溯源体系在跨境电商产品质量安全监测中的运用

●周宁宇 魏依琳 裘 慧 赵晓荔

一、引言

2010 年至今，我国跨境电商交易额保持30%以上的复合增速。但随着交易金额的不断扩大，参与其中的市场主体越来越多，随即暴露出的产品质量安全风险、信用评价缺位、产品来源不明等诸多问题已成为公众的普遍疑虑，也是质量安全监管部门亟待解决的当务之急。根据跨境电商国家监测中心2018 年度报告显示，该机构共线上抽样监测905 批，监测发现安全及品质不合格批次121 批，不合格率为13.4%；开展线下跨境出口商品抽检102 批，发现安全及品质不合格8 批，不合格率为7.84%。进口产品的质量安全隐患较为严重，假冒伪劣现象已成为行业的痛点，而虚假宣传更是成为跨境电商行业的顽疾。因此，我们急需对跨境电商交易全流程的质量安全进行追溯，实现来源可溯、去向可究，从而在产品出现质量安全风险时，及时精准发布预警通报或有效召回，提高监管部门的工作效率。

二、溯源体系在国内外的应用发展

溯源，本意为探求本源，在质量管理中意为保障产品质量安全、确保责任追究的重要手段。国际标准化组织（ISO）在质量管理领域将溯源（ISO 9000:2015）定义为追溯客体的历史、应用情况或所处位置。国际食品法典委员会（CAC）将溯源定义为追溯食品在生产、加工和分销某个特定阶段，以保持食品供应链信息流的完整性和持续性。

在历史上，发达国家从20 世纪90 年代开始就已在食品安全监管领域建立溯源体系。欧盟为了应对1997 年爆发的“疯牛病”，逐步建立并完善了食品安全管理制度。西班牙政府对牲畜的养殖、屠宰、加工等全过程建立了一套严格的识别和追踪机制，利用牲畜耳上钉的识别牌，在屠宰时调查原档案，并进行严格检疫。日本在2001 年实行了食品溯源制度，已覆盖肉类、水产养殖及蔬菜产业。澳大利亚建立了“国家畜禽识别系统”，全国1.15 亿只羊打上了产地标签。此外，美国的食品安全现代化法案（FSMA）、欧盟的《通用食品法》（EC178/2002）和日本的《食品安全基本法》都对溯源体系有着墨，强调加强食品跟踪追溯和记录保存。目前全球已有40 多个国家利用溯源体系进行食品安全监管，取得了显著成效。

我国从1995 年至今，先后在《中华人民共和国食品卫生法》《中华人民共和国食品安全法》等法律体系中逐步完善和建立溯源体系。就现阶段而言，溯源体系主要集中在食品质量溯源方面，目前国内比较成熟的溯源做法有恒大冰泉在国内瓶装饮用水行业首家应用二维码溯源技术，用手机APP 扫描恒大冰泉瓶盖内独有的二维码，可以立即获取水源地、身份编号、生产批次、产品规格等信息，实现产品信息追溯、防伪、推广等功能。

三、溯源体系在跨境电商产品质量安全监测中运用的现状及问题

放眼于跨境电商产业，多年爆发式增长一面带来了产业的蓬勃发展，一面暴露出大量跨境电商产品质量安全问题，新业态参与各方也已意识到建立溯源体系的重要性，也对都对溯源体系有了一定的概念。但与一般贸易方式下的食品农产品行业溯源体系建设相比，跨境电商产品的溯源体系如襁褓中的婴儿，尚处于起步和摸索阶段，未经过长时间的检验和论证。

（一）运用现状

原广东检验检疫局于2016 年推出了“互联网+政务” 跨境电商溯源体系，率先对跨境电商进口产品和进境预包装食品实施二维码溯源，消费者只需使用手机APP 即可扫描查询跨境产品的全流程状态，同时还可以通过该渠道实现产品质量安全问题的投诉和维权；杭州跨境电商综试区联合浙江电子口岸开发“反馈建议平台”，提供二维码溯源和消费者投申诉渠道。2017 年，该平台与中国检验认证（集团）有限公司和阿里巴巴签订协议开展合作，给消费者及监管部门提供更为全面更为准确的全球商家与商品溯源信息；天猫国际应用“区块链”创新技术来建设可信的跨境食品追溯体系，区块链具有去中心化、开放性、自治性、信息不可篡改等特性，跨境食品生产地和消费地距离较远，传统模式下消费者对食品生产者生产信息以及运输、储存过程信息根本无从了解，消费者对生产者的信任度降低，基于区块链技术的跨境零售食品追溯系统能够打通整个产业链，使得信息更加透明，目前天猫国际已经针对巴氏杀菌乳等乳制品建立了有效的溯源体系；沃尔玛与IBM合作，运用区块链对芒果建立了供应链溯源，实现了追溯一袋芒果（包含产地、批号、生产日期、加工商、安全证书等信息）只需要2秒；京东联合海关总署、工信部、商务部及众多品牌商，成立了品质溯源防伪联盟，并发布了区块链防伪追溯开放平台。可见目前，溯源体系主要集中在食品质量溯源方面。

（二）跨境电商溯源体系的构建

跨境电商溯源体系即是从源头溯源，从最重要的生产端开始纳入溯源体系，包括产品生产的标准、生产的过程以及产品的质量是否过关等，溯源体系还应包括产品储存地点的条件、物流的跟踪及配送过程是否会造成破损及其他风险因素，一旦发生安全问题，全程可追溯、可监督，有利于明确责任主体并追责。原广东出入境检验检疫局建立的溯源体系包含生产端、物流端、仓储端、销售端、消费端五个过程，并从用户层、展示层、应用层、支撑服务层、数据层、设备层等层面构建跨境电商溯源体系系统架构。天猫国际跨境商品品质溯源流程分为生产企业品质溯源、海外商品品质溯源、国际物流及进口申报溯源三个阶段，并从用户层、技术服务层及数据层三个层次建立溯源体系。

