工业“大个体”抽样统计初探

个体工商户（简称“个体户”），一直是浙江经济不可或缺的重要组成部分，特别是工业个体户，其数量在全国位列第一,在浙江工业经济发展、解决城乡劳动力就业等方面发挥重要的作用。并且，个体户以其特有的灵活性为浙江工业体系强链、补链、延链发挥积极作用。其中，部分个体户规模已经达到或超过规模以上工业企业统计标准，由于现行的规模以上工业统计制度不涉及个体户经营单位，而规模以下工业统计中个体户调查又建立在以整群抽样为基础的推算之上，造成了一直以来大型个体户数据统计缺失。如何将此类与规模以上工业企业同等体量的工业“大个体”纳入常规统计调查，更加及时准确地反映当下工业经济全貌，具有较强的现实意义。本文基于工业个体户调查实际，剖析现行工业统计体系及抽样调查制度，对优化规模以下工业统计抽样方法进行探索性研究，以期对工业“大个体”统计调查有所裨益。

工业个体户统计现状

目前工业个体户统计由规模以下工业抽样调查承担，具体为：根据上一轮经普数据整理抽样框，将村（居委会）按照规模进行分层，按照规模较大层抽取较大抽样比的原则进行一阶段整群抽样——根据计算好的每层样本量在相应层中随机抽取nh个村（居委会）作为该层的样本，抽中的样本村权数为该样本村被选概率的倒数，个体工业单位的基础权数等于其所在村的权数；完成分层随机整群抽样后，对抽中的样本村内所有个体工业单位按季进行全面调查，根据所有有回答的个体工业调查单位填报的指标值与权数的乘积合计值估计个体工业子总体的指标总量。其调查目标为该地区规模以下工业个体子总体，与工业“大个体”调查目标并不一致，调查指标为从业人数和工资总额，不涉及营业收入，只能通过统计推断了解落在样本村中的工业“大个体”情况。

工业“大个体”统计困难

（一）缺乏工业“大个体”单位名录有效获取途径

目前工业“大个体”单位名录主要获取途径为四经普个体户调查资料、税务部门有关个体户一般纳税人管理的资料以及基层统计部门掌握的情况。由于个体户经营不稳定，营业收入起伏较大，四经普个体户调查资料时效性不强；税务部门对核定征收个体户无收入等相关指标强制报送要求，掌握的个体户收入情况不尽全面，基层统计部门掌握情况多限于样本村，难以形成全面有效的调查名录。

（二）“个转企”对“大个体”统计调查影响较大

近年来，个体户“个转企”较为普遍，一是各级政府出台系列优惠政策，个体户转为企业后可参与投标、竞标，并享受经信等相关部门的政策扶持，因此符合条件的个体户转企业意愿较为强烈；二是浙江电商发达，个体户为谋求发展、扩展销路多进行线上销售，电商平台进驻普遍要求企业资质，此外大部分的投融资方案都是基于有限责任公司进行设计的，个体户身份转变也有利于此后的融资发展。开展“大个体”统计调查，调查对象维护难度较大。

（三）工业“大个体”统计基础薄弱

一是个体户经营者统计观念相对淡薄，没有意识到统计工作是其应尽的责任和义务，甚至有部分经营者认为统计调查影响其正常经营，存在一定的抵触情绪，配合度较差。二是工业“大个体”财务基础薄弱，财务会计制度不健全、原始凭证登记不完善的情况较普遍，加上现金交易多，个体经营者数字全凭回忆或估计，随意性较大，台账不完备，兼职会计按季出的财务报表无法真实反映其真实收入情况。三是统计业务能力弱，调研中发现个体户在工业总产值、销售产值和营业收入等数据填报时容易混淆概念，加上兼职会计对企业的产品产值了解不多，在填报工业产品产值时存在较大的难度。

规模以下工业抽样方法优化

根据现行的工业个体调查制度和工业“大个体”实际情况，本文将从样本轮换、日常抽样和数据修正等方面探索优化规模以下工业抽样方法的可行性对策，以期准确及时反映工业“大个体”情况。

（一）规模以下工业样本村轮换设计优化

根据浙江产业集群、个体集聚的特点，可在样本村轮换时采用不放回不等概率抽样——等概率抽样特点为总体中每个单元的地位相同，抽样时采取“平等对待”的原则进行，不等概率抽样则以工业“大个体”出现的频次作为重要性判断标准，抽样时赋予更高的入样概率。首先将全省样本村居根据个体户集聚程度整理抽样框，以样本村中个体户数量或达到相应规模（营业收入达到及超过2000 万元）个体户数量作为样本村规模指标；再次根据抽样精度要求确定总抽取数量n，进行ΠPS 抽样，假设样本村i 的规模为Mi，总规模为MO，总体中单位i 的入样概率为，考虑到ΠPS 抽样二阶入样概率难求，方差估计困难，可采用霍维茨——汤普森进行计算总量和方差的无偏估计。该方法可以在保证样本村抽取符合总体的一致性、无偏性、准确性的同时赋予工业“大个体”集聚的村居更大入选概率，让更多工业“大个体”进入调查范围。

（二）日常抽样调查方式优化

一是参照规模以上工业统计名录库审批流程，建立工业“大个体”进库退库制度，在年初将上年营业收入未达2000 万元的调查单位统一退库，开网前将因“个转企”已变更为企业的调查单位统一退库，以解决工业“大个体”维护难问题；二是建立新增工业“大个体”核查制度，定期通过税务部门获得营业收入2000 万元以上个体户一般纳税人资料，根据个体工业调查获得上季度从业人员期末人数超40 人的个体户（剔除季节性营业个体户）名单，两者剔重后形成工业“大个体”核查名单，统计人员实地核实，将满足工业“大个体”要求且具备独立报送能力的调查单位纳入当期工业“大个体”调查。

（三）应用敏感性问题抽样模型修正调查结果

针对个体户经营者配合度低、不愿意透露真实收入的情况，可采用沃纳随机化回答模型等随机化问答技术修正其回答，提高相关数据的真实性和准确性。即涉及收入等敏感问题的填报项设计时只有属于或不属于两种情形，构建简单二元总体，调查对象被要求回答“是”或者“不是”，统计人员并不知道其回答问题，只知道两个问题提出的概率分别为P 和1-P，使个体户营业者自信其回答不会泄露本人隐私。以实际收入是否超过2000 万元为例，将收入超过2000 万元个体户占所有调查个体户比例作为目标量，设为Pi，制作两类卡片，卡片1：“上年收入已达或超过2000 万”，卡片2：“上 年收入未达2000 万”，卡片1 所占比例为P，卡片2 所占比例为1-P。调查n 位个体户营业者，让其两类卡片任抽一张，并对所抽卡片上问题作出真实回答“是”或者“否”，用n1标识回答为“是”的人数，则样本人群中回答“是”概率为：

=P（收入达2000 万）·P（回答是/收入达2000万）

+P（收入未达2000 万）·P（回答是/收入未达2000万）

=Pi*P+（1-Pi）（1-P）=（1-P）+（2P-1）Pi

进而获得Pi估计值为Pi=。通过使用敏感性问题抽样模型，可以为进一步修正工业“大个体”总量指标提供参考。

单独进行工业“大个体”调查投入人力物力大，调查成本高，可在现行统计制度基础上，通过优化调查设计，辅以多种调查手段解决其调查对象不稳定、数据采信度低等问题，探索工业“大个体”统计的可行之路。