大学排名视角下我国世界一流大学建设的现状与差距

摘要：[目的/意義]明确世界标准下“双一流”建设高校与真正一流大学的差距，为“双一流”建设提供思路和借鉴。[方法/过程]基于大学排名的评价体系，以大学群体为研究对象，从人才培育、科学研究、社会效益三大方面将我国36所“双一流”建设高校与世界5个典型的一流大学群体进行全面的对比分析，揭示我国“双一流”建设过程中的优劣势。[结果/结论]分析结果显示，36所“双一流”建设高校在绝对指标上的各项值均高于且远高于6个大学群体的平均值，但在相对指标上的各项值均低于且远低于6个大学群体的平均值。在人才培养方面反映为我国的师资力量大，但生师比偏高，高层次人才及师资配置有待提升;在科学研究方面反映为我国科研产出高，但论文质量不高，尤其是优秀成果较少;在国际化方面反映为我国的国际影响力和国际化程度不够，国际化进程和国际交流需进一步加强。

关键词：大学排名  评价体系  大学群体  世界一流大学

分类号：G251

DOI：10.13266/j.issn.2095-5472.2020.028

引用格式：陈卫静. 大学排名视角下我国世界一流大学建设的现状与差距： 基于大学群体的对比分析[J/OL]. 知识管理论坛， 2020， 5（5）： 292-304[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/224/.

2015年10月24日，国务院印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，揭开了“双一流”建设的序幕;2017年9月21日，教育部、财政部、国家发展改革委（以下简称“三部委”）联合发布了世界一流大学和一流学科建设高校及建设学科名单，正式开启了“双一流”建设的征程;2018年8月8日，三部委联合印发《关于高等学校加快“双一流”建设的指导意见》，加快推进“双一流”建设的步伐。建设世界一流大学和学科，必须明确国际标准下我们与真正一流大学的差距。世界大学排名是目前对全球范围内的大学进行科学评估的有效方式，其排名体系的国际可比性和排名结果的影响力，使其某种程度上充当着衡量一流大学建设的国际标准。因此有必要在世界大学排名的视角下，寻找我国“双一流”建设高校与世界一流高校的差距。

提升我国高等教育的发展水平，不能仅依赖于某一所或某几所大学的强大，而必须要拥有一个世界一流大学群体。36所“双一流”建设高校作为我国一流大学的代表，与世界顶尖一流大学群体的差距究竟在哪里？全面剖析我国世界一流大学建设的现状及与世界顶尖一流大学群体的差距对我国的“双一流”建设具有重要的参考意义。

1  研究现状分析

1.1  世界大学排名体系的相关研究

目前关于世界大学排名体系的研究主要聚焦于排名体系的特征讨论及其对我国世界一流大学建设的发展影响上。

（1）世界大学排名体系的探讨。世界大学排名体系作为世界一流大学建设的国际标准和国际参照，体现了对大学职能的认知和大学发展的价值导向。国内外学者对大学排名体系的探讨主要集中在指标构成、特征及存在的问题，如郭丛斌等[1]从指标多样性、权重分配、数据来源、涵盖的学科数量等维度对泰晤士世界大学排名（以下简称THE）、QS世界大学排名（以下简称QS）和USNEWS全球最好大学排名（以下简称USNEWS）的排名体系的合理性进行分析;施艳萍等[2]对比分析了上海交通大学世界大学排名（以下简称ARWU）与QS、THE和USNEWS等排名体系的差异，并以东南亚知名大学为例进行实证研究;M. Dobrota等[3]从不确定性和敏感性的角度分析了ARWU的排名体系;M. H. Huang[4]和M. Dobrota[5]深入分析了QS的排名方法，指出了QS权重设置的缺陷;S. Vicente[6]从声誉的角度分析了ARWU和THE排名体系的关系;D. Güleda等[7]对ARWU、QS等5个大学排名指标体系的相似性进行分析;刘瑞雪等[8]利用解释结构模型对ARWU、QS、THE和USNEWS的29个评价指标进行结构分析，梳理了世界一流大学评价指标的内在逻辑关系;杨天平[9]、赵国栋等[10]研究了国内外知名的大学排名指标体系，并总结其发展特征、趋势及未来改进方向。

