沙特阿美油气项目设计管理中的特殊要求*

2020-01-18

油气田地面工程 2020年1期

中国石油天然气管道工程有限公司

沙特阿美（以下简称阿美）即沙特国家石油公司，是世界最大的油气生产商、出口商和第六大石油炼制商。阿美初期由美国雪佛龙、埃克森&美孚、德士古公司联合创建并运营，1962 年由沙特政府收为国有后发展至今，汇集50 余年的设计生产及运行管理经验，形成了独有且庞大的标准体系，应用于阿美公司所有工程项目[1]。

阿美项目执行阶段若干要求较为特殊，较之传统国内项目以及其他国际项目有较大差别，对EPC（Engineering Procurement Construction）项目管理，尤其对设计管理部分造成较大挑战。本文主要基于2017 年开始执行的沙特阿美某重油管道工程，及后续陆续中标的其他阿美项目，就设计管理工作中沙特阿美的特有要求进行展示与探讨。

1 合同

在项目前期的投标以及后期的执行、运营过程中，为了更好地满足工作范围，规避风险的发生，及时沟通变更与索赔事宜，项目部各部门，尤其设计部工作人员需要深入理解并研究合同[2]。

1.1 概述

沙特阿美在进行总承包项目招标时，标书附有完整合同模板。需注意：壳牌、美孚、BP（英国石油公司）等国际油气公司与国内企业与承包商在合同签订时会进行一定程度的谈判与协商，但阿美合同条款不允许投标人提出任何异议[2-4]，合同文件构成见表1。

表1 合同文件构成Tab.1 Composition of contract files

国际油气工程招标时，招标文件通常把争议、仲裁等规定放到通用条款，但阿美较为重视承包商对商务与技术风险的控制，从而明确将其单独标明并与通用条款并列。阿美主合同中没有规定各章节的优先顺序，通常在合同签字页中进行单独要求。当章节间出现冲突时，以高优先级为准（图1）。

阿美作为承包商（EPC 项目部）的龙头，设计管理工作首先要研究合同构成与优先级次序，进而研究具体条款。

图1 优先级Fig.1 Priority

1.2 项目质量指数

项目质量指数（PQI，Project Quality Index）是阿美评价承包商设计、采办、施工等项目各方面控制与管理水平的综合性指标[5]。对于设计部分，压缩30%、60%、90%阶段阿美业主意见数量是提高设计PQI 的一种方式，所以在设计管理阶段可以通过提前与阿美PMT（工程项目部）沟通，避免前一阶段所提设计文件的意见在后一阶段再次出现。

设计文件提交阿美审查时，需上传其内部系统。需注意：文件大小控制在10 M 以内；如有压缩文件，格式选择.zip，而非.rar。阿美电脑只是工作媒介，其工作人员通过登录各自的用户名可以在任何阿美公司电脑上办公。根据阿美设置，电脑无法读取USB 信息，同时只有少数可以读取CD，所以如上传大批量设计文件，需要提前与阿美文控确认。

1.3 现场复测

阿美项目合同明确规定承包商负责确认现场地质条件，阿美可以提供已有图纸或相关报告，但不保证其准确性与完整性。项目执行过程中如地质条件与FEED（初步设计）或其他招标文件不符，承包商须在1 周内以书面形式正式通知阿美。所以设计管理过程中首先需要验证阿美提供的已有工程资料，并注意口头和书面通知阿美的时效性[2，6-7]。

2 设计管理

EPC 项目部日常设计管理过程中需要注意阿美项目执行体系与菲迪克之间的差别，在日常工作中加强学习，同时做好专业间沟通，关注各专业进度与相关问题。

2.1 变更

对于变更，阿美项目的理念与处理方式与国内及其他国际项目不同，对于时效性有必要了解阿美内部部门职责需要。

2.1.1 时效

国内项目，以及部分国际项目通常在项目执行结束后才开始商谈变更索赔事宜。但对于阿美项目，需要特别关注变更的有效时间：承包商收到阿美业主的任何变更指示（或者来自业主的任何指示，承包商认为属于变更），且该指示对于履约费用或工期产生影响，则承包商应当立即口头通知业主该指示的影响。在口头通知后5 个工作日内书面通知业主该指示的影响。如未在规定时间内反馈，视为放弃变更。