（三）面临的问题

1.法律缺位。就跨境电商溯源体系而言，国务院办公厅发布的《关于促进跨境电子商务健康快速发展的指导意见》中没有涉及溯源内容；原质检总局发布的《关于加强跨境电子商务进出口消费品检验监管工作的指导意见》提出了“努力构建跨境电商追溯调查工作体系，切实将工作重心转向质量安全追溯调查和责任追究”，但并未要求强制实施。因此，现阶段溯源体系面临无法可依的状态。而溯源体系建设主要通过试点方式开展，碎片化、区域性色彩较浓，流程化、规范化追溯标准尚未建立。

2.信息不对称。跨境电商业务具有超越传统贸易模式下的时空限制的特点，涉及境外企业、国际物流等全球化复杂业务，在生产商、供应商及消费者之间存在信息不对称的现象，这也为跨境电商业务链条上诸多成员企业之间的沟通交流制造了障碍，使得产品质量追溯过程中出现产业上下游跨度大、协调难的情况。在跨境电商业务中采取产品质量溯源系统有助于跨境电商企业对产品原材料采购、生产加工、物流运输、产品销售单全流程产品信息进行监控，但这要以跨境电商企业整合整条产业链成员企业的信息为前提，而跨境电商业务产业链成员往往具有独立的商业利益诉求，各成员企业对于分享其他企业的商业信息更有积极性，而不愿分享己方企业的商业信息。

3.溯源技术障碍。目前，世界各国在溯源体系上借助的技术手段主要依靠条形码和射频识别（RFID）技术。但由于利益和其它原因，各国在这些技术手段标准制定和统一上各执己见，并没有形成统一的产品标签及产品质量追溯技术标准。就RFID 而言，目前制定标准主要有三大组织，分别为国际标准化组织ISO/IEC、EPC Global、日本Ubiquitous ID。三大标准体系相互之间并不兼容，主要差别在通讯方式、防冲突协议和数据格式这三个方面，在技术上差距其实并不大。标准的不统一使得跨境电商信息互联互通造成了不必要的障碍，直接妨碍跨境电商产业链条成员企业顺利地录入、查询、跟踪及追溯指定产品，同时也降低了监管部门产品质量安全监测的效能。

四、对策与建议

（一）完善跨境电商溯源体系架构

结合目前主流国际组织对溯源的定义，我们认为溯源是为快速、有效地识别产品品质，基于产品安全风险分析和质量控制，以产品全产业链客观记录为核心而进行的可追溯活动。因此，构建一个有效的溯源体系，应解决防伪、质量、物流、记录、可信这五个方面的问题，实现这五个方面的功能。因此，笔者认为，跨境电商产品质量溯源体系架构可基于产品生产、物流、仓储、销售和售后五个环节数据库的服务支持，从而实现生产、物流、仓储、销售和消费端的溯源。产品质量溯源体系流程上，可采用分段溯源和流程溯源的思路，各溯源模块既独立又串联。在生产、物流、仓储和销售端，都各有产品质量是否合格的判定，只有合格产品才能流转到下一环节。在消费者端，通过第三方独立平台的参与，消费者可以将产品质量信息反馈给平台，通过平台倒推溯源。最终，通过独立于跨境电商产业链有关企业之外的第三方溯源体系平台实现政府监管部门、跨境电商企业、终端消费者的溯源需求。

（二）建立溯源体系标准

跨境电商商品由于是境外采购，消费者无法到境外进行实地核查，溯源信息对于消费者鉴别跨境商品质量就显得尤为重要。一旦溯源信息数据被篡改，就会对消费者造成不可估量的损失，因此，如何确保跨境电商溯源信息的真伪是跨境电商溯源体系的根本。从根本上说，政府应该牵头制定相关管理办法，从法律与制度层面入手，明确溯源信息数据生产与流通的责任主体，统一管理模式，确保数据生成的每一个环节的信息真实有效，做到正本清源，让溯源信息从生产、制作，再到流通和使用都有法可依、有章可循。还应建立一套我国各环节和口岸适用的跨境电商产品质量安全溯源标准体系，包括溯源信息采集和交换标准等，保证不同主体平台数据分类与编码一致，确保数据资源互联互通，实现产品质量溯源全过程的通查通识。跨境电商产品质量安全监管部门可以在监测过程中根据追溯情况第一时间排查产品质量风险，向消费者及时发布信息，应对舆情。

（三）正确定位溯源体系平台

产品质量溯源体系需要实体机构为依托，承担具体的跨境电商产品质量溯源工作。因此，为保证体系的公正性，溯源体系平台应当为经政府监管部门认证的第三方独立机构，独立于跨境电商产业链有关企业之外，能够独立开展溯源工作，不受任何官方机构、企业的影响，确保公正独立，以获得各方尤其是跨境电商产品终端消费者的认可。

（四）加强第三方技术机构评估采信

实验室检测结果是产品质量安全监测的重要依据，也是溯源体系科学运转的重要支撑。随着政府部门的改革深入，采信第三方机构的检测结果将成为未来趋势。因此完善第三方检验机构的采信考核标准，在扩大采信产品规模、项目规模的同时，强化对采信结果第三方检验机构事中监管和事后追责，将更加有利于溯源体系在跨境电商产品质量安全监测中发挥作用。