（2）世界大学排名体系对我国世界一流大学建设的影响和启示。周光礼[11]认为世界著名学术评价机构的评价指标体系在一定程度上反映了世界一流大学的本质特征，对我国世界一流大学的建设具有重要的参考价值;杨清华等[12]则认为世界大学排名体系虽体现了世界一流大学的国际标准，但缺乏中国特色，建设坚持中国特色且兼顾国际标准的评价体系迫在眉睫;李鹏虎[13]探讨了大学排名与世界一流大学关系，认为世界大学排名及其指标体系有存在的合理性，但需理性看待;殷晶晶等[4]通过分析世界大学排名体系的特点，提出我国世界一流大学的建设路径等。

1.2  大学群体的比较研究

目前有少量文献对我国大学群体与世界一流大学群体展开对比分析，但并未从大学排名的国际标准出发。例如，田稷等[15]从信息计量学的角度探究了中国C9高校联盟与世界典型一流研究型大学联盟在办学实力、人才培养、科学产出及影响力等方面的整体情况和主要特征，揭示我国一流大学联盟与国外一流大学联盟的差距与特色;何培等[16]基于ESI数据库，从论文规模、影响力、学科结构等角度对比分析了中国C9高校与英、美、澳研究型大学群体的差异。

综上所述，目前国内外关于大学排名的研究主要集中在大学排名体系本身的探究及对我国世界一流大学建设的影响，鲜有研究结合我国“双一流”建设的主要任务，以大学群体作为出发点，探究世界大学排名体系视域下我国世界一流大学建设的现状与差距。鉴于此，本文以大学群体为分析对象，通过剖析世界大学排名体系与“双一流”建设任务的关联关系，基于大学排名评价的维度和视角，探究我国大学群体与世界一流大学群体的差距，旨在为我国一流大学群体的建设提供参考意见。

2  研究方法与研究内容

文章基于信息计量学的方法体系，以大学群体作为研究对象，从大学排名的评价视角将我国36所“双一流”建设高校（DC36）与美国常春藤联盟高校（IVY8，共8所）、英国罗素集团（RG24，共24所）、德国精英大学（UEI11，共11所）、澳洲八校联盟（G08，共8所）和加拿大高校联盟（G13，共13所）世界5个典型的一流大学群体进行全面的对比分析。一方面研究世界顶尖研究型大学群体的整体概况和主要特征， 为我国建设自己的世界一流大学群体提供思路借鉴;另一方面揭示我国一流大学群体与国外一流大学群体的差距， 为我国世界一流大学的建设提供努力方向。具体来讲，本文的研究内容主要包括：

（1） 剖析世界大学排名体系的评价指标、评价维度及其与“双一流”建设的关联关系。通过分析世界大学排名的指标体系，明晰不同世界大学排名体系的差异和特色，有助于找准世界一流大学建设的国际标准;通过分析其与我国“双一流”建设任务的关联关系，判断采用世界大学排名体系评估我国世界一流大学建设的适用性。

（2）根据世界大学排名体系的评价维度，结合“双一流”建设的主要任务，从人才培养、科学研究、国际合作等维度将我国36所“双一流”建设高校与世界5个典型的一流大学群体进行全面的对比分析。具体的对比评价指标如表1所示：

（3）基于对比分析的结果，结合我国世界一流大学建设的现状和差距，为我国世界一流大学的建设提出合理的建议。

3  世界大学排名体系与“双一流”建设任务的关联分析

目前公认的世界大学排名体系包括上海交通大学世界大学排名（ARWU）[17]、QS世界大学排名[18]、USNEWS全球最好大学排名[19]、泰晤士世界大学排名（THE）[20]，四大排名的指标体系见表2。可以看出，四大排名体系共涉及教学教育质量、教师质量、科研产出、科研影响、国际化、学校声誉、产业收入7个评价方面共计36个细分指标，其中USNEWS涉及的评价指标最多（13个），THE次之（12个），QS涉及的评价指标最少（仅5个）。