对于承包商在项目运行中发现的变更，根据阿美合同有具体的时间要求，即30 天与60 天：变更发生的30 天内，书面通知阿美该项变更事件，如过期未提交即视为放弃变更；通知阿美后60 天内，承包商须完成费用、工期等详细变更支持性文件并提交阿美，如过期未提交即视为自动放弃该项变更[2]。

对于EPC 总承包项目，设计部分开始最早并通过采办支持、施工支持等方式贯穿始终，设计管理过程尤其注意变更的时效性，从而合理维护项目利益。

2.1.2 争议与仲裁

多数情况下，阿美与承包商无法一次性对变更造成的费用或工期影响达成一致，根据合同规定，阿美有权力要求承包商无条件地继续工作，从而保证项目持续进行，同时会出具单方变更单至承包商，从而履行争议解决程序[8-9]。

如果仍无法达成一致，承包商须在收到单方变更单后30 天内向阿美合同部门诉讼，如超出期限未上诉则表示无条件接受。阿美合同部收到上诉后，将成立争议解决小组审查相关资料，做出最终判定。如果承包商仍拒绝接受，将启动仲裁程序。承包商也可以不经上诉，直接将争议提交仲裁。可以变更但尽量避免索赔，如不能避免，建议聘请专业索赔公司处理。

阿美的仲裁过程也具有自身特点，根据变更金额的不同，会由不同的部门受理。例如，对于金额在50 万美元以上的变更，须提交资料至法律部与合同部；对于10 万到50 万美元之间的，归合同评审与费用合规性审查部；对于10 万美元以下的，阿美PMT 经理有权利独立签署[10]。并不是有机会就一定变更或索赔，因为有时处理变更耗费的成本大于变更金额，但要保留好证据。

2.1.3 双赢条款

对于负变更，即对于承包商来讲降低合同金额或缩短工期的变更，如果是由承包商提出优化方案并被阿美业主采纳，则该承包商因为执行优化方案而节省成本。对于任何变更，在签订变更单之前，承包商不得执行该变更工作（部分合同中在紧急情况下，承包商执行了业主的口头指令后，仍然可以获得补偿），违反该规定的承包商无权获得费用补偿或者工期延期。

虽然合同签署形式为EPC 总价合同，但涉及变更的计量单价来自合同C 章节，而C 章节中的单价部分来自于承包商投标阶段的报价（即价格分解）。所以在投标阶段，承包商尤其设计管理团队需要分析工作范围的内部风险，预计可能发生变更的部分。对于可能发生的正变更，适当提高单价；对于可能发生的负变更，尽量压缩，从而保证承包商利益[4]。

2.2 标前澄清

合同A 章节中规定主合同的签订表示可以代替之前所有相关协议，即理论上讲，设计部分中的标前澄清等文件在签订主合同后即失效。如果标前澄清文件中的内容只是解释说明可以延用，但涉及到工作范围的变化，如果没有在FEED 中添加补充文件，是没有效力的。

该条款属于双刃剑，承包商执行项目需提前关注并合理利用。但EPC 承包商与设计分包商之间签订合同时可以通过标后澄清的形式将标前澄清文件纳入分包合同范围，避免可能出现的设计漏项。

2.3 FEED 验证

合同签署后有90 天的验证期（个别项目6 个月），在此期间承包商需要验证FEED 文件之间是否存在矛盾，与规范之间是否矛盾以及与投标文件是否矛盾。如果发现矛盾之处，应向业主提出。如未在验证期提出，风险由承包商独自承担。承包商应对FEED 验证给予足够重视，引入合格的、富有经验的勘察设计单位发现可能出现的问题，从而规避风险。加大设计前期人力投入，充分发掘FEED文件与规范、招标范围、投标工程量以及文件内部的冲突，在此基础上延长验证期限，减少风险[11]。

如果该项目FEED 文件与详细设计文件为同一家设计分包商，例如重油管道项目在FEED 与详细设计阶段的设计单位均为兰万灵，考虑其无法充分或者不愿发现自身公司错误，引入了第三方进行审查或验证。

2.4 文件审查

阿美设计文件审查分为三个阶段，即30%、60%与90%，各阶段需要将该阶段进度的设计文件正式提交阿美相关部门审查。根据阿美要求，其收到设计文件后需要在15 个工作日（约3 周）完成批复。因文件批复延期而产生的任何影响，承包商应在3 个工作日内向业主代表做出提醒（任何形式均可），否则将丧失因此延误产生的相关索赔。

