基于循证学理念的古籍霉菌污染档案发展研究

张宝珠 熊丽星 贲松彬

循证实践，又名循证学，意为基于证据的实践，其理念源于循证医学[1]636。随着循证实践的迅速发展，循证教育学、循证心理学、循证犯罪学、循证经济学、循证管理学、循证社会学、循证图书情报学、循证软件工程等一大批新兴学科领域也应运而生。古籍循证的概念最先由夏翠娟等人[2]16提出，并建立了面向循证实践的中文古籍数据模型。构建古籍研究的证据链是古籍循证的核心。随着古籍霉菌污染档案的提出及建立，越来越多古籍专业修复性档案将会涌现，但由于目前古籍修复规范及标准等的不完善，这些档案将面临一系列复杂问题，如版本各异、缺乏规范、保存不当等问题，且因目前古籍霉菌去除方面的研究技术并不成熟，还没有绝对安全标准的方法可以采纳，故在霉菌祛除方法的筛选验证上也存在极大的不足。建立一个基于古籍修复规范的古籍霉菌档案库极为重要。在此过程中，可利用循证学的方法，对古籍霉菌档案的分类、相互联系及评价体系等提供帮助，最终构建成一个具有循证学功能的科学、开放、可扩展的古籍霉菌档案库。

一、古籍霉菌污染档案的重要性

随着国家对于古籍保护的重视程度越来越高，如何科学地管理和保护古籍文物也变得越来越重要，建立古籍霉菌档案是大势所趋。首先，可以根据古籍污染情况记录霉菌污染源及污染度，通过鉴定出来的霉菌属性、特征及危害等采取针对性的防霉、去霉措施。其次，可以结合前人记录下来的古籍霉菌污染数据进行后续研究治理，并针对性地制订相关方案。另外，可以进行大数据统计和分析，将不同来源、不同版本的古籍霉菌污染档案通过聚类和比较，筛选出更加科学有效的防霉、治霉措施，从而使古籍保护工作更加科学有序地进行。

二、古籍霉菌污染档案及其管理现存问题

在古籍霉菌污染档案的建立方面，古籍修复相关法律法规及修复规范不完善，不同来源的古籍霉菌污染档案版本格式不一，且目前仍然缺乏成熟科学、切实有效的古籍霉菌治理方法。在古籍霉菌污染档案管理方面，缺乏电子数据档案库，缺乏科学系统的档案评价体系。

三、循证学理念及其可行性

1. 循证实践简介。循证实践（Evidence-Based Practise），即基于证据的实践，其理念始于循证医学。20世纪80 年代初，David L Sackett 教授[3]3首次提出循证医学的定义，指出循证医学是将当前可获得的最佳研究证据、临床医生的个人专业技能和以往临床经验以及患者的意愿和价值三者完美地结合在一起，并制订出针对性治疗措施的研究策略。

随着李幼平教授“广义循证观”的提出，循证医学的核心思想逐渐向邻近领域渗透，循证实践如今已发展成一个完整的理论体系，主要包括研究者、实践者、实践对象与相关管理者四个方面。首先，最佳证据的挖掘。根据循证实践的方法，研究者将研究证据按其使用方法的科学性程度进行分级。其中，证据等级最高的为多中心、大样本的随机对照试验或系统分析与元分析，科学的研究获得的证据次之，包括实验研究、质化研究等，最后是专家意见与个人经验。低等级的证据必须在高等级证据不足或缺失的情况下才考虑采用。其次，相关标准的制定、相关证据数据库的构建。该部分应由研究者及相关管理者完成。再次，基于最佳证据的实践。该部分则由实践者进行。值得注意的是，随着科学技术的发展，最佳证据会不断更新。另外，实践对象的主动参与。实践对象需积极参与实践决策。并且，最佳证据选择、实践者的实践经验与实践对象的价值和意愿之间应取得平衡，该部分需由相关管理者完成。最后，进行实践效果的总结与评价。

2.循证学应用于古籍霉菌污染档案管理可行性。循证学发展到现在，不仅仅是一种理论概念，更是一种有具体框架的研究体系。循证学有着具体可行的方法步骤、规范严谨的评价体系以及细致完美的推理方法，为推动古籍霉菌污染档案的标准化建设和规范化管理，将循证学理念及实践方法与古籍霉菌档案联系起来，通过发现问题、检索证据、评价证据、进行实践和效能评价等步骤，开展循证实践[4]726，从而使古籍霉菌档案的制定及管理工作更加科学、规范、合理并有章可循。

四、基于循证学理念的古籍霉菌污染档案管理

古籍霉菌污染档案的大量涌现必将带来一系列复杂的问题。首先，不同古籍档案中所推荐或采用的修复方法不同，且不同修复手段之间可能存在矛盾；其次，不断出现的新的修复方法的科学性需要进一步验证；再者，某些研究结果之间可能相互矛盾[5]330。因此，需要采取科学的方法对其进行筛选、分级、分类，进而建立具有循证功能的古籍霉菌污染档案数据库，实现各种档案之间的聚类、统计、分析、数据挖掘、知识推理等，并构建古籍霉菌污染档案系统评价体系。