根据四大排名体系的评价维度和具体评价指标，结合2018年8月教育部、财政部、国家发展改革委联合印发的《关于高等学校加快“双一流”建设的指导意见》[21]中对“双一流”建设任务的描述，本文尝试从人才培养、科学研究、国际合作等角度建立世界大学排名体系与“双一流”建设任务的关联关系，具体见表3。

需说明的是，对于四大排名体系中涉及的声誉类指标，在“双一流”相关的建设任务中未明确涉及，因此表中暂未建立其间的映射关系。结合表2和表3分析发现：

（1）“双一流”建设任务中的科学研究评价在四大排名体系中占主导地位。四大排名体系中，共有15个细分指标涉及科学研究评价，其指标权重占各排名体系的20%-75%，尤其USNEWS的科学研究评价指向性较强，达到75%。此外，ARWU、THE、QS等排名体系在人才培养等维度的评价上也采用了与科学研究相关的评价指标，如ARWU在教育质量和教师质量评价上采用获得诺贝尔奖和菲尔兹奖的教师和校友折合数及高被引科学家数量来衡量;THE和QS在声誉评价中均考量了学术声誉。

（2）“双一流”建设任务中的人才培养评价在四大排名体系中的比重偏低。人才培养评价虽在ARWU、QS和THE中均有体现，但其平均占比仅为20.69%，且主要体现在ARWU排名体系中，权重占比达到50%。四大排名体系在人才培养评价维度上的指标设置差异较大，ARUW主要体现在对取得较高成就的学生数量和教师数量的质量评价上，QS主要体现在对师生比例的过程性指标上，THE的指标设置相对全面，不仅涵盖了师生比例的过程性指标，且包括了体现教育质量的博士学位授予比。

（3）“双一流”建设任务中的深化国际合作交流在四大排名体系中主要体现为国际合作論文量及占比、国际教师/学生占比，其占比为7.5%-10%。另外，对于“双一流”建设任务中未明确涉及的社会声誉评价在四大排名体系中发挥着举足轻重的作用。声誉评价在四大排名体系中的平均值达到27%，除ARWU排名体系外，QS、USNEWS和THE均涉及到社会声誉评价，尤其是QS在声誉评价方面的权重高达60%。

4  36所“双一流”建设高校与世界一流大学群体的对比分析

4.1  人才培养方面的对比分析

四大排名体系中，人才培养方面涉及的评价指标主要包括高被引科学家数、获诺贝尔奖和菲尔兹奖的校友/教师折合数、生师比及博士学位授予比等。考虑到指标值的可比性及可获取性，本文主要从高被引科学家及生师比两个角度进行对比分析，具体见表4。图1和图2展示了6个大学群体相关数据的统计特征。

生师比从侧面反映了一个大学的办学质量，且有研究表明较低生师比是世界一流大学的重要特征之一[22]。由表3可以看出，6个大学群体中，IVY8和RG24两个大学群体的生师比较低，其中IVY8的生师比仅为4.77。我国DC36的生师比（10.77）排名靠后（第5），教师资源配置上有待提高。结合图1分析，6个大学群体中，G08的标准差最小，且平均值与中位数接近，其成员高校的生师比差异不大;UEI11的标准差最大，成员高校生师比差异较大，师生比最高的高校是生师比最低高校的4.6倍;IVY8和RG24的成员高校生师比分布较均匀，生师比平均值位于4-8之间，生师比表现较好。我国DC36生师比的标准差（3.15）排名第3，分布相对均衡，但成员高校的生师比整体偏高，24所高校的生师比均在10以上。

高被引科学家数从某种程度上代表了大学的高水平人才，基于2018年科睿唯安发布的全球高被引科学家名单[23]，我国DC36的高被引科学家数为234人，在6个大学群体中排名第3，仅低于IVY8和RG24;但结合各大学群体的教师数分析，我国DC36的高被引科学家占比仅为0.20%，在6个大学群体中排名第5，一方面说明我国依靠巨大的人力资源提高了高水平人才的绝对值，但同时反映出高水平人才仍存在较大缺口的事实。

