美国失业是中美双边贸易造成的吗

刘培青 唐叶

摘要：美国挑起的中关贸易争端持续升级，辨析中关双边贸易是否造成美国国内失业是中方应对中美贸易谈判的重要武器，也是其他国家发展与中国贸易关系的重要参考。本文基于WIOD数据库提供的数据，借助世界投入产出模型，运用结构分解（SDA）方法，将一国就业变化的不同影响因素分解为国内和国外因素，并分解双边贸易对美国就业的影响，结果表明劳动生产率和国内消费对美国就业的影响最大，外贸对美国就业的影响甚微。剥离中美双边贸易后实证结果显示从中国的进口对美国就业的影响不是美国失业的主要影响因素，考虑向中国出口对美国就业的拉动作用后，中美双边贸易对美国就业的冲击很小，四个时期都不超过0.3%。因此美国指责中美贸易减少了美国就业是夸大其词，中方应积极应对美方挑起的贸易争端。

关键词：中美贸易;就业;失业;结构分解;影响效应

中图分类号：F740 文献标志码：A 文章编号：1672-626X（2020）01-0023-10

一、引言及文献综述

美国是中国的重要贸易伙伴之一，在全球经济深度调整时期，中美双边贸易关系直接关系到中国外贸的稳定增长。由于美国在技术上的优势使得其在国际分工中从事价值链高端环节，直接导致其在货物贸易领域的长期逆差。中国依靠劳动力成本优势参与全球价值链分工实现了外贸出口的持续增长，这引起了美国等发达国家对中国进出口贸易的密切关注。美国经济自2008年金融危机之后开始进入衰退，经过多年的努力也未出现复苏迹象，持续的经济低迷导致国内失业率不断攀升。从奥巴马到特朗普，美国的经济刺激计划与预期目标存在差距，国内矛盾日益凸现。正是在此情况下，美国政府不顾对中美关系的损害，多次指责从中国进口的增长降低了美国就业水平，将其国内失业不能缓解的原因指向与中国的贸易，试图通过扩大向中国出口、限制从中国的进口缓解国内就业矛盾，至今围绕双边贸易的谈判仍然没有达成最终协议。由于要素禀赋的差异，美国是中国重要贸易伙伴和出口市场，中美双边贸易关系对中国出口的稳定增长是至关重要的。如果从中国的进口挤占美国国内商品的市场，降低了美国国内的劳动力需求，成为美国制裁中国的依据，那么中美贸易关系未来的前景堪忧，中国出口将失去美国这一世界最大的市场，中国出口的国际市场空间将受到严重削减。未来，中国将进一步扩大对外贸易的发展，中国外贸出口的增长如何影响其他国家呢？是否导致其他国家的国内经济问题？不仅仅只有美国关注这一问题。中美双边贸易对进口国的影响会成为其他国家针对中国商品采取贸易措施的样板和参照依据，直接影响中国与除了美国之外的其他国家的双边贸易。中美两国同为世界贸易大国，两国的经贸关系既關系到双方的利益，也会影响世界经贸格局。因此剖析美国就业的影响因素、明确中美双边贸易对美国就业的影响对维护中国外贸利益具有重要意义，也是中国与美国及其他国家谈判的有利武器。

国际贸易是否影响国内就业，理论研究上存在不同结论。一类观点认为贸易自由化降低国内失业率。另一类观点认为贸易自由化增加贸易参与国的失业水平。但是Moore和Ra州an（2005）、Mitra和Rajan（2007）、Dutt等（2009）研究得出导致进口国国内失业率上升的原因不是国际贸易。Dutt等（2009）的研究表明国家间和国家内两者的贸易保护都会增加失业率，而两者的自由贸易则降低失业率。

实证研究贸易与就业关系的结论也存在差异。意大利的失业率与意大利工业的进出口没有明显的关联，技术进步才是其失业的主要原因。新加坡失业的原因与贸易无关，主要是因为出口部门大量使用资本。英国国内劳动力需求的减少与制造业的进出口都存在关联。从中国进口制造业产品对挪威的就业增长产生了负效应，对比来看中间产品进口大于最终产品进口的负效应。自东欧的进口对德国劳动力市场产生的效应大于自中国的进口，而且出口地区就业的增加可以同与进口相竞争地区就业人数的减少互相弥补。