合同对设计资料硬拷贝的尺寸（原尺寸与标准尺寸）与数量也有具体要求，其中审查阶段与最终提交阶段各不相同，同一阶段不同专业的要求各不相同，甚至同一专业不同文件相关要求也不同，设计管理过程需要注意。

2.5 采办阶段

基于沙特“2030 愿景”，阿美制定合同及采办流程时会充分考虑保护本地企业。

对于超过1 万美元的采办包，在短名单中的沙特本地厂家，如果超过三家或以上技术合格，即便其商务报价较高，承包商须无条件选择本地厂家，同时阿美不提供任何补偿。

如果两家或以下本地厂家技术合格，承包商需要分别提供一个报价最合理的本地厂家和另一个国外厂家供阿美最终决定。双方差价在10%以内必选沙特本地，超10%如阿美仍要求选择本地厂家，阿美可以进行补偿。

根据此规定，项目部需发挥EPC 集合办公优势，设计人员通过在技术标阶段发挥一定作用，维护项目部利益。同时部分采办包在AR 未批准状态下可以提前判断中标厂家，从而索取设备质量、尺寸信息等加速设计进度。

2.6 规范

阿美规范在每页页眉处包含两处信息：规范起始日期和下一轮升版日期。升版周期约3 至5 年。不同规范起始日期以及下次升版日期不同，设计人员应注意时效性。如果工程设计周期较长，开始时没过期的规范在运行中也可能会失效。

以重油管道工程为例，主合同要求规范适用日期截至2017 年2 月，但有的项目在合同中无此规定。建议项目初期通过信函或技术澄清等形式正式确认适用规范的截止日期，该日期之后即使有规范进行升版，本项目不再应用；如果没有提前定义，需要根据执行周期对已经或将来可能过期的规范提前做好记录，避免因规范偏离引起设计事故[1，12-15]。

3 设计分包

3.1 分包流程优化

阿美规定承包商对其设计、勘察测量、土建等所有分包商的行为负责，且选择分包商后，承包商应继续履行合同中规定的义务，同时未经阿美与承包商批准，分包工程不准再次分包。分包商批复流程如图2。

设计部分相关分包工作，例如环评、勘察测量、信号测试等工作，首先由设计分包商完成工作范围（SOW），并报送阿美相关部门审批，该周期较长，建议提前规划工作。

SOW 审核完毕，通过招标、评标确认该项工作的分包商后，再次协助合同部获取分包商资料交由阿美审批，完成分包商审批工作。但是对于设计分包工作的界定较为模糊，不同于主合同中规定的土建、穿跨越分包，设计相关部分既可以界定为分包合同，也可以看作是服务合同（类似人力分包）。建议提前与PMT 沟通，如果将设计相关分包界定为服务类，或PMT 认为金额较小，可以省去提交分包商资料的环节从而加快分包进度，进而提高设计乃至EPC 整体效率。

图2 分包商批复流程Fig.2 Approval process of sub-contractor

设计工作相关分包商有多家，不同分包商自身技术水平与执行力存在差别。对于分包商的选择，建议避免单纯从价格因素考虑。

3.2 设计分包中GES 体系

阿美有设计分包商的短名单，设计工作无论境内还是境外，只能由短名单中的单位完成。短名单中包含GES+(General Engineering Service Plus)名单，对于阿美境内几乎所有项目，在合同中会明确要求EPC 项目的基础设计工作须由GES+完成。这导致设计分包形成了卖方市场，既增加了设计成本，也对设计、采办和现场施工的进度造成风险。而其他国际油气项目业主要求承包商不得将详细设计部分分包，从而保证承包商完全控制设计进度与质量[4，16-18]。对于其他没有要求必须由GES+完成设计工作的项目，EPC 承包商可选择短名单中其他单位完成，也可自行完成设计工作，但须在申请总承包资质的同时单独申请设计增项，从而具备设计资质。

阿美要求设计单位进入GES+名单的前提是与当地企业合资。以其中一家设计单位兰万灵为例，重油项目设计分包商兰万灵全称SLFE（SNC-Lavalin Fayez Engineering），是SNC-Lavalin 与当地设计单位Fayez 的合资公司。沙特也有另一家兰万灵SNC-Lavalin，因没有合资，无法承接阿美主体设计项目，只能做勘察、测量、环评等设计类辅助分包工作。所以我国设计单位如果进入阿美GES+名单，与当地公司合资是首要步骤。