高职院校科研项目绩效评价指标体系研究

柴燕

摘 要：高职教育最主要的办学目标是为社会培养高层及应用型技术人才，随着经济的发展、国民素质的提升等情况下，高职院校也越来越重视科研，科研对于培养技术型人才、提升教师的专业素质等方面突显出越来越重要的作用。但目前，对于高职类院校科研项目的绩效评价在法律层面、理论层面、实际操作层面都尚未有相关统一的规定。因此，以A职业院校为例，从高职院校的特点出发，构建符合其特点的科研项目绩效评价指标体系，以期能够提升高职院校的科研管理水平，促进高职院校科研能力的提升。

关键词：绩效评价;科研项目;高职院校

中图分类号：F23     文献标识码：A      doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.04.050

0 引言

通过调研大量相关文献，我们发现国内外学者已经从不同角度对科研绩效评价进行了研究，且研究方向主要集中于科研绩效评价现状、科研绩效评价方法、科研绩效评价指标等方面。在绩效评价方法的选取上，从最早的同行评议主观方法为主逐步转向客观定量评价的主成分分析法、数据包络分析法、因子分析法和AHP层次分析法等，跨学科的一些评价方法，比如：熵值法也逐渐兴起，说明科研绩效评价已成为学者关注的一个热点研究问题。但在调研文献过程中，我们也发现了如下问题：（1）很多学者是从投入与产出两个角度来建立科研项目绩效评价指标，但是在指标的设置上，对于显性产出如：论文、著作、获奖情况、专利、教材出版等进行了衡量，对于隐性产出如：科研项目提升学生的能力、科研项目的社会影响方面较少涉及。（2）在评价体系的权重设置方面，对于人文社科和自然科学两类不同的科研项目，区分不明显，导致评价结果有失公允。（3）大部分科研项目绩效评价围绕本科型高等院校在进行讨论，对于高职院校的科研项目绩效评价研究较少，这也是我们进行此项目的研究的意义所在。

1 高职院校科研项目绩效评价指标体系的构建

本文从平衡计分卡（BSC）出发，从四个维度：财务、效益、业务流程、学习与成长来评价高职院校科研项目绩效，其中，财务维度包括如下5个指标，T1 科研业务投入占比率（%），T2 科研团队建设投入占比率 （%），T3 仪器设备及实验室建设投入占比率（%），T4 图书资料投入占比率 （%），T5 合作与交流投入占比率 （%）;效益维度包括如下5个指标，T6 科研项目级别，T7 科研成果获奖情况，T8 发表论文或出版专著及教材数，T9 获取专利情况，T10技术转让收入;业务流程维度包括如下4个指标，T11项目经费到位情况，T12项目经费预算与实际支出情况，T13项目执行情况，T14项目验收情况;学习与成长维度包括如下2个指标，T15职称晋升，T16学位取得，如表1所示。

通过问卷调查，运用判断矩阵和YAAHP软件进行计算，得到理工科类高职院校科研项目绩效评价指标权重赋值，如表2所示。

2 高职院校科研项目绩效评价指标体系的应用

运用构建的高职院校科研项目绩效评价指标体系，对A职业技术学院2013-2016年间随机选取的五个理工科类科研项目进行了评分，得分情况如表3所示。

通过对A职业技术学院的實地调研和五个理工科类科研项目绩效评价得分，我们得到了以下结论：

（1）项目评分结果差强人意。

通过上表中五个理工科类科研项目绩效评价得分结果，我们可以看出仅有一项理工类的科研项目刚刚达到了及格水平，其余四个项目的得分在52-59分间。在T3 仪器设备及实验室建设投入占比率（%），T7 科研成果获奖情况，T9 申请专利情况，T10技术转让收入，T16学位取得这五个指标的评价中，绝大多数科研项目得分为0，因此，从对于A职业技术学院的科研绩效评价得分情况来看，得分普遍较低。

（2）科研整体实力有待提高。

在随机抽取的五个理工类科研项目中，我们发现省部级科研课题1项，市厅级科研课题3项，院级科研课题1项。市厅级科研及以下课题占据了80%的比例，说明其整体科研水平有较大的提升空间。