美国的失业由来已久，由于长期的贸易逆差，对外贸易是否是其失业的原因呢？进口的增长尽管不是一个较大的影响因素，但确是美国制造业部门自1980年以来失业率上升的原因之一。由于要素存在互补性，美国作为发达国家其失业的主要原因不是与低收入国家的贸易，而是偏向高技能劳动力的技术进步导致了对低技能劳动力需求减少。Baily和Lawrence（2004）的研究则显示影响美国就业的诸多因素中国内需求要远大于贸易。Olfert等（2013）的研究显示同样的结论。国际市场的竞争鼓励美国制造业公司继续使用资本来替代劳动力，导致对国内劳动力的需求下降，Bernard等（2006）研究发现1977-1997年美国制造业14%的失业是从低收入国家的进口导致。美国与其他国家的进口、出口均促进出口从而创造就业率，美国出口创造的就业率与双边贸易差额没有明显关系。

近年来随着中国的出口增长，一些文献专门研究与中国贸易对一国就业的影响。作为重要贸易伙伴，中美双边贸易对中国的就业效应大于对美国的就业效应。李未无（2004）分析得出美国制造业失业的主要原因不是中美贸易失衡，生产率的快速上升和出口日本的大幅下降是美国制造业就业需求下降的主要原因。夏先良（2010）认为国际就业是国际分工而不是国际贸易决定的，美国失业不是中美贸易差额形成的，相反，中美两国经济上的差距而产生的互补性增加了美国就业，另外也与结构性失衡有关。项松林和赵曙东（2010）的研究表明，扩大出口对美国就业拉动的作用不大，美国国内就业的减少与从中国进口的制成品关系不大，美国失业的主要原因是国内实际工资水平、企业自身发展状况。陈心颖（2012）的研究结论是中美贸易失衡促进了美国就业的稳定增长。Autor等（2013）运用区域数据研究显示美国制造业1990-2007年就业需求下降的21%由从中国的进口造成。2001年以来，中国人世后向美国出口的迅速扩张在很大程度上导致了美国制造业失业率的上升。王孝松等（2014）研究显示，中国对美国制造品出口中的“美国含量”为美国创造了就业岗位，中美贸易对美国就业具有正面积极的影响。戴枫和陈百助（2016）从全球价值链视角分析表明美国就业下降的主要原因是劳动生产率的提高，来自中国的进口对美国就业的负效应不大而且有下降趋势。Daron Acemoglu等（2016）将研究扩展到包括非制造业部门，发现美国1999-2011年200-240万工作岗位的减少与从中国的进口有关。

以上研究对于我们分析中美贸易对美国就业的影响具有较大的借鉴作用，本文从三个方面进行拓展。一是将分析对象扩展至服务部门。在分析美国就业的外部影响因素时，许多文献都将制造业作为对象。但众所周知，20世纪90年代以来美国制造业的出口下滑明显，但美国服务贸易的对外扩张和竞争力却快速提高，远远超过制造业。美国服务贸易领域的顺差比货物贸易领域的逆差还要大。因此美国就业的部门分布不能仅看制造业。二是以全球价值链分工为条件，考察美国从中国进口中的美国成份。现有研究没有考察全球价值链分工的事实，从中国出口美国的产品并不是中国单独完成的，其中也有美国成份。三是同时从进口和出口两方面来考察双边贸易的影响。从进口和出口两个方面分析中美双边贸易对美国就业的影响，进口冲击国内就业，出口就会增加一国的就业。因此即使中国的出口对进口国的就业存在负效应，但综合向中国出口的正面效应，双边贸易对就业的影响也不一定有想像的那么大。因此本文将综合考察包含所有产业的各种国内外因素对美国就业的影响，并单独考察中国出口美国和美国出口中国对美国就业的影响，以便更全面把握中美双边贸易对美国国内就业的影响。