1.古籍霉菌污染档案的分级。首先，在古籍霉菌污染档案建立过程中，应按古籍损坏程度进行分级处理。霉菌污染档案应根据《古籍特藏破损定级标准》标明古籍破损等级。对于不同破损、不同污染程度的古籍，应实行分级的档案管理。如复旦大学图书馆建议采用分级管理的方法处理不同破损程度的古籍，按照古籍破损等级来选择修复记录类型，包括古籍修复登记表、修复档案、修复工作报告等三种形式[6]61。类似的，对于古籍霉菌污染档案的分级，首先应该制定明确的霉菌污染等级标准。对于霉菌污染程度一般的普通古籍，仅填写“古籍霉菌污染登记表”；对于污染程度一般的善本古籍、污染程度较高的普通古籍，除了填写“古籍霉菌污染登记表”外，还需填写“古籍霉菌污染档案”；对于污染程度很高的善本古籍或顶级霉菌污染程度的普通古籍，需完成“古籍霉菌污染登记表”“古籍霉菌污染档案”及“古籍霉菌污染工作报告”三项内容。“古籍霉菌污染档案”及“古籍霉菌污染工作报告”需要根据具体霉菌生长周期定期更新扩展。分级管理完成后再进行下一步分类保存。

2.古籍霉菌污染档案的分类。可按古籍霉菌污染档案的来源、版本、污染菌株种类、档案中推荐或使用的处理方法等将古籍霉菌污染档案分类保存，便于后续的查找及管理。

（1）按古籍霉菌污染档案的来源分类。不同来源的古籍霉菌污染档案，其档案建立者及相关责任人不同，研究机构或单位不同，所取古籍样本也不同，且因目前并无严格的档案制作规范，最终产生的古籍霉菌污染档案也会版本各异。将不同来源的档案分类，一方面可以进行不同研究机构平台档案建立者、其他相关人员及其相互关系的统计分析，明确有哪些相关的古籍祛霉、防霉技术，通过数据挖掘和推理来揭示各种技术间的逻辑关系；另一方面可进行不同来源的古籍霉菌档案之间的比较分析，比较其科学性、规范性程度。

（2）按古籍上污染菌株种类分类。古籍上滋生的霉菌一般为青霉属、曲霉属、木霉属及其新陈代谢产物和次生代谢产物。不同霉菌的生长习性、生长周期及生存环境等不同，分类整理可比较其处理方法上的异同，根据不同霉菌属性筛选出针对性较强的、科学的、行之有效的防霉去霉方法，并在现有水平上加以改进。

（3）按古籍霉菌污染档案中推荐或使用的处理方法分类。将此种分类方法与污染菌株种类分类方法结合，一方面可以比较同种处理方法下不同古籍的污染情况，另一方面可比较同种污染菌株下不同处理方法。

3.建立古籍霉菌污染档案的评价体系。古籍霉菌污染档案的评价应根据档案分级管理后的不同级别分别进行评价。具体来说，在档案的制作方面，应根据其档案制作的规范性、科学性及可扩展性进行评价；在档案中建议或采用的修复手段方面，需凭借其修复方法的科学性、可行性及证据效能等进行等级分类。其中，修复方法的评价等级可参照循证学证据分类等级。

证据等级分类需依据研究或论述的类型，研究的设计方法、样本数量、数据质量、偏倚及结果等都是需要综合考虑的因素[7]145。在进行最佳证据挖掘时，需根据研究方法的类型，对其证据效力进行分级，从而确定对其研究结果的推荐力度。一般来说，单个研究的随机误差较大,往往缺乏足够的统计效能。最佳证据一般来源于“证据金字塔”（The Evidence Pyramid）中级别最高的系统综述或元分析以及大数量、多中心的随机对照实验。

循证学证据等级标准的制定都是依据系统分析获取的结果，但证据等级标准并不是唯一固定的，且版本不一、各具特色。这也使得在证据等级标准的选择上出现一系列的问题，在实际应用中应根据具体情况进行选择或加以改进。且随着社会的发展，证据等级标准也会不断变化；另外，若出现证据互相冲突、证据不足或者证据特殊等问题，还需要进行专业咨询及专家讨论，进一步收集证据并最终达到意见一致。而且在证据审核与评价过程中还存在许多潜在证据，需要不断挖掘这些隐藏证据，最终完善证据等级标准。

4.建立古籍霉菌污染档案数据库。建立一个灵活可扩展的、易于共享的、具有循证功能的古籍霉菌档案库，将不同来源、不同版本的古籍霉菌污染档案分级分类整理，将大量的文本信息进行数据挖掘、数据集成化、数据可视化，从而实现其不同版本、分类和提要之间的聚类与比较，实现档案建立者和其他相关人员及其相互关系的统计分析等。

具体来说，首先，可利用数字人文手段，采用大数据研究理念及循证学理念，将古籍霉菌档案文本信息集成化、可视化，使古籍霉菌档案数据库集资料查询、数据挖掘、计量分析、知识搜集等功能为一体[8]66，从而进行深层次古籍霉菌档案管理系统的开发与利用。其次，可利用信息技术及人工智能等手段建立研究工具，进行档案关键信息提取，从而建立档案提要知识库，便于相关研究人员在进行大规模、长时间范围内的信息查找时，能够快速获取档案信息，简化档案资料收集、内容结构化等步骤，实现不同古籍霉菌污染档案之间的聚类与比较，将数量庞大的档案连成关系链、关系网。此外，可运用循证学手段，对古籍基本信息、古籍健康档案建立者、其他相关人员及其相互关系进行统计分析，便于从该档案的来源、制作规范性、修复方案证据等级等评价其科学性及可行性。

五、总结与展望

本文利用循证实践方法探讨古籍霉菌污染档案的发展，建议借鉴循证学证据的分级标准，制定相应的古籍霉菌档案标准，对古籍霉菌档案本身及其证据进行分级；提出建立古籍霉菌污染档案评价体系，并提出将循证实践理念融入数据库建设中，建设一个灵活可扩展的、易于共享的、具有循证功能的古籍霉菌数据库。但循证实践不是一成不变的，随着科学技术的日新月异，循证实践的标准也会不断自我更新，与时俱进。因此，古籍及古籍霉菌档案中的实践经验以及证据的评价等级都可能发生变化，应根据不同时代的具体实际进行更新或加以改进。