公共资源交易风险管理

崔艳娇

【摘要】近年来伴随着公共资源交易的不断改革和发展，公共资源交易活动也越来越频繁，交易项目众多、资金庞大、涉及范围广、监管不到位等问题频发。公共资源交易属于公共服务范畴，涉及政府、企业和社会公众，如果风险没有管控好，其带来的危害不言而喻。目前风险管理也受到越来越多相关主体的重视。如何识别、控制、处理好风险，使其产生的危害最小化，对于成公共资源改革具有重要的现实意义。

【关键词】公共资源交易  风险管理  交易风险

一、国内外研究现状

国外对风险管理的研究较早，19世纪，西方经济学家在其著作《Managing  perceptions》中提出风险的概念，认为风险伴随生产经营活动而产生的一种副产品。Williams认为同样的事件在某个时段和相同的场合发生，最后产生的结果可能存在差异，这个差异就是风险。美国最先应用在保险和基金方面，并不断丰富风险管理理论，引入运筹学、系统工程学、概率论与数理统计等理论，使风险管理从经验踏上严谨的科学之路。

国内对风险管理的研究起步较晚，1980年，周士富《企业管理决策分析方法》一书较早提及“风险”的概念。王枫云[4]等人采用风险的识别、评估、控制、管理效果评价等方法可对政府公职人员岗位风险进行有效管理。梁军将风险管理理论运用到公共交易资源当中，并对A市公共资源交易風险管理进行研究。

总的来说，国外、国内风险管理研究重点集中在投资、金融、财务、工程项目等领域，在公共资源交易风险管理领域的研究还非常少，理论性稍弱。

二、公共资源交易概述

公共资源交易是指公共资源管理部门对其所掌控的公益性、垄断性、专有性的公共资源采取以招标、竞价、询价、拍卖、竞争性谈判、挂牌等多种采购方式进行交易和提供咨询、服务等业务的活动过程。公共资源交易包括交易实施主体、交易参与主体以及交易监督主体。

三、风险管理理论

（1）目标确立。目标确定是指组织机构根据整体的战略目标并结合当下的背景，制定出与之相一致的风险管理战略目标，风险管理中确定了目标和范围，决策者才能识别出各潜在的风险，并制定相应的策略去应对。

（2）风险识别。风险识别是风险管理的重要环节，存在于项目的全生命周期，管理者对潜在的、客观的风险进行收集、识别、判断和归类，找出风险发生的原因，构建各阶段风险指标体系。风险识别通过信息收集整理技术、图文解析和假设分析等手段，对项目各阶段进行分解，事前将项目可能面临或即将面临的风险进行梳理和判定，为接下来的评估做准备。

（3）风险评估。在风险识别的基础上，测算出风险发生的概率和损失幅度。采用定性分析风险的影响大小和定量分析量化风险可能性，认定各类风险源的等级，对各类风险进行识别和分类，确定风险的来源、性质以及影响程度等，对风险进行排序。

（4）风险应对。通过风险识别和评估以后，构建风险管理指标体系，按照风险管理优先顺序，结合各风险要素的构成与特征，制定出相应的风险应对策略。

四、公共资源交易风险管理现状

（一）风险管理体系不健全

就法规建设上来看，全国在公共资源交易管理领域尚未形成统一的标准体系，风险管理的建立、实施、检查与评价缺乏统一的指导依据。虽然有些公共资源交易中心做了一些内部管控的制度规范，但仍没有形成系统性的公共资源交易风险管理体系，风险点查找存在缺失、不准，风险评级不够规范，制度落实不到实处。

（二）风险管理意识淡薄

虽然有些公共资源交易中心定期组织开展交易风险教育培训，员工对相应的风险理论有一定的了解，但具体到岗位上的风险，他们却认为风险不会发生，存在风险管理是领导的事，与自己无关的想法。这些说明大家对风险管理的认识还不是很充分，没有真正落实到每一个岗位中的每一个人。

（三）风险管理技术运用水平差

将风险管理注入到公共资源交易中，除了理论方面更要注重技术方法的应用，离开了技术与方法，风险管理无从谈起，往往在交易风险梳理完成后，没有经过科学的风险评估，实现对风险进行定性分析以及量化分级，只出台一些制度或者应对的措施，其实际效果往往会不尽人意。

（四）交易风险应对与监控措施不完善

有交易就有风险，并且会贯穿于公共资源交易各项业务的整个过程，包括事前、事中和事后。对于风险来说，其发现的越早，并及时采取措施制止，就会大大降低风险成本以及所带来的危害。目前公共资源交易中心在交易流程和交易岗位及环节上没有应用到风险预警及监督机制，导致风险发现不了，造成巨大损失。

五、公共资源交易风险应对与监控

（一）构建风险防御教育机制

各参与主体可以定期邀请风险管理专家和纪检监察机关的工作人员通过实际案例来进行讲解，细致到各岗位各部门人员，使广大参与者能够更深刻的理解和认识到风险管理的必要性，从自身做起，将风险管理落实到公共资源交易的各个部分，加强风险思想教育。同时，各主管部门可以定期与员工访谈，了解交易进程以及员工的个人思想动态，积极听取意见，提高员工的参与度，及时发现可能产生的风险，并及时制止。

（二）强化各环节动态监督与控制力度

风险管理应用到公共资源交易项目的全过程，要落实到各环节的动态监控和控制，监督和反馈使各环节紧密联系，增强风险的识别和应对措施。

（三）完善风险预警与纠偏机制

风险预警根据时间推出可能产生的风险概率并及时提前发布相关信号。风险预警机制包括风险预警指标体系的构建、区间的划定以及预警信号的发布三个环节。当交易项目与评价标准发展偏离时，及时采取措施来进行纠偏。

六、结论

当前，我国公共资源交易研究以交易对象、权责利分配、管理与运行模式等方面研究为主，风险承担主体主要集中在公共资源交易中心，其他的参与主体对风险的意识不够，导致公共资源交易中心对风险的控制难度加强。本文将风险管理理论引用到公共资源交易中，加强各参与方的风险意识，丰富公共资源交易风险管理理论。