二、方法和数据

（二）数据来源

本文中使用的数据来自世界投入产出数据库（WIOD）。该数据库提供了200（02014年44个国家和一个剩余部分56个部门的投入产出数据，这是目前能获得的最新的世界投入产出数据。由于本文主要研究中美贸易对美国就业的影响，因此只需在世界投入产出表（WIOT）中使用美中双边贸易的相应部分。分行业的就业数据来自世界投入产出数据库中提供的社会经济账户（SEA）。所有数据均按2010年的价格指数平减，价格数据来自WIOD数据库中的社会经济账户（SEA）。

三、实证分析结果

中美历次贸易摩擦的产生都与美国对就业的担心有关。本文选择了2000-2014年美国就业人数变动的几个阶段进行分析，如图1所示。第一阶段是2000-2003年，这一阶段中中国于2001年加人世界贸易组织，美国的总就业人数出现了下滑趋势。第二阶段是2003-2007年，2005年全球经济出现了小幅波动，美国就业人数呈上升趋势。第三阶段是2007-2010年，2008年的金融危机造成了全球经济的波动，美国就业人数出现了较明显的下降。第四阶段是2010-2014年，全球经济在艰难复苏中，美国就业人数有明显增加。使用世界投入产出表和上述结构分解方法将美国四个时期就业人数的变化分解为劳动生产率、国内生产技术水平、最终消费、投资、出口和最终产品进口产生的就业效应。

（一）美国就业人数变化影响因素的结构分解结果

对四个不同阶段美国国内就业变化影响因素的结构分解效应结果如表3所示。结果显示，200（02003年美国就业下降，幅度为1.23%。实证结果显示劳动生产率是导致此阶段就业下降的最大因素，国内生产技术是第二大负影响，投资、出口和最终产品进口的影响有限。拉动就业增长的因素只有最终消费。2003-2007年是美国就业增长时期，增幅为4.70%。此阶段拉动就业增长的因素是最终消费、投资和出口，其中最终消费效应最大。劳动生产率和最终产品进口拉低了美国的就业，而且劳动生产率的影响因素较大。2007-2010年是考察期内美国第二个就业下降阶段，下降幅度为5.81%。影响这一阶段美国就业减少的因素是劳动生产率、国内生产技术、投资和最终产品进口，其中最大的影响因素是投资，其次是劳动生产率。此阶段正好是美国金融危机爆发时期，投资的大幅度削减构成了美国就业减少的最大因素，当然劳动生产率的影响也较大。2010-2014年美国就业呈上升趋势，上升幅度较大，达到14.10%。劳动生产率、国内技术、消费、投资和出口都有利于就业增长。最终产品进口的就业抑制作用也比较低。

比较不同因素的就业效应结果可以得出劳动生产率是美国就业人数变化的最显著影响因素。在所考察的四个时期中，它对总就业变动的影响都很大。美国是一个发达国家，较高的技术水平很可能使得企业在生产过程中不断使用资本代替劳动，从而使得劳动生产率不断提高导致了就业人数的下降，在所考察的前三个时期都显示这一结果。本文的结果与Bernard等（2006）、戴枫等（2016）分析的结果是一致的。2010-2014年美国劳动生产率的变化对就业的影响为正，出现这一现象的原因可能是金融危机后美国国内技术密集型企业的倒闭，劳动力市场上各种政策的刺激和降低成本的需要，导致生存下来的企业使用劳动力的数量增加。这一时期美国的人均GDP上升缓慢。国内生产技术的变动对就业的影响与劳动生产率因素是相辅相成的，技术水平上升则劳动生产率提高，两者对就业的影响在考察的四个时期方向上是一致的，但技术变动的效应明显小于劳動生产率的效应。

在考察的四个时期中，前两个时期美国国内消费上升对就业的影响非常明显。2007-2010年受金融危机的影响，美国国内消费呈现增长趋势，但增长缓慢，虽然其对就业的影响为正，但幅度非常有限。2010-2014年美国国内消费对就业影响也较明显，主要原因可能是为了经济复苏，政府采取了各种刺激消费的政策使得国内消费上升，虽然上升幅度不大，但对就业的拉动效应非常明显。这表明美国就业问题的解决很大程度掌握在美国人自己手中，国内消费是根本影响因素。投资对美国就业的影响在不同时期有正有负。美国的投资变动情况如图2所示。200（02003年美国投资有萎缩迹象，其对就业的影响为负，但不大。美国国内投资2003-2006年呈上升趋势，因此拉动了就业。受金融危机的影响，2007-2010年投资大幅下滑，因而这一时期投资变动对就业减少的作用非常明显。而在2010-2014年，由于受美国国内各种政策的刺激，投资增加，对就业的拉动效应比较明显。

