虑到项目本身。

客户提供的查新点3中提到的“起重特性数字化、电子化”、“电气控制系统”、“智能化”，这些技术在国内的塔式起重机研究报道中都有提及，原查新点中没有体现出新颖性。经过沟通，委托单位也无法用文字准确描述该查新点与目前技术的不同。

结合3个查新点的新颖程度，笔者归纳了以下查新点。

1)塔式起重机轻量化设计，通过采用BQ590E材料(c：0.24%、si：0.50%、Mn：1.80%、p：0.025%、cev：0.60%、抗拉强度不小于650 MPa、下屈服强度不小于590 MPa)减轻整机重量。

2)在起重力矩为1 000 tm的塔式起重机上采用臂架位置反馈系统，配合塔机回转控制系统，实现操作定位。

2.4 案例4

项目名称：首台60 Hz超高压185 MW机组研发设计。

客户自己提供的查新点如下。

1)自主研制的185 MW等级、60 Hz凝汽式汽轮机。

2)自主研制的185 MW等级、60 Hz汽轮机采用自主设计的635 mm低压末级动叶片。

分析：客户提供的查新点1，通过对检索文献的对比分析和与委托方的沟通确认，需要在查新点中明确机组类型(参见本文1.4部分的内容)。

客户提供的查新点2，按照现在的写法，该查新点是建立在第一个查新点的基础上的，只有第一个查新点是已有技术，第二个查新点才有存在的必要。

笔者归纳了以下查新点。

1)自主研制的185 MW等级、60 Hz凝汽式常规火电汽轮机。

2)60 Hz凝汽式汽轮机采用自主设计的635 mm低压末级动叶片。

笔者认为，查新点是体现查新项目的创新所在，新技术、新工艺、新材料、新结构、更优的指标值、实现的特殊功能等等都可以作为查新点，是项目与众不同的地方。查新点应内容精简，明确创新所在，不能采用如“具有创新性、国内外首创、更高、更优、更安全”等描述性的语言或其他不具有对比性的内容。

总之，查新点只有兼顾到“据此可查、据此可论”，科技查新报告才能为科研立项和科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据。

3 新形势下科技查新工作的发展

在信息化高速发展的今天，随着科技查新工作的普及和深入，查新工作日渐开始朝多方面发展。笔者认为科技查新工作的服务方式应与客户的需求紧密结合，根据企业客户的不同需求提供有针对性的服务。

3.1 专利检索

目前，越来越多的企业开始通过知识产权检索与分析来预防技术侵权和保护原创技术。查新机构可以提供专利新颖性查新检索、专利侵权查新检索、专利法律状态查新检索。同时查新结构可以就企业已经申请或将要申请的专利技术进行IPC分析，了解所属IPC分类号下的专利数量和地域分布情况，企业通过这些信息可以明确自身技术水平在相关技术领域中所处的位置，更好地掌握技术热点和发展方向。

此外，企业可以通过检索竞争对手(国内外的相关企业)的专利申请情况，制定有针对性的发展方向，提高自身竞争力。

3.2 定题检索

所谓定题检索，其实就是为科研单位立题立项提供依据。查新机构可以围绕科研单位的某项研究主题(产品或技术研发等)，定期、连续地跟踪和推送国内外相关研究的前沿及现状信息，为科研项目选题、立项、研究过程、成果鉴定报奖等整个科研过程提供服务，并加强与科研人员的互动交流，为科研工作提供丰富有用的技术信息和一定的理论指导[7]。

3.3 标准查新

标准查新是以标准文献为基础，以标准检索和标准调研为手段，以检出结果为依据，通过综合分析，对标准的新颖性进行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告的过程[8]。

标准查新与标准有性确认不同，标准有效性确认主要针对已经发布的技术标准、技术法规等文件，通过国内外标准信息数据平台、权威标准发布网站等多种信息渠道，对上述文件进行跟踪，报告相关信息的最新状态，对标准的时效性进行确认，查验标准的更新、替代、废止信息，出具确认报告。

标准查新针对的主要是计划立项的标准制(修)订项目。在项目立项前，应当查询有无现行有效的同类相关标准，确保标准之间的协调配套，避免重复或矛盾。

标准由于发布机构、所属行业的不同，目前国内外均无法实现通过一个数据库或平台(网站)检索出全部标准数据的目的，标准查新尚无法实现一站式检索。标准查新工作者，除了要检索常用的几个范围较广且更新较快的综合性标准数据库、行业数据库、地方标准数据库外，还应将国家或地方标准化研究院的官方网站列入检索的范围。

笔者通过调研，列举了几个收录范围较广、数据较完善的标准数据库供标准查新工作者参考使用。全国标准信息公共服务平台(http://std.samr.gov.cn/)、中国标准信息服务网(https://www.sacinfo.cn/)、中国政府网(http://www.gov.cn/fuwu/bzxxcx/bzh.htm)、国家标准化管理委员会网站(http://www.sac.gov.cn/)、工业通信业标准化信息服务系统(https://www.miitstd.cn/index.aspx)、中华人民共和国生态环境部-生态环境标准(http://www.mee.gov.cn/ywgz/fgbz/bz/)、国家工程建设标准化信息网(http://www.ccsn.org.cn/)、工标网(http://www.csres.com/)、标准信息网(http://www.bz100.cn/)、之江标准信息平台(http://www.zjsis.com/)、深圳市标准信息公共服务平台(http://standard.sist.org.cn/index.aspx)、中国知网-标准数据库(https://kns.cnki.net/kns/brief/result.aspx?dbprefix=CISD)、万方数据知识服务平台-标准数据库(http://www.wanfangdata.com.cn/index.html)等。

以四川省地方标准制(修)订项目立项前的标准查新为例，首先通过对标准名称进行关键词检索，对比查找有无相关的现行有效的国家标准、行业标准和四川省地方标准。若未检索到相关标准，则可做“目前未见与委托标准相似的现行有效的XXXXXX(暨项目名称)相关国家标准、行业标准、四川省地方标准”的结论。

若检索到有相关标准，应就所查标准项目的范围(必要时需要对主要规范性技术要素)与检索到的相关标准进行对比。经对比，若有明显差异，则可做“目前未见与委托标准名称和主要规范性要素均相似的现行有效的XXXXXX(暨项目名称)相关国家标准、行业标准、四川省地方标准”的结论；若无明显差异，则该项目不具有新颖性，报告中作相应已有结论。

4 结语

科技查新是以信息资源为依托的一项鉴证性的情报咨询工作，对提高科研水平和创新能力有着重要的作用。委托单位的科研人员应重视查新委托单的填写要点，熟练掌握查新点的撰写原则和要求，提高撰写技巧，为查新工作的顺利进行打下良好基础。作为查新工作人员，应以保证科技查新质量为目的，在不断提高自身专业能力的同时，提高自己的沟通技巧，提高工作效率。作为查新机构也要对自身服务范围和服务能力做出提升，为推动我国的科研工作以及社会经济的快速发展做出贡献。