代建+监理一体化是实现全过程工程咨询的有效途径

习明星

（江西交通咨询有限公司， 江西 南昌 330000）

0 引 言

近年来，国家各部委针对基建行业相继出台了一些新的法规和文件，其中大多侧重于设计施工，如 EPC、新基建、智慧建造等，而在与监理密切相关的法规中，提到最多的是全过程工程咨询。当前，监理企业延伸上下游服务链，向全过程工程咨询转型发展，已经成为监理行业的共识。江西交通咨询有限公司（以下简称“公司”）主动面对行业这一发展趋势，思变求变、与时俱进，积极尝试代建+监理一体化建设管理模式，实现企业转型升级创新发展。

1 实施代建+监理一体化模式的必要性

近年来，公司在江西交通监理的上下游延伸方面做了一些探索。例如：向项目前期延伸的有施工图设计审查、招标代理、清单编制和造价咨询等；向项目管理延伸的有代建、代建+监理一体化、变更索赔审查和项目管理咨询等；向项目后期延伸的有决算编制、后评价等。当然，这些工作或业务不是被打包成一个全过程工程咨询服务合同，而是分散地、碎片化地完成于不同的建设阶段。从服务于项目全生命周期的角度来看，这些工作或业务还缺少系统、完整的顶层设计，无法在项目立项阶段为整个项目建设提供管理服务，导致管理思路难以连贯。

开展全过程工程咨询服务工作，并不是人们所想象中的那样可以一蹴而就，而是既有上层制度支持、认可推动的制约，又有同行利益分割、业务分配的阻碍，还有企业自身资质业绩、职员能力的瓶颈。在这种情况下，这些碎片化的工作和业务无疑为企业实现全过程工程咨询提供了一条循序渐进的路径。从全过程工程咨询的业务链来看，代建或代建+监理是实现建设项目管理目标的核心阶段，不仅影响面最大、影响期最长，对介入上下游业务有一定的主动权和话语权，而且其单项合同价格高、经济效益好，能够产生积极效应。作为一家以监理为主业的企业，公司的服务内容与业主的管理工作十分契合，并且能够满足工程管理的专业化需求，在承揽代建工作时，实现代建+监理一体化管理相对容易。因此，在确立转型发展的主要突破方向时，选择代建+监理一体化模式无疑是最佳方案。

2 代建+监理一体化模式的推进过程

以 3 个典型项目为例，介绍代建+监理一体化模式的推进过程，并以此展现该模式在逐渐被交通行业主管部门认可过程中所经过的 3 个阶段。第 1 和第 2 个项目实施的代建+监理一体化模式是由江西省政府直接批准的；而第 3个项目的代建+监理一体化实施单位则是通过公开招标形式选取的，完全走市场化道路，对代建+监理一体化模式的推广具有里程碑意义。通过项目试点，开展对代建+监理一体化模式的标准化研究，增强代建+监理一体化模式的合规性和可操作性；编制招标文件范本、总结可操作性的实施手册，使代建单位的选择更有依据，使实施该模式的经验可复制、可借鉴。

2.1 探索和推介阶段

江西井睦高速公路（以下简称“井睦项目”），全长43 km，2011 年 5 月开工，2013 年 10 月建成通车。依据2003 年原建设部印发的《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市 [2003]30 号）中的有关规定，“对于依法必须实行监理的工程项目，具有相应监理资质的工程项目管理企业受业主委托进行项目管理，业主可不再另行委托工程监理，该工程项目管理企业依法行使监理权利，承担监理责任；没有相应监理资质的工程项目管理企业受业主委托进行项目管理，业主应当委托监理”，江西省政府批准采取代建+监理一体化模式对井睦项目进行管理，并且明确由江西交通咨询公司承担，费用为概算建设单位管理费和工程监理费包干使用。

由于交通行业没有明确规定，公司直接引用了建设主管部门的文件作为法规依据，先行先试，采取代建+监理一体化模式对井睦项目进行管理。项目开工前后，公司大力开展宣传、推介工作。交通运输部非常关注代建+监理一体化模式实施的推进情况，明确指出：“代建单位的职责很容易和监理发生交叉，在推进代建工作中，要探索工程监理制与代建制有机结合，形成新型的项目管理模式。”这是交通行业部门首次对代建+监理一体化模式的构建设想。

2.2 试点和认可阶段

江西宁安高速公路（以下简称“宁安项目”），路线全长 163.87 km，2015 年 1 月开工， 2017 年 1 月建成通车。宁安项目是随交通运输部提出项目建设管理体制三大改革而推进的。交通运输部印发的《关于印发全面深化交通运输改革试点方案的通知》（交政研发 [2015]26 号）中的“公路建设管理体制改革试点方案”明确提出：“项目法人通过招标等方式选择符合项目建设管理要求的代建单位承担项目建设管理工作。代建单位受项目法人委托，依据代建合同开展工作，履行合同规定的职权，承担相应的责任。鼓励代建单位统一负责建设管理工作和监理工作。”江西省政府依据交通运输部的改革试点方案，批准了采取代建+监理一体化模式试点，试点单位为江西交通咨询公司，费用为概算建设单位管理费和工程监理费包干使用，并且在协议中增加了“概算节约超 3% 以上时提成奖励”的条款。

作为代建+监理一体化模式的全国试点单位之一，公司为宁安项目编制了试点方案，并且以该项目为依托对代建+监理一体化模式进行了研究和总结。中国交通建设监理协会在试点结束后组织发布了《公路建设项目代建监理+一体化指南》。交通运输部基于试点的总结出台了《公路建设项目代建管理办法》，明确指出：“代建单位具有监理能力的，其代建项目的工程监理可以由代建单位负责，承担监理相应责任。代建单位相关人员应当依法具备监理资格要求和相应工作经验。代建单位不具备监理能力的，应当依法招标选择监理单位。”这是交通行业部门首次对代建+监理一体化模式的制度认可。