出口作为商品的流出对美国就业的影响是存在的。2000-2003年美国的出口呈下降态势，因而不利于国内就业的增加。2003-2007年出口增长明显，对就业的影响为正，影响幅度达到2.33%。后两个时期出口增幅不大，对就业的影响为正，但不明显。同期与其他因素相比较，出口并不是影响美国就业的最大因素。最终产品进口在所考察的四个时期对美国就业的影响都为负，减少了美国的就业，美国最终产品的进口在考察的年份中都是增加的，但对就业影响都不大。

从结构分解结果来看，在产品市场出清的条件下，劳动生产率、国内生产技术水平、消费、投资、最终产品的进口都是美国就业人数变化的影响因素。但不同因素的影响程度存在差异，美国劳动生产率、国内消费和投资因素对美国就业的影响较大，其他因素的影响相对较小。现有分析结果表明，美国失业问题的根本原因来自其国内自身的因素，对外贸易对美国失业的影响相对于其他因素而言较小。

（二）中美双边贸易对美国就业影响效应的分解结果

历次中美贸易摩擦的原因中都有美国对中美双边贸易减少美国就业的担心。那事实上中美双边贸易对美国就业的影响如何呢？本文剥离了中美贸易并实证分析了其对美国就业的影响，实证结果如表4所示。

表4显示在所考察的四个时期美国向中国的出口对就业的影响都为正。美国向中国的出口如图3所示2000-2014年呈现上升趋势，因此出口中国对美国国内就业的影响都为正，有利于美国就业增长。未来随着经济发展水平提高而不断扩张的消费需求以及国家对进口的鼓励，美国的技术密集型产品在中国市场上具有明显优势，双边贸易中美国出口中国对美国就业的增长将发挥越来越大的效应。美国在顾虑从中国进口降低就业的同时也应该考虑将来向中国的出口对中国就业的影响。

实证结果显示最终产品进口对美国就业的影响为负，但相比总就业的变动，影响幅度较小，四个时期都没有超过0.6%。根据WIOT的统计，考察期内美国从中国进口的最终产品在量上呈增长趋势，如图4所示，只在2009年金融危机爆发时有下滑。而美国担心的对美国就业的影响的确是负的，但相比总就业的变动幅度是很小的。中国凭借劳动力成本优势以加工贸易发展出口，融人全球价值链，从中国出口的产品其全部生产环节并不是在中国一个国家完成的，是不同国家合作生产的结果，因而中国的出口额中包含大量的从别国进口的中间产品成份，当然也包括从美国进口的中间零部件。因此从中国出口美国的最终产品对美国就业的影响包括中国、价值链上中国的上游国家对美国就业的影响，决不仅仅只是中国的原因，其中还要剔除中国出口美国最终产品中的“美国含量”所带动的美国就业。从中国出口美国的最终产品有很多是美国跨国公司在全球资源配置的结果，中国完成最后的组装加工环节。对于美国而言，这种进口反而带动了其向其他国家技术和资本密集型中间产品的出口，同时分享了中国的劳动力成本优势。换言之，没有来自中国最终产品的进口，也就没有美国中间产品向中国和全世界的出口。另一方面，低廉的劳动力成本使得美国消费者在本国市场上可以购买到从中国进口的低廉的最终产品，如果美国自己生产或从中国以外的国家进口，则产品的国内市场价格会高于从中国进口，因而从中国的进口增进了美国消费者的福利水平。实际上由于美国的劳动力成本已经没有任何优势，美国不从中国进口也会从其他国家进口，中美双边贸易的平衡并不能挽救美国在货物贸易领域的逆差，这种贸易导致的就业的变化并不会因为双边贸易而改变。