结合图2分析，6个大学群体中，IVY8的标准差最大（58.22），主要是由哈佛大学的高被引科学家数较高（186人）引起的;UEI11的标准差最小（3.08），且平均值与中位数接近，成员高校的高被引科学家数差别较小且均偏低，每个成员高校平均有4位高被引科学家;我国DC36的标准差虽然不高（6.26），但多数成员高校的高被引科学家数偏低，高被引科学家数高于20位的仅北京大学和清华大学2所高校，相较于其他三个大学群体的成员高校，缺乏拥有较多科研顶尖人才的引领高校。

4.2  科学研究方面的对比分析

四大排名体系中，科学研究方面涉及的评价指标包括Nature和Science的论文数、SCI和SSCI论文数、Scopus论文数、书籍和会议论文、师均引用、规范化引文影响力、总被引频次、引用Top10%论文量及占比、高被引论文量及占比等。考虑到四大排名体系中，有2个排名体系采用了Web of Science的数据源，3个排名体系采用了5年的论文量，且如高被引论文等更多的指标数据与Web of Science数据源相关，故本文以Web of Science 2014-2018年的论文数据为基础，分析6个大学群体在科学研究方面的差异，具体数据如表5所示：

（1）科研产出与科研影响方面。采用论文量、总被引频次、规范化引文影响力和师均引用4个指标表征科研产出与科研影响，6个大学群体在科研产出与科研影响方面的对比情况见图3，图中气泡大小代表总被引频次。可以看出，6个大学群体中，我国DC36的论文量和总被引频次优势明显，尤其是论文量优势突出，但规范化引文影响力最低（1.22），且与其他5个大学群体差别较大，论文质量偏低。

结合师均引用情况及教师规模分析，虽然DC36的总被引频次最高，但师均引用最低（63次），仅为IVY8的37.05%，仅5所高校的师均引用高于6个大学群体的平均值（93），一方面说明我国凭借庞大的科研人员资源极大地提升了我国的科研产出和科研影响，但另一方面反映出我国的论文产量高但质量低的事实。相对而言，IVY8和RG24既有较高的论文量和总被引频次，且规范化引文影响力的值较高，在科研产出与科研影响方面表现最好;G08、UE11和G13的论文量和被引频次偏低，但规范化引文影响力较高，体现出科研产出小但质量高的特点。

（2）卓越研究方面。本文采用引用Top10%论文量及占比和高被引论文量及占比指标表征卓越研究，6个大学群体在卓越研究方面的对比情况见图4、图5。可以看出，DC36的高被引论文量及引用Top10%论文量均为最高，但两项占比均为最低，且与其他5个大学群体差别较大，我国在数量巨大的科研成果中，高质量论文较欠缺。IVY8和RG24的两项指标占比较高，在卓越研究方面表现较好。

4.3  国际合作方面的对比分析

四大排名体系中，国际合作方面的指标包括国际合作论文量及占比、国际学生/教师比例。6个大学群体在国际论文合作层面的对比情况见图6。6个大学群体在国际学生/教师的占比情况如表6和图7所示：

从图6可以看出，DC36的国际合作论文量排名第2，但国际合作论文量占比在6个大学群体中排名最低，仅为27.51%。其他5个大学群体的国际合作论文占比均在40%以上，其中RG24的国际合作表现最好，国际合作论文量及占比均为最高，占比达到61.74%。DC36的国际合作论文量占比分布在20%-40%之间，其中中国人民大学的国际合作论文量占比最高（40%），25所高校的国际合作论文量占比在30%以下;IVY8成员高校的国际合作论文量占比在33%-53%，其余4个大学群体成员高校的国际合作论文量占比均在47%以上。总体来看，DC36所成员高校的国际合作偏低，与6个大学群体的平均值（50.13%）存在较大差距，国际合作方面有待继续加强。