2.3 合规和规范阶段

江西祁婺高速（以下简称“祁婺项目”），路线全长约 40.7 km，2020 年 6 月开工。依据交通运输部《公路项目代建管理办法》，公司采取公开招标形式选择代建单位，要求代建单位具备监理资格，承担监理责任。招标的限制价格原则上被控制在概算建设单位管理费和工程监理费累加之内。由于没有招标范本，概算结余提成未被纳入招标条款，需要在后续加以补充规范。只有肯定和体现专业化管理的效益，才能正确引导该模式取得健康发展，否则又会重走监理的老路。

3 典型代建+监理一体化项目的利润分析

（1）井睦项目：代建+监理费用为 7 148 万元，代建管理和监理成本开支约 5 550 万元，利润约为 1 600 万元；投入技术人员约 70 人，工期 2.5 年。

（2）宁安项目：代建+监理费用为 21 756 万元，扣除第三方检测、机电房建监理、代建管理和监理的成本，实际利润约为 4 200 万元（本项目代建+监理协议设置有节约提成，可提成金额为 4 000 万元，如果取得这部分管理效益，项目总利润将达到 8 200 万元）；投入技术人员约 140 人，工期 2 年。

（3）祁婺项目：中标合同代建+监理费用为 9 500 万元，预测代建管理和监理成本开支约为 6 000 万元，利润约为 3 500 万元；投入技术人员约 60 人，工期 3 年。

总体上看，代建+监理的利润水平比仅承担监理工作要高，如果考虑概算节约提成，专业化管理带来的利润就会更高。在代建管理过程中，一些延伸业务和创新课题等应运而生，给企业带来了更多的经济效益和社会效益，极大地支持了监理企业的转型发展。

4 推动代建+监理一体化工作的实施方案

为了持续推进代建+监理一体化模式的发展和推广，公司联合华杰工程咨询有限公司、中咨公路工程监理咨询有限公司开展代建+监理一体化的标准化研究，旨在解决以下 3 个方面的问题。

4.1 政策如何支撑，主管部门如何监管，制度如何完善

《公路建设项目代建管理办法》提及省级交通主管部门需要出台以下几点制度。一是“高速公路、一级公路及独立桥梁、隧道以外的其他公路建设项目，其代建单位的选择，可由省级交通运输主管部门根据本地区的实际进行规范。省级交通运输主管部门可以根据本地公路建设的具体需要，细化代建单位的要求”，也就是代建+监理一体化准入门槛的确定；二是“各级交通运输主管部门应当依法加强代建市场管理，将代建单位和代建管理人员纳入公路建设市场信用体系，促进代建市场健康发展”“省级交通运输主管部门应当及时收集并记录代建单位的信用情况，建立代建单位信用等级评估机制”，也就是代建+监理一体化管理、规范、考核、评价的体系建立。对此，公司将对省级交通主管部门应出台的省级层面的代建管理办法提出政策建议，以消除主管部门的顾虑，获取政策支持，推动顶层设计上引导代建+监理一体化模式有更好的发展氛围和市场环境。

4.2 代建单位如何选择，价格如何确定，招标文件如何规范

《公路建设项目代建管理办法》要求“代建单位应当依法通过招标等方式选择。采用招标方式的，应当使用交通运输部统一制定的标准招标文件”。公司积极对接，编制《公路工程代建招标文件示范文本》和《公路工程代建+监理招标文件示范文本》，解决建设单位选择难的问题；同时，对《公路建设项目代建管理办法》提及的“代建服务费应当根据代建工作内容、代建单位投入、项目特点及风险分担等因素合理约定”，提出招标限制价格编制的指导原则，落实概算节约提成等兑现条款等，使得代建或代建+监理一体化模式能够体现专业化管理的真正价值，引导其往高端技术服务发展，产生巨大活力和生命力，得到推广和实现可持续发展。

4.3 代建项目如何实施，监管流程如何规范，操作手册如何编制

监理企业承揽了代建+监理一体化业务后，如何实施，建立什么样的现场组织机构、各部门承担什么职责、如何规范监管工作流程和相关程序用表等，是监理企业迫切需要了解掌握的，也是工程管理专业化、规范化的要求。在交通监理 30 周年大会上，由中国交通建设监理协会发布的《公路建设项目代建+监理一体化指南》仅归纳了两家监理企业开展的该类工作的项目案例，指导具体操作深度还不够。所以，公司有计划将“原来建设单位以项目管理目标为导向的宏观管理要求”与“监理单位以监理规范为主要依据的微观管理要求”相结合，考虑监管手段、方式方法和质量评定标准的内容，对代建+监理一体化模式下的各参建方的工作进行详细梳理，形成《公路工程代建+监理一体化实施操作手册》，从实操层面出本工具书，以利于代建+监理一体化模式的复制借鉴，推动专业化管理产生巨大效益，让该模式得到建设单位和主管部门的认可。

5 结 语

据了解，公路建设代建+监理一体化模式在江西、浙江、海南、河北、山西、新疆、北京等省、自治区、直辖市已均有项目落地。代建+监理一体化是“全过程工程咨询”发展阶梯中的一级，也是监理企业走向全过程工程咨询道路上的一步好棋。有行业监理协会的大力沟通、举荐，有诸多实施该模式的具体项目良好效果的影响和印证，还有像江西交通咨询有限公司这样的企业为此不懈的研究和推动，不久的将来，将会有更多监理企业能够在这方面取得突破，并在实践中继续向上、下游延伸，最终向全过程工程咨询企业迈进。