根据实证分析结果，在所考察的四个时期中，从中国进口的中间产品对美国就业的影响虽然有正有负，但幅度都不大，都没有超过0.2%。这进一步明确了从中国进口的中间产品对美国就业的影响甚微。即使在全球价值链分工背景下，要素禀赋依然是国际分工的基础，只是以生产环节为界而已。美国从中国进口的中间产品本质上是中美两国在价值链环节上的分工。产品生产过程中的劳动密集型环节在中国完成，美国则从事技术密集型环节的生产，而这种分工会进一步巩固美国在技术密集型环节上的优势。从就业角度来看，技术密集型环节需要高素质劳动力，中美两国的这种分工强化了美国在技术密集型环节的优势，会提高美国高素质劳动力的就业，削弱美国在加工组织环节的优势，相对降低了对低素质劳动力的需求。因此从中国进口中间产品重要的不是改变了美国就业的量而是就业的素质结构。美国不可能在劳动力成本上具有比较优势，与中国在价值链上的合作会巩固其在技术上的垄断优势，强化其在价值分配上的优势地位。

四、研究结论

运用世界投入产出表和结构分解方法，本文实证分析了2000-2014年四个时期美国就业的影响因素，并单独分析了中美双边贸易对美国就业影响，结论如下：

第一，美国国内因素是影响美国就业的最大因素。美国是一个经济开放程度非常高的國家，把国内因素和进出口纳入统一框架中进行分解后的结果显示了美国就业最大的因素是劳动生产率、消费等国内因素。这表明美国国内经济问题的解决仍需从自身寻找原因，并且寻求解决问题的办法。作为世界最强和最大的的经济体，高度服务化的经济使得美国的服务业发达，服务业吸纳的就业人数较多。以往理论界的分析较多地关注制造业的影响，本文涵盖所有产业部门的分解结果更能完整反映美国就业的影响因素。本文的分析从包含所有产业的产品市场出清角度显示美国国内因素是影响就业的最大因素，解决美国就业问题的主动权掌握在美国人自己手中。

第二，进口限制不能解决美国就业问题。本文在投入产出模型的基础上进行的分解理论上显示对外贸易对一国就业存在影响，对美国的实证分析显示进口影响美国的就业，但影响力度不大，而且相对于劳动生产率、消费、投资等国内因素影响效应也很小。因此美国宣扬进口的威胁和对美国就业的减少作用是没有根据的，即使最终结果限制了进口，但对美国就业的拉动作用不会太大，反而引起更多的贸易摩擦。国际贸易的重要作用是互通有无，美国过度限制进口在消费领域有可能使本国的消费者需求得不到满足，在生产领域使得本国不能实现国内外要素禀赋的互补而无法发挥本国的要素禀赋优势。

第三，中美双边贸易对美国就业的影响效应非常有限。从本文的实证结果来看，虽然美国从中国的进口对美国的就业存在影响，但相对于其他因素，影响只有0.5%。因此美国担心从中国的进口会减少就业是没有根据的。由于美国要素禀赋和生产结构集中于附加值和技术含量高的产品，美国国内需求必须进口，不从中国进口也会从其他国家进口，美国少进口的问题根本不能通过限制从中国进口解决，反而只会加剧中美双边贸易的紧张关系。在全球价值链分工的背景下限制从中国的进口还有可能破坏美国企业与中国企业在价值链上的上下游供应关系。双边贸易视角不仅只有进口还有出口，美国从中国进口同时也向中国出口。向中国的出口有利于美国就业增长。美国如果把与中国的进口和出口结合起来看，根本无需担心与中国的贸易会冲击美国的就业。美国总是以减少就业为由挑起中美贸易争端只会损害双边贸易关系却无助于就业问题的解决。

中美两国都是世界贸易大国，两国间的经贸关系会影响到其他国家间和其他国家与中国贸易往来尺度的确定。美国是一个经济开放程度较高的发达经济体，对外贸易是其经济发展的重要内容，但国内因素更是各种经济问题产生的根源。从源头人手才是解决美国就业之道。指责与中方的贸易并不能实现解决其国内失业问题的政策目标。美国是中国的重要贸易伙伴，与美国的双边贸易是中方关注的重点，对于美方挑起的每一次贸易争端中国都需积极应对。