从表6可以看出，DC36的国际学生和国际教师占比远低于其他5个大学群體，G08的国际学生和国际教师占比均为最高，RG24在国际学生和国际教师占比方面也表现较好，两项占比均较高。

4.4  综合对比分析

根据各个评价指标的属性，将以上指标划分为绝对指标和相对指标，综合对比我国36所“双一流”建设高校与其他5个大学群体的差距，具体见图8-图10。由于在科学研究方面涉及的评价指标类型较多且各指标的数据量纲差距较大，本文采用比例赋分法进行处理，即将各大学群体中各个指标的最大值赋100分，其他大学群体在该项指标的得分依照占最大值的比例赋分。

从绝对指标的角度看，DC36除在国际学生规模和国际教师规模上低于6个大学群体的平均值外，其他指标均高于且远高于6个大学群体的平均值;但从相对指标的角度看，DC36的各项指标均低于且远低于6个大学群体的平均值。在人才培养方面反映为我国的师资力量大，但师资结构不合理，高水平人才及师资配置有待提升;在科学研究方面反映为我国科研产出高，但论文质量不高，尤其是高质量研究成果较少;在国际合作方面反映为我国的国际影响力和国际化程度不够，国际化进程和国际交流需进一步加强。

5  结语

本文通过综合分析四大世界大学排名体系的评价指标，结合“双一流”建设的主要任务，从人才培养、科学研究、国际合作三大方面将我国36所“双一流”建设高校（DC36）与世界5个典型的一流大学群体进行全面的对比分析，揭示我国“双一流”建设过程中的优劣势。主要结论如下：①在人才培养方面，我国36所“双一流”建设高校的学生规模和教师规模明显高于6个大学群体的平均值，但生师比偏高，高被引科学家占比偏低，教师资源配置有待提高，高水平人才培养有待加强。②在科学研究方面，我国36所“双一流”建设高校的论文量和总被引频次明显高于其他5个大学群体，但规范化引文影响力、师均引用偏低，引用Top10%及高被引论文等高质量论文占比远低于6个大学群体的平均值，呈现总量领先、质量落后、高水平研究欠缺的发展态势。③在国际化方面，我国36所“双一流”建设高校的国际学生和国际教师占比偏低，国际合作论文占比与其他5个大学群体的成员高校差距显著，国际影响力和国际化程度不够，国际化进程和国际交流仍需加强。

根据以上情况，建议我国36所“双一流”建设高校在建设过程中：

（1）针对我国大学生师比偏高，科研拔尖人才匮乏的问题，建议加强高水平师资队伍建设，注重科研顶尖人才与领军人才的培养。目前我国大学生师比偏高，与我国的扩招政策相关，急剧提升的学生规模，导致我国师资力量不足。建议通过加强人才引进和内部培养充实师资队伍，保证数量充足的一流师资队伍，严格控制生师比。高水平科研人才是产生顶尖科研成果的核心，大力吸引和培养科研顶尖与领军人才已成为各大高校在激烈竞争中赢得优势的战略选择，也将成为我国世界一流大学建设的重要推手。

（2）针对我国大学在卓越科研及论文质量维度差距明显的现状，建议加快推进科技评价体制改革，突出科学研究中的质量贡献和卓越导向。我国大学在学科规范化引文影响力、篇均被引频次、Top10%及Top1%论文占比维度全面落后，与我国现行的“重数量、轻质量”“重考核、轻学术”的科技评价体系相关。科技评价作为一种行政主导的学术评价行为，要尊重学术规律，积极营造“为科学而学术”的氛围，构建“突出质量贡献”的科技评价体系，将“达标式”“数量式”评价转变为具有发展性的“可持续化”“卓越化”的评价。

（3）针对我国大学国际化程度偏低的事实，建议加强高校师生的国际交流与合作，提高高校师生的国际对话能力。国际化是世界一流大学的基本特征，在世界一流大学创建过程中发挥着重要作用，建议我国大学进一步提升开放办学的程度，鼓励高校师生积极参与国际重大科研项目，并力争成为科研成果的主导方而非简单参与，提高我国大学师生的国际对话能力和国际话语权。

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