（3）科研项目经济效益不明显。

在随机抽取的五个理工类科研项目中，我们发现在效益维度评价模块，获奖科研课题仅有一项，申请了专利的有两项科研课题（但没有实现转让，市场化效益为零）。绝大多数科研课题的产出局限于论文、专著、教材等，究其原因，我们发现可能存在以下几点：一是科研考核激励机制不健全，学院对于立项的课题，其顺利结题的条件仅为发表数篇论文即可，对其他产出没有做出相应规定及奖励措施。二是科研、人事管理部门各自为政，没有很好地合作制定相应的激励措施，如在职称晋升这一块，对于经济效益明显的科研项目负责人没有适当的政策倾斜，导致科研工作者对于课题的技术转化积极性不高。三是与企业合作不够密切，在2009年至2016年间科研项目立项数为331项，其中8项为横向课题占比2.4%，比例过低。

在我们在调研及搜集基础数据的过程中，还发现A职业技术学院在科研管理中存在的一些问题：

（1）行政部门间管理脱节。

财务处在审核科研经费的报销时，只审核报销单上的签字是否齐全，票据是否合规，支付是否真实等财务规章，没有对比科研项目的预算情况，审核每笔报销是否严格按照预算进行支出（超出预算支出的财务制度和科研管理制度也是缺失）。这就导致某些科研课题的实际的开支与预算不服，报销随意的情况出现。

（2）科研年度考核标准不尽合理。

通过查阅A职业技术学院科研工作量积分定额制度，在每年的考核标准中，对量化积分根据教师职称不同规定了不同的定额标准，其中：助教10分，讲师20分，副教授30分，教授40-60分。如果没有达到该积分，则教师当年的科研考核不合格，会影响后续的职称评审等事宜。发表一篇普通期刊的论文，就可以得到30分的科研积分，这对于绝大多教师是能够完成的。但对于一些想要发表高质量论文的教师来说，这个积分考核反而不尽合理，因为发表在A、B类期刊的研究可能需要花费教师一年两年甚至数年的时间，如果一身心扑在高质量论文的研究上，不愿意在普通期刊发表论文，很可能导致这类教师年度科研考核不合格。因此，对于高质量的期刊论文、高级别的科研项目，在制定考核科研年度标准时，能否对其进行跨年度考核来鼓励其专注研究也是科研工作管理者应该思考的问题。

（3）科研项目过程管理薄弱。

在调研过程中，我们发现科研课题立项以后的管理，尤其是院级项目的管理滞后（很多院级科研课题是教务处负责立项，但是立项之后迟迟不划拨经费，不确定项目编号，不组织教师及时开题）。“重立项，轻管理”的风气盛行，在科研课题的开题、结题阶段，评审专家基本请的都是校内的教师，碍于情面，大部分项目都顺利通过了开题汇报和结题验收，对于科研项目具体的实施情况，提出针对性、建设性的意见不多。此外，科研项目的经费划拨往往不及时，很多立项的科研课题都要等半年甚至更长的时间才能取得预算经费去财务报销，在预算经费下达之前，只能自己先垫钱搞科研。还有，对于研究滞后的科研项目，没有制定相应的管理制度进行约束，我们发现很多规定是两年完成的科研项目，最后拖了3年、4年才结题，甚至还有一些科研项目一直就没有结题。

3 结语

正如前文所述，我国的高等职业院校科研项目绩效评价在目前很多方面都未加以规范，评价工作也未广范围地开展，大部分实行科研绩效评价的院校都是各自为政，摸着石头过河，尤其对于高职院校来说更是如此。因此，本文以A职业技术学院为例，根据其自身特点建立了科研项目绩效评价体系并进行了应用。发现了A职业技术学院在科研管理中的一些问题，希望能够引起该校相关部门和领导的重视，改进科研工作中的不足之处，加强科研项目的过程管理，制定相应的政策措施，提升学院的整体科研实力。

参考文献

[1]邓欣.高校科研经费管理改革探析——以X高校为例[J].现代商贸工业，2019，（23）.

[2]邹瑜.从内部控制视角透析高校科研经费管理——以W高校为例[J].现代商贸工业，2019